证券交易真题

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　　多项选择题

　　1.下列有关自营业务的含义，正确的有( )。

　　A.自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行

　　B.只有综合类证券公司才能从事证券自营业务

　　C.在从事自营业务时，证券公司只可使用自有资金

　　D.自营业务以营利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利

　　2.投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责( )事务。

　　A.具体投资项目的决策

　　B.确定投资品种

　　C.确定投资事项

　　D.确定具体的资产配置策略

　　3.下列属于自营业务经营风险的有( )。

　　A由于投资决策或规模失控而使自营业务受到损失

　　B.由于管理不善或内部控制不严而使自营业务受到损失

　　C.因不可预见因素导致市场波动造成自营亏损

　　D.因操纵市场行为使证券公司受到法律制裁而导致的损失

　　4.下列关于回购交易的说法，不正确的有( )。

　　A.更多地具有长期融资的属性

　　B.更多地具有短期融资的属性

　　C.结合了期货交易和远期交易的特点

　　D.结合了现货交易和远期交易的特点

　　5.证券交易所在证券交易中接受报价的方式主要有( )。

　　A.书面报价

　　B.电脑报价

　　C.手势报价

　　D.口头报价

　　6.在订单匹配原则方面，我国采用( )。

　　A.价格优先原则

　　B.客户优先原则

　　C.时间优先原则

　　D.经纪商优先原则

　　7.投资者证券账户由( )负责开立。

　　A.中国证券登记结算有限责任公司广州分公司

　　B.中国证券登记结算有限责任公司上海分公司

　　C.中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司

　　D.中国证券登记结算有限责任公司委托的开户代理机构

　　8.限价委托方式的缺点有( )。

　　A.成交价格有时会不尽如人意

　　B.只有在委托执行后才知道实际的执行价格

　　C.成交...

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　　判断题(正确的用A表示，错误的用B表示)

　　1.封闭式基金成立一定时期后，基金管理公司一般会自行或者委托证券公司开设的柜台进行基金的转让。( )

　　【答案】B

　　【解析】对于封闭式基金来说，在成立后，基金管理公司即可申请其基金在证券交易所上市。如果获得批准，投资者就可以在证券交易所市场上买卖基金份额。

　　2.股票上市交易后，如果发现不符合上市条件，直接终止其上市交易。( )

　　【答案】B

　　【解析】在股票上市交易后，如果发现不符合上市条件或其他原因，可以暂停上市交易直至终止上市交易。暂停上市交易后，在规定时间内重新具备了条件的，亦可以恢复上市交易。

　　3.权证是基础证券发行人或其以外的第三人发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按市场价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。( )

　　【答案】B

　　【解析】权证是基础证券发行人或其以外的第三人发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按“约定价格”向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。

　　4.在我国，证券公司的设立需要经过中国证监会和沪深交易所的批准。( )[2010年3月真题]

　　【答案】B

　　【解析】在我国，证券公司是指依照《中华人民共和国公司法》规定和经国务院证券监督管理机构审查批准的、经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司。其设立并不经交易所批准。

　　5.证券登记结算机构是为证券交易提供集中登记、托管与服务，以营利为目的的法人。( )[2009年11月真题]

　　【答案】B

　　【解析】我国《证券法》规定，证券登记结算机构是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人。

　　6.信用交易的主要特征在于投资者向经纪人提供了信用。( )[2009年9月真题]

　　【答案】B

　　【解析】信用交易是投资者通过交付保证金取得经纪商信用而进行的交易，也称为融资融券交易。这一交易的主要特征在于经纪商向投资者提供了信用，即投资者买卖证券的资金或证券有一部分是从经纪商借入的。

　　7.证券交易和证券发行是两个不同的领域，它们是相互独立、没有联系的。( )[2009年5月真题]

　　【答案】B

　　【解析】证券交易...

