2015年《发行与承销》证券从业考试冲刺试题

  出国留学网证券从业考试网为您整理“2015年《发行与承销》证券从业考试冲刺试题”,证券从业资格考试的复习,少不了试题的练习,一起来做题吧,希望考生们都能通过证券从业考试。

  单选题:

  1.保荐协议签订后,保荐机构应在( )个工作日内报发行人所在地的中国证监会派出机构备案。

  A.5

  B.10

  C.15

  D.20

  【正确答案】A

  【答案解析】保荐协议签订后,保荐机构应在5个工作日内报发行人所在地的中国证监会派出机构备案。

  2.保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过( ),或者发行人持有、控制保荐机构的股份超过7%的,保荐机构在推荐发行人证券发行上市时,应联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责,且该无关联保荐机构为第一保荐机构。

  A.5%

  B.7%

  C.8%

  D.10%

  【正确答案】B

  【答案解析】保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过7%,或者发行人持有、控制保荐机构的股份超过7%的,保荐机构在推荐发行人证券发行上市时,应联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责,且该无关联保荐机构为第一保荐机构。

  3.发行人按规定提前赎回混合资本债券、延期支付利息或混合资本债券到期延期支付本金和利息时,应提前( )个工作日报中国人民银行备案。

  A.5

  B.7

  C.15

  D.30

  【正确答案】A

  【答案解析】发行人按规定提前赎回混合资本债券、延期支付利息或混合资本债券到期延期支付本金和利息时,应提前5个工作日报中国人民银行备案。

  4.已设立的股份有限公司增加资本,申请发行境内上市外资股时,要求( )。

  A.公司总资产值不低于1亿元人民币

  B.公司总资产值不低于1.5亿元人民币

  C.公司净资产总值不低于1.5亿元人民币

  D.公司净资产总值不低于1亿元人民币

  【正确答案】C

  【答案解析】本题考查申请增资发行境内上市外资股的条件。

  5.公司最稳妥、最有保障的资金来源是( )。

  A.银行贷款筹资

  B.债券筹资

  C.公司内部自有资金

  D.股票筹资

  【正确答案】C

  【答案解析】公司内部自有资金是公司最稳妥、最有保障的资金来源。

  多选题:

  1.关于内核,以下说法正确的是( )。

  A.内核小组通常由5~10名专业人士组成

  B.公司主管投资银行业务的负责人及投资银行部门的负责人通常为内核小组的成员

  C.内核小组成员要保持稳定性和独立性

  D.内核小组成员中应有熟悉法律、财务的专业人员

  【正确答案】BCD

  【答案解析】本题考查内核的相关知识。

  2.增发新股过程中涉及的( )等,须在至少一种中国证监会指定报刊上刊登。

  A.招股意向书摘要

  B.网上、网下发行公告

  C.提示性公告

  D.上市公告书

  【正确答案】ABCD

  【答案解析】本题考查通过中国证监会指定报刊的信息披露。

  3.上市公司申请发行新股,应当符合的条件有( )。

  A.最近12个月内财务会计文件无虚假记载

  B.不存在违反证券法律、行政法规或规章,受到中国证监会的行政处罚,或者受到刑事处罚的行为

  C.不存在违反工商、税收、土地、环保、海关法律、行政法规或规章,受到行政处罚且情节严重,或者受到刑事处罚的行为

  D.不存在违反国家其他法律、行政法规且情节严重的行为

  【正确答案】BCD

  【答案解析】本题考查上市公司申请发行新股应当符合的条件。选项A应该是上市公司最近36个月内财务会计文件无虚假记载,而不是最近12个月。

  4.关于上市公司配股的信息披露,假设T日为股权登记日,则有关公告刊登的时间表述正确的有( )。

  A.T-2日,刊登配股说明书、发行公告及网上路演公告

  B.T-1日,网下累计投标询价结果公告

  C.T+1日~T+5日,刊登配股提示性公告

  D.T+X日,刊登股份变动及上市公告书

  【正确答案】ACD

  【答案解析】本题考查上市公司配股的信息披露。

  5.关于上市公司发行可转换公司债券的配售安排,正确的有( )。

  A.主承销商可以对同一类别的机构投资者应当按相同的比例进行配售

  B.主承销商应当在发行公告中明确机构投资者的分类标准

  C.主承销商未对机构投资者进行分类的,应当在网下配售和网上发行之间建立回拨机制,回拨后两者的获配比例应当一致

  D.要求以不超过50%的比例向原股东优先配售

  【正确答案】ABC

  【答案解析】本题考查配售安排的相关规定。

  小编特别推荐:

  证券从业资格考试各科过关技巧

  2015年7月起证券从业改革全面解析

  2015年证券从业改革合格成绩全面解析

  证券从业资格《基础知识》2015年知识点汇总


证券从业题库 证券考试备考辅导 证券考试每日一练 证券考试真题 证券考试答案
分享

热门关注