《市场基础知识》2015年证券从业测试题

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  1. 证券公司设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为( )亿元,设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为( )亿元。

  A 3,5

  B 1,3

  C 2,6

  D 3,4

  正确答案是:A

  2. 证券公司经营证券承销与保荐、自营、资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的,其注册资本不得低于人民币( )元。

  A 2000万元

  B 5000万元

  C 1亿元

  D 5亿元

  正确答案是:D

  3. 依照我国《基金法》规定,基金管理公司主要股东的注册资本不得低于( )人民币。

  A 1亿元

  B 5亿元

  C 2亿元

  D 3亿元

  正确答案是:D

  4. 北平证券交易所作为中国人自己创办的第一家证券交易所,创办于( )年。

  A 1918

  B 1920

  C 1914

  D 1872

  正确答案是:A

  5. 某股价指数,按基期加权法编制,并以样本股的流通股数为权数.选取A、B、C三种股票为样本股,样本股的基期价格分别为500元,800元,400元,流通股数分别为7000万股,9000万股,6000万股.某交易日,这三种股票的价格分别为10元,12元,6元,流通股数分别为8000万股,11000万股,7500万股。若定基期指数为100,精确到两位数,则该交易日时该指数为( )。

  A 196.18

  B 162.66

  C 178.59

  D 163.36

  正确答案是:D

  6. 无记名股票与记名股票的差别主要表现在( )。

  A 股东权利

  B 股票的记载方式

  C 股票名称

  D 股票编号

  正确答案是:B

  7. 我国现行的首次公开发行股票的定价方式是( )

  A 协商定价方式

  B 询价方式

  C 上网竟价方式

  D 投标定价方式

  正确答案是:B

  1. 按揭支持证券(MBS)的基础资产是( )。

  A 房地产按揭贷款

  B 应收账款

  C 信贷资产

  D 高速公路收费

  正确答案是:A

  2. 公司债券上市交易后,公司来按照公司债券募集办法履行义务,由证券交易所诀定( )。

  A 对其公司债券交易做特别处理

  B 终止其公司债券上市交易

  C 暂停其公司债券上市交易

  D 对其公司债券交易做退市风险警示

  正确答案是:C

  3. 台湾证券交易所目前发布的股价指数中,较有代表性的是( )。

  A 电子股发行量加权股价指数

  B 金融股发行量加权股价指数

  C 22种产业分类股价指数

  D 发行量加权股价指数

  正确答案是:D

  4. 收入型基金是以获取( )为目的。

  A 当期固定收入

  B 当期最大收入

  C 长期资产增值

  D 长期稳定收入

  正确答案是:B

  5. 《证券发行与承销管理办法》规定,目前在深圳中小企业板公司的IPO(首饮公开发行)过程中,发行人及其保荐机构可以通过( )确定发行价格。

  A 初步询价

  B 静态市盈率

  C 动态市盈率

  D 累计投标询价

  正确答案是:A

  6. 作为中介机构,金融衍生工具业务属于( )。

  A 表内业务

  B 表外业务

  C 中间业务

  D 资产业务

  正确答案是:B

  7. 我国《证券法》的核心旨在( )。

  A 保护投资者的合法权益,维护社会经济秩序和社会公共利益

  B 扩大市场规模,为国民经济和国有企业改革服务

  C 打击各种金融犯罪,保证国有资产和公共财产不受损害

  D 为证券市场融资功能和资源配置功能的发挥提供法律保障,提高上市公司质量

  正确答案是:A

  8. 作为反映证券市场总量重要指标的证券化率是指( )。

  A GNP/证券市值

  B 证券市值/GNP

  C 证券市值/GDP

  D DP/证券市值

  正确答案是:C

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