证券从业考试《证券交易》2013年真题及答案解析

　　73关于深圳证券交易所上市开放式基金，以下表述正确的是( )。

　　A.上市开放式基金的上市首日须为基金的开放日

　　B.基金上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值

　　C.基金管理人可按申购金额分段设置申购费率，场内赎回为固定赎回费率，不可按份额持有时间分段设置赎回费率

　　D.投资者可在交易日的交易时间使用深圳证券账户通过各交易所会员单位的营业网点报盘买入和卖出上市开放式基金

　　74上海证券交易所和深圳证券交易所在连续竞价期间发布的即时行情的内容包括( )等。

　　A.证券代码

　　B.当日累计成交金额

　　C.实时最高五个价位买入申报和数量

　　D.实时最高七个价位买入申报和数量

　　75关于证券交易异常波动，下列说法正确的有( )。

　　A.异常波动指标自复牌之日起重新计算

　　B.ST股票连续3个交易日内收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±15%的情况属于证券交易异常波动

　　C.非特别处理的股票连续3个交易日内收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±15%的情况属于证券交易异常波动

　　D.非特别处理的股票连续3个交易日内收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±20%的情况属于证券交易异常波动

　　76根据中国证券业协会的有关规定，证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格必须满足的条件包括( )。

　　A.最近年度净资本不低于人民币5亿元

　　B.最近年度净资产不低于人民币8亿元

　　C.同时具有承销业务、外资股业务和网上证券委托业务资格

　　D.具有15家以上的营业部，且布局合理

　　77全国银行间债券市场质押式回购的参与者包括( )。

　　A.在中国境内具有法人资格的非金融机构

　　B.在中国境内具有法人资格的非银行金融机构

　　C.外资银行驻华代表处

　　D.在中国境内具有法人资格的商业银行授权的分支机构

　　78根据我国《证券法》的规定，( )实行分业经营、分业管理。

　　A.保险业

　　B.信托业

　　C.银行业

　　D.证券业

　　79关于证券登记，下述说法正确的有( )。

　　A.证券登记是确定或变更具体证券持有人及其权利的法律行为

　　B.证券登记是保障投资者合法权益的重要环节

　　C.证券登记是证券登记结算公司为证券公司建立和维护证券持有人名册的行为

　　D.证券登记是规范证券发行和证券交易过户的一个环节

　　80证券交易所认为必要时，可以调整融资融券业务的( )。

　　A.融资保证金比例

　　B.融券保证金比例

　　C.维持担保比例

　　D.标的证券的选择标准

　　81关于上海证券交易所和深圳证券交易所交易时间的规定，以下表述正确的是( )。

　　A.证券交易所交易时间内因故停市，交易时间不做顺延

　　B.证券交易所可以调整交易时间，但必须经中国证监会批准

　　C.在国家法定假日，交易时间为正常交易日的一半

　　D.如果交易时间变更，须由中国证券业协会公告

　　82中小企业板上市公司出现( )情形之一时，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。

　　A.连续20个交易日，公司股票每日收盘价均低于每股面值

　　B.最近一个会计年度的审计结果显示公司或有负债超过1亿元

　　C.最近一个会计年度被注册会计师出具否定意见的审计报告

　　D.最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负债

　　83证券经纪商在代理业务中禁止从事的行为有( )。

　　A.挪用客户交易结算资金

　　B.为客户提供咨询服务

　　C.向客户进行风险教育，加强防范证券投资风险的意识

　　D.侵占客户国债兑付金

　　84投资者作为证券经纪业务中的委托人，必须履行的义务包括( )。

　　A.如实填写开户申请书和委托单，并接受经纪商的审核

　　B.按规定缴存交易结算资金

　　C.正确选择委托买卖价格，保证委托能够成交

　　D.接受交易结果，并履行交割清算义务

　　85下列关于上海证券交易所债券买断式回购结算方式的说法正确的有( )。

　　A.一次成交，两次结算

　　B.两次结算包括初始结算和到期结算

　　C.中国结算上海分公司作为共同对手方为结算提供交收担保

　　D.到期结算采用逐笔方式交收

　　86对委托人撤销的委托，证券营业部须及时将冻结的( )解冻。

　　A.密码

　　B.账户

　　C.证券

　　D.资金

　　87按照现行规定，在上海证券交易所上市交易的下列交易品种中，佣金最低为人民币5元的有( )。

　　A.A股

　　B.基金

　　C.国债现券

　　D.可转换债券

　　88关于我国证券交易所的回转交易，下列说法不正确的是( )。

　　A.目前，我国B股实行T+0回转交易制度

　　B.回转交易是指当日(T日)买入的证券在交收日之前卖出的交易

　　C.债券不能进行回转交易

　　D.在T+0回转交易制度下，投资者可以在交易日反向卖出当日已买入但未交收的证券

　　89债券质押式回购交易涉及( )。

　　A.两个交易主体

　　B.一个交易主体

　　C.两次交易契约行为

　　D.一次交易契约行为

　　90证券交易所特别会员享有的权利有( )。

　　A.接受证券交易所提供的相关服务

　　B.对证券交易所事务的表决权

　　C.向证券交易所提出相关建议

　　D.参加会员大会

　　91关于证券投资基金，以下说法正确的有( )。

　　A.封闭式基金的基金单位是通过柜台转让的

　　B.封闭式基金成立后可以申请在证券交易所上市

　　C.开放基金设立后可以赎回基金份额

　　D.基金有封闭式与开放式之分