2015年证券从业《市场基础知识》多选题练习题

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  21. 以下属于货币证券的是( )。ABCD

  A:银行汇票

  B:支票

  C:银行本票

  D:商业汇票

  备注:P2

  22. 通常情况下,关于债券,以下说法中正确的是( )。BCD

  A:不同发债主体的债券利率不同,这是对利率风险的补偿

  B:在通货膨胀严重的情况下,债券票面利率会提高或发行浮动利率债券

  C:同一发行主体的债券,长期债券利率比短期债券高

  D:利率风险是债券的主要风险

  备注:P270

  23. 期货市场上的投机者利用对未来期货价格走势的预期进行投机交易,()。BC

  A:预计价格下跌的投机者会建立期货多头

  B:预计价格下跌的投机者会建立期货空头

  C:预计价格上涨的投机者会建立期货多头

  D:预计价格上涨的投机者会建立期货空头

  备注:P165

  24. 从内容上看,中国证券市场对外开放可分为( )等不同层次。ABC

  A:在国际资本市场募集资金

  B:开放国内资本市场

  C:有条件地开放境内企业投资境外资本市场

  D:在国际资金市场借贷

  备注:P37—41

  25. 证券服务机构主要包括( )等。BCD

  A:证券业协会

  B:证券投资咨询公司

  C:律师事务所

  D:证券信用评级机构

  备注:P310

  26. 证券市场的产生和发展,主要归因于( )ABCD

  A:股份制的发展

  B:信用制度的发展

  C:社会分工的日益复杂,商品经济日益发展

  D:社会化大生产产生了对巨额资金的需求

  备注:P18

  27. 以下对外国债券的描述正确的是( )。BCD

  A:外国债券的发行人与发行市场属于一个国家

  B:外国债券的面值货币与发行市场属于一个国家

  C:在日本发行的外国债券称为武士债券

  D:在美国发行的外国债券称为扬基债券

  备注:P110

  28. 证券公司会计系统的内部控制内容包括( )。ABCD

  A:强化会计监督

  B:提高会计信息质量

  C:加强会计基础工作

  D:建立健全会计核算办法

  备注:P303

  29. 根据投资目标划分,证券投资基金可以分为( )。ACD

  A:成长型基金

  B:效益型基金

  C:收入型基金

  D:平衡型基金

  备注:P125

  30. 契约型基金的当事人有( )。ACD

  A:基金管理人

  B:基金承销人

  C:基金托管人

  D:基金份额持有人

  备注:P121

  31. 金融机构积极参与金融衍生工具业务的主要原因是( )。ABC

  A:金融衍生工具业务能带来手续费收入

  B:金融衍生工具业务属于表外业务,不影响资产负债表状况

  C:金融机构可以进行金融衍生工具自营交易,扩大利润来源

  D:逃避监管

  备注:P151

  32. 中国证监会是国务院直属机构,是全国( )的主管部门。AB

  A:期货市场

  B:证券市场

  C:货币市场

  D:外汇市场

  备注:P348

  33. 在我国,基金性质机构投资者包括( )。ABCD

  A:证券投资基金

  B:社保基金

  C:社会公益基金

  D:企业年金

  备注:P9-13

  34. 在境外发行一级存托凭证的国内企业主要分两类( )。BD

  A: 含A股的国内上市公司

  B:含B股的国内上市公司

  C:含S股的国内上市公司

  D:在我国香港上市的内地公司

  备注:P186

  35. 记名股票的特点包括( )。ABCD

  A:可以挂失

  B:转让相对复杂

  C:可以一次或分次交纳出资

  D:股东权利归属于记名股东

  备注:P47

  36. 根据我国《基金法》的规定,基金托管人的职责是( )。ABD

  A:对基金财务会计报告出具意见

  B:安全保管基金财产

  C:计算并公告基金资产净值及每一基金份额资产净值

  D:按照规定召集基金份额持有人大会

  备注:P132

  37. 一般意义的收益公司债的特点有( )。ABCD

  A:清偿时排序先于股票

  B:到期日固定

  C:债券的未付利息可以累加

  D:公司有盈利时才付息

  备注:P102

  38. 以下导致上市公司经营风险的内部因素有( )ABCD

  A:技术更新迟缓

  B:市场调查不充分

  C:项目投资决策失误

  D:销售决策失误

  备注:P267

  非系统风险

  39. 开放式基金与封闭式基金的区别表现在( )等方面。ABC

  A:交易费用不同

  B:基金份额资产净值公布时间不同

  C:投资策略不同

  D:投资对象不同

  备注:P122-123

  40. 我国《证券法》规定,证券登记结算机构应履行的职责包括( )。ABD

  A:证券交易所上市证券交易的清算和交收

  B:证券持有人名册登记

  C:为证券发行出具法律意见书

  D:证券的存管和过户

  备注:P378

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