37.证券交易所会员如果发现投资者的证券交易出现异常交易行为，且可能严重影响证券交易秩序的，应当予以提醒，并及时向( )报告。
A.证券登记结算公司
B.中国证监会
C.证券承销商
D.证券交易所
38.无自营资格的证券公司变相从事证券自营业务的，可能受到的处罚
不包括( )。
A.公示处分
B.警告
C.没收非法所得
D.罚款
39.证券经纪商向客户提供的《客户须知》用来向客户介绍其应当了解的内容，下列不属于其内容的是( )。
A.合法的证券公司
B.投资品种的选择
C.委托买卖方式的选择
D.全权委托投资
40.某国债面值为100元，票面利率为5%，起息日是8月5日，交易日是12月18日。则交易日挂牌显示的应计利息额为( )元。
A.1.24
B.1.86
C.2.24
D.2.86
21.【答案详解】A。根据《上海证券交易所交易规则》的规定，在上海证券交易所进行的债券类相关证券买卖符合以下条件的，可以采用大宗交易方式：国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于1万手，或者交易金额不低于1000万元人民币;其他债券单笔买卖申报数量应当不低于1000手，或者交易金额不低于100万元人民币。
22.【答案详解】C。为了促使资金流向国民经济最需要的地方，上市公司向股东配股募集资金的用途必须符合国家产业政策的规定。
23.【答案详解】C。会员公司因公司更名、营业部迁址、更换席位和使用单位等原因，需要变更席位名称的，必须向证券交易所会员部提出申请，经该部门批准后，方能办理席位变更的有关手续。
24.【答案详解】D。限价委托的优点是证券可以客户预期的价格或更有利的价格成交.缺点是市价与限价一致时才有可能成交，成交速度慢。D选项是市价委托的优点。
25.【答案详解】D。专用席位包括只能从事B股股票买卖的B股席位，只能从事债券买卖的债券专用席位，银行用于证券公司质押股票卖出的质押席位，资产管理公司用于其管辖范围内公司发行股票、债券后剩余部分卖出的专用席位，及经证券交易所批准、基金公司向证券交易所租用的A股席位。
26.【答案详解】D。D选项中，营业部不可进行对冲交易。
27.【答案详解】D。主办券商的代办业务有：①开立非上市股份有限公司股份转让账户;②受托办理股份转让公司股权确认事宜;③向投资者提示股份转让风险与投资者签订股份转让委托协议书，接受投资者委托办理股份转让业务;④根据协会或相关主办券商的要求.协助调查指定事项以及协会许可的其他业务。 A、B、C三项属于代办股份转让主办券商的主办业务。 28.【答案详解】B。差异性市场营销策略又称“多重细分市场策略”;集中性市场营销策略又称“密集型策略”。
29.【答案详解】B。证券公司要成为证券交易所的会员，首先要将一系列相关材料报送证券交易所的会员管理部门，经会员管理部门对上述材料进行初审后，将合格者上报证券交易所理事会，由理事会审核批准。
30.【答案详解】C。合规风险主要是指证券公司在资产管理业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为，可能使证券公司受到法律制裁，被采取监管措施，遭受财产损失或声誉损失的风险。C选项是导致合规风险的原因，而非合规风险。
31。【答案详解】D。新股网上竞价发行申报时，主承销商为唯一卖方，其申报数为新股实际发行数，卖出价格为发行底价。
32.【答案详解】A。融资融券业务是指证券公司向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。
33.【答案详解】C。由于是限价买入指令，在限价范围内找最有利的价格成交。所以在5.39元范围内，先成交5.38元的2000股，然后成交5.39元的300股。
34.【答案详解】B。证券交易公开信息涉及机构的，公布名称为“机构专用”。另外，根据市场发展需要，证券交易所可以调整证券交易公开信息的内容。
35.【答案详解】D。柜台自营买卖是指证券公司在其营业柜台以自己的名义与客户之间进行的证券自营买卖。这种自营买卖比较分散，交易品种较单一，一般仅为非上市的债券，通常交易量较小，交易手续简单、清晰，费时也少。
36.【答案详解】B。由于证券自营业务的高风险特性，为了控制经营风险，中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》规定：持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。
37.【答案详解】D。证券交易所会员如果发现投资者的证券交易出现可能影响证券交易价格或者证券交易量的交易行为之一，且可能严重影响证券交易秩序的，应当予以提醒，并及时向证券交易所报告。
38.【答案详解】A。根据《证券经营机构自营业务管理办法》的有关规定，对于无自营资格的证券公司从事或变相从事证券自营业务的，将处以警告、没收非法所得及相应的罚款。
39.【答案详解】D。《客户须知》使客户了解的内容包括股市的风险、合法的证券公司及证券营业部、投资品种与委托买卖方式的选择、客户与代理人的关系、个人证券账户与资金账户实名制、严禁全权委托投资、公司客户投诉电话等事项。
40.【答案详解】B。已计息天数是指“起息日”至“成交日”实际日历天数，因此，题中国债的已计息天数为从8月5 日至12月18日中的实际日历天数，则已计息天数是136天。根据应计利息额的计算公式，可得：
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