37.根据《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定，在集合资产管理计划中，客户无权享有的权利有( )。
A.知情的权利
B.汇集他人资金参与集合资产管理计划的权利
C.根据集合资产管理合同的约定，参与和退出集合资产管理计划
D.除合同另有规定外，按投入资金占集合资产计划资产净值的比例分享投资收益
38.证券公司应当在每年度结束之日起( )内，完成资产管理业务合规检查年度报告、内部稽核年度报告和定向资产管理业务年度报告，并报注册地中国证券监督管理委员会派出机构备案。
A.15日
B.30日
C.60日
D.90日
39.客户通过专用证券账户持有上市公司股份，或者通过专用证券账户和其他证券账户合并持有上市公司股份，发生应当履行公告、报告、要约收购等法律、行政法规和中国证券监督管理委员会规定义务的情形时，应当由( )履行相应义务。
A.客户
B.证券公司
C.证券托管机构
D.证券登记结算机构
40.证券公司未经批准，用多个客户的资产进行集合投资，或者将客户资产专项投资于特定目标产品的，依照《证券法》的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以( )的罚款。
A.1万元以上3万元以下
B.10万元以上30万元以下
C.3万元以上5万元以下
D.3万元以上l0万元以下
21.A
【解析】经纪关系的建立只是确立了客户与证券经纪商之间的代理关系。
22.C
【解析】证券账户注册资料的查询需填写《证券账户注册资料查询申请表》。
23.B
【解析】委托柜台应严格按照时间优先的原则，依次为客户办理委托业务，不得漏报或插报。
24.C
【解析】集中性市场营销策略可以让营销人员深入渗透某个或某几个细分市场，把有限的资源进行集中利用，在这个有限市场中建立专业知名度。
25.D
【解析】从这两个文件规定的内容看，主要是采用了新股发行现金申购制度。
【解析】上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过中国证券登记结算有限责任公司的交易清算系统进行的。
27.B
【解析】股东应当以其所拥有的选举票数为限进行投票，选举票数超过1亿票的，应通过现场进行表决。
28.B
【解析】上市开放式基金上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值。29.D
【解析】500× 1000-20=25000(股)。
30.A
【解析】权证行权时，标的股票过户费为股票过户面额的0.05%。
31.C
【解析】柜台自营买卖是指证券公司在其营业柜台以自己的名义与客户之间进行的证券自营买卖。
32.B
【解析】证券公司将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是撤销相关业务许可。
33.A
【解析】为了加强证券自营业务管理，《证券法》明确规定了禁止的交易行为。
34.C
【解析】公司的董事、1/3以上监事或者经理发生变动属于内幕信息。
35.D
【解析】证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产，所以D项说法有误。
36.C
【解析】证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证券监督管理委员会出具无异议意见或者作出批准决定之日6个月内启动推广工作，并在60个工作日内，完成设立工作并开始投资运作。
37.B
【解析】客户不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划，所以B项说法有误。
38.C
【解析】证券公司应当在每年度结束之日起60日内，完成资产管理业务合规检查年度报告、内部稽核年度报告和定向资产管理业务年度报告，并报注册地中国证券监督管理委员会派出机构备案。
39.A
【解析】客户通过专用证券账户持有上市公司股份，或者通过专用证券账户和其他证券账户合并持有上市公司股份，发生应当履行公告、报告、要约收购等法律、行政法规和中国证券监督管理委员会规定义务的情形时，应当由客户履行相应义务。
40.D
【解析】证券公司未经批准，用多个客户的资产进行集合投资，或者将客户资产专项投资于特定目标产品的，依照《证券法》的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上10万元以下的罚款。
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