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　　多选题(以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求)

　　1.金融期货的主要种类包括( )。

　　A.外汇期货 B.利率期货

　　C.股票价格指数期货 D.期权期货

　　【答案】ABC

　　1解析】在实践中，金融期货主要有外汇期货、利率期货、股权类期货(如股票价格指数期货和股票期货等)三种类型。

　　2.下列关于权证的说法，正确的有( )。

　　A.权证的发行人只能是证券发行人

　　B.权证持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价

　　C.权证具有期权的性质，也有交易的价值

　　D.权证既可在证券交易所内进行交易，也可在场外交易市场上交易

　　【答案】BC

　　【解析】A项权证是基础证券发行人或其以外的第三人发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券;D项我国目前的权证都在证券交易所进行交易，具体交易方式与股票类似。

　　3.开放式基金和封闭式基金的区别在于( )。

　　A.封闭式基金采取的是交易所上市，而开放式基金采取的是柜台交易

　　B.开放式基金交易中，投资者的交易对象是证券公司，而在封闭式基金交易中，交易是在投资者之间进行的

　　C.开放式基金的定价方式是在基金净资产的基础上加上一定的手续费

　　D.开放式基金在设立后，可以不断增加投资或赎回基金，而封闭式基金则不可以增加投资或赎回证券

　　【答案】ACD

　　【解析】B项应为封闭式基金交易中，投资者的交易对象是证券公司，而在开放式基金交易中，交易是在投资者之间进行的。

　　4.证券的流动性是证券市场生存的条件，证券市场的流动性包含( )方面的要求。[2010年3月真题]

　　A.成交速度 B.成交价格 C.价格波幅 D.成交数量

　　【答案】AB

　　【解析】证券的流动性是证券市场生存的条件，证券市场流动性包含两个方面的要求，即成交速度和成交价格。如果投资者能以合理的价格迅速成交，则市场流动性好。反过来，单纯是成交速度快，并不能完全表示流动性好。

　　5.定期交易系...

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　　一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求)

　　1.我国证券市场的建立始于( )年。

　　A.1984 B.1986 C.1990 D.1992

　　【答案】B

　　【解析】新中国证券交易市场的建立始于1986年。当年8月，沈阳开始试办企业债券转让业务;9月，上海开办了股票柜台买卖业务。

　　2.( )，中国证券监督管理委员会批准了深圳证券交易所在主板市场内开设中小企业板块。

　　A.2004年4月 B.2004年5月 C.2005年4月 D.2005年5月

　　【答案】B

　　【解析12004年5月，中国证券监督管理委员会批准了深圳证券交易所在主板市场内开设中小企业板块，并核准了中小企业板块的实施方案。

　　3.公开原则的核心要求是( )。

　　A.参与交易的各方应当获得平等的机会

　　B.交易各方要及时公布有关信息

　　C.实现市场信息的公开化

　　D.上市公司对重大事项及时向社会公布

　　【答案】C

　　【解析】公开原则又称信息公开原则，指证券交易是一种面向社会的、公开的交易活动，其核心要求是实现市场信息的公开化。

　　4.证券市场的稳定性可以用( )来衡量。[2009年11月真题]

　　A.市场指数的收益率 B.市场指数的风险度

　　C.市场指数的透明度 D.市场指数的覆盖率

　　【答案】B

　　【解析】证券市场的稳定性是指证券价格的波动程度。证券市场的稳定性可以用市场指数的风险度来衡量。由于各种信息是影响证券价格的主要因素，因此，提高市场透明度是加强证券市场稳定性的重要措施。

　　5.做市商在其所报的价位上接受投资者的买卖要求，以__________与投资者交易，并赚取__________。()[2009年9月真题]

　　A.自有资金或证券;手续费收入 B.客户资金或证券;手续费收入

　　C.自有资金或证券;买卖证券的差价 D.客户资金或证券;买卖证券的差价

　　【答案】C

　　【解析】投资者之间并不直接成交，而是从做市商手中买进证券或向做市商卖出证券。做市商在其所报的价位上接受投资者的买卖要求，以其自有资金或证券与投资者交易。做市商的收入来源是买卖证券的差价。

　　6.下列不...

　　证券从业资格考试《证券交易》真题你做了吗？跟着出国留学网证券从业资格考试频道来做一下2015年3月《证券交易》真题及答案解析（判断题）吧，预祝各位都能顺利通过考试，更多试题、考点、资讯请持续关注本频道的更新。

2015年3月证券从业资格考试《证券交易》真题及答案解析（判断题）

　　三、判断题(每题0.5分，共30分，不选、错选均不得分)

　　1.在连续交易系统中，交易一定是连续的。(　　)

　　2.目前，A股的配股权证不挂牌交易，但可转托管。(　　)

　　3.转托管可以是一只证券或多只证券，也可以是一只证券的部分或全部。(　　)

　　4.证券交易所特别会员享有对证券交易所事务的提议权和表决权。(　　)

　　5.证券公司应当至少每月向客户提供一次准确、完整的资产管理报告。(　　)

　　6.证券结算的操作风险是指因为法律法规不透明、不明确或法规适用不当，导致证券登记结算机构遭受损失的风险。(　　)

　　7.证券公司资金不足时，只要向客户保证支付，可以暂时挪用客户交易结算资金。(　　)

　　8.在证券经纪业务中，证券公司不赚取差价，只收取一定的经手费和印花税作为业务收入。(　　)

　　9.在我国，证券经纪人具有间接营销渠道的性质。(　　)

　　10.按照竞价原则。在证券买卖撮合中，价格较高的买进申报优先于价格较低的买进申报。(　　)

　　11.客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立客户信用交易担保证券账户和客户信用交易担保资金账户。(　　)

　　12.证券交易所的组织形式有会员制和公司制两种，目前我国上海证券交易所和深圳证券交易所均采用公司制。(　　)

　　13.根据《债券登记、托管与结算业务实施细则》规定，中国结算公司按证券账户核算标准券。(　　)

　　14.上海证券交易所和深圳证券交易所对会员资格的规定是基本相同的。(　　)

　　15.证券公司从事证券自营业务时，严禁进行以获取利益或减少损失为目的的交易活动。(　　)

　　16.因为权证具有一定的权利，故有交易价值。(　　)

　　17.股份转让公司应当而且只能委托一家证券公司作为其主办券商办理股份转让。()

　　18.公开原则是指参与交易的各方应当在相同的条件下和平等的机会中进行交易。()

　　19.在我国证券市场发展过程中，客户的证券交易结算资金在早期是由其经纪商负责管理。(　　)

　　20.目标市场的设定只是一个细分的市场。(　　)

　　21.证券公司定向资产管理业务应建立投资交易控制体系，其中包括建立科学的管理业绩评价体系。(　　)

　　22.上海证券账户当日开立，当日即可用于交易。(　　)

　　23.证券交易所交易席位的实质包含了一种交易资格的含义。(　　)

　　24.目前，我国在买人卖出证券时都可以零数委托。(　　)

　　25.上海证券交...

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2015年3月证券从业资格考试《证券交易》真题及答案解析（多选题）

　　二、多项选择题(每题1分，共40分，以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求，多选、少选、错选均不得分)

　　1.深圳证券交易所综合协议或交易平台接受交易用户申报的类型包括(　　)。

　　A.定价申报

　　B.双边报价

　　C.意向申报

　　D.成交申报

　　2.资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责包括(　　)。

　　A.监督证券公司集合资产管理计划的经营运作，发现证券公司的投资或清算指令违反法律、行政法规、中国证监会的规定或者集合资产管理合同约定的，应当要求改正;未能改正的，应当拒绝执行，并向中国证监会报告

　　B.执行投资人的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来

　　C.出具资产托管报告

　　D.安全保管集合资产管理计划资产

　　3.客户资产管理业务的下列风险中，属于合规风险的是(　　)。

　　A.因向客户承诺收益或保本受到处罚而导致的损失

　　B.因发生操纵市场行为受到处罚而导致的损失

　　C.因证券公司资产管理业务操作人员违反资产管理合同约定买卖证券或划转资金损害委托人的利益，导致承担赔偿责任而造成的损失

　　D.证券公司在客户资产管理业务中由于市场调研或经营水平的差异等，导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误使管理的客户资产受到损失

　　4.我国目前上市公司分红派息的主要形式有(　　)。

　　A.股票股利

　　B.实物红利

　　C.现金股利

　　D.认股权证

　　5.下列不属于我国证券公司的营销渠道的是(　　)。

　　A.网络证券营销

　　B.期货公司

　　C.证券公司营业部

　　D.投资公司

　　6.集合资产管理合同应包括(　　)。

　　A.集合计划费用

　　B.存续期间委托人转让的时间

　　C.集合计划信息披露

　　D.存续期间委托人转让的方式及程序

　　7.证券交易结算流程中的证券交收环节包括(　　)。

　　A.中国结算公司沪、深分公司与结算参与人之间的证券交收

　　B.证券公司与结算参与人之间的证券交收

　　C.结算参与人与客户之间的证券交收

　　D.投资者与投资者之间的证券交收

　　8.证券公司开展定向资产管理业务，应按照有关规则了解客户的()。

　　A.风险...

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2015年3月证券从业资格考试《证券交易》真题及答案解析（单选题）

　　一、单项选择题(每题0.5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分)

　　1.LOF发售除可通过深圳证券交易所会员中具有基金代销业务资格的证券营业部门认购上市开放式基金，也可通过(　　)的营业网点认购上市开放式基金。

　　A.基金管理人及其代销机构

　　B.基金托管人及其代销机构

　　C.基金托管人

　　D.基金管理人

　　2.上海证券交易所的指定交易制度于(　　)起推行。

　　A.1999年4月1日

　　B.2000年4月1日

　　C.1998年4月1日

　　D.1997年4月1日

　　3.(　　)可以对涉嫌违法违规交易的证券进行监管。

　　A.国务院

　　B.证券交易所

　　C.中国证券业协会

　　D.中国证监会

　　4.我国现行有关制度规定，单笔权证买卖申报数量不得超过(　　)。

　　A.1000万份

　　B.200万份

　　C.100万份

　　D.50万份

　　5.投资者持有一个上市公司已发行的股份的5%后，通过证券交易所的

　　证券交易，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少(　　)，应向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司并予以公告。

　　A.2%

　　B.3%

　　C.5%

　　D.10%

　　6.所谓代办股份转让服务业务，是指证券公司，以其自备或租用的业务设施为(　　)提供的股份转让服务业务。

　　A.非上市公司

　　B.上市公司的流通股份

　　C.境外上市公司

　　D.上市公司的非流通股份

　　7.证券营业部经纪业务内部控制的重点是防范(　　)。

　　A.客户资料丢失

　　B.挪用客户交易结算资金

　　C.设备服务器故障

　　D.网络中断故障

　　8.(　　)是指投资者开立证券账户时所提供的资料必须真实有效，不得有虚假隐匿。

　　A.一致性

　　B.合法性

　　C.规范性

　　D.真实性

　　9.某上市公司通过l0股送2股的分红方案，送股登记日为T日，托该

　　公司股票在上海证券交易所挂牌，则流通股的红股到账日为(　　)日。

　　A.T+1<...

　　2016年证券从业考试即将开考，证券考试的考生们是否也在为考试着急呢？为您整理了“2014年证券从业资格考试《证券交易》真题回顾”，帮助大家巩固知识点，更多证券从业资格考试真题、考试资讯请关注出国留学网证券从业频道。

　　一、单选题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题以给出的四个选项中，只有一项最符合要求，多选、错选、不选均不得分)

　　1、目前，我国证券交易所以( )作为债券回购交易的报价方式。

　　A.百元面值债券到期回购价格

　　B.年收益率

　　C.折现率

　　D.债券面值

　　2、公开原则又称“信息公开原则”，其核心要求是( )

　　A.公正的对待证券交易的参与各方

　　B.实现市场信息公开化

　　C.参与交易的各方应获得平等的机会

　　D.公正地处理证券交易中的违法违规行为

　　3、金融期权交易是指以( )为对象进行的流通转让活动。

　　A.金融远期合约

　　B.金融期货合约

　　C.金融衍生品

　　D.金融期权合约

　　4、信用交易是投资者通过交付( )取得经纪人信用而进行的交易。

　　A.订金

　　B.押金

　　C.保证金

　　D.定金

　　5、经国务院证券监督管理机构批准，证券公司从事证券自营、证券承销与保荐业务的，注册资本最低限额为人民币( )元。

　　A.5000万

　　B.1亿

　　C.2亿

　　D.5亿

　　6、我国证券交易所设总经理，负责日常事务，由( )任免。

　　A.证券交易所

　　B.中国证券业协会

　　C.国务院证券监督管理机构

　　D.证券公司

　　7、加强证券市场稳定性的重要措施是( )

　　A.提高市场的透明度

　　B.严格的市场准人

　　C.规范证券交易流程

　　D.提高证券从业人员的素质

　　8、深圳证券交易所会员取得席位后，可根据业务需要向交易所申请设立( )交易单元。

　　A.1个或1个以上

　　B.3个或3个以上

　　C.5个或5个以上

　　D.若干个

　　9、在订单匹配原则方面，我国采用( )原则。

　　A.价格优先和时间优先

　　B.价格优先

　　C.做市商优先和经纪商优先

　　D.数量优先和客户优先

　　10、上海证券交易所规定，每个交易日的( )开盘集合竞价阶段，上海证券交易所交易主机不接受撤单申报。

　　A.9：15--9：25

　　B.9：20--9：25

　　C.9：25--9：30

　　D.9：20--9：30