《投资分析》证券从业考试：多选题试题及答案

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　　二、多项选择题(本类题共40小题，每小题1分，共40分。以下各小题所给出的4个选项中，至少有1项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内，不填、错填、漏填均不得分)

　　(1)下列属于利润表反映的内容是(　　)。

　　A. 构成营业收入的各项要素

　　B. 构成营业利润的各项要素

　　C. 构成利润总额(或亏损总额)的各项要素

　　D. 构成净利润(或净亏损)的各项要素

　　(2)规范的股权结构的含义包括(　　)。

　　A. 降低股权集中度，改变一股独大的局面

　　B. 流通股股权适度集中，发展机构投资者、战略投资者，发挥他们在公司治理中的作用

　　C. 股权的普遍流动性

　　D. 完善的独立董事制度

　　(3)某公司未清偿的认股权证允许持有者以20元价格认购股票，当公司股票市场价格由25元上升到30元时，认股权证的内在价值便由5元上升到l0元，认股权证的市场价格由6元上升到l0.5元。则下列说法正确的是(　　)。

　　A. 杠杆作用为3.75倍

　　B. 杠杆作用为4.17倍

　　C. 股价上涨20%时，认股权证内在价值上涨100%

　　D. 股价上涨20%时，认股权证的市场价格上涨75%。

　　(4)在技术分析中关于缺口理论的说法，正确的是(　　)。

　　A. 突破缺口被确认后，投资者应当立即作出买入或卖出指令，不应当顾虑价位的升跌

　　B. 普通缺口一般短期内回补

　　C. 突破缺口之后的持续性缺口有测量功能

　　D. 持续性缺口相对于消耗性缺口伴随较大的成交量

　　(5)下列属于债券被动管理的是(　　)。

　　A. 债券掉换

　　B. 骑乘收益率曲线

　　C. 利率消毒

　　D. 多重支付负债下的现金流量匹配策略

　　(6)股权分置改革对我国资本市场的影响有(　　)。

　　A. 不同股东之间的利益行为机制在股改后趋于一致化

　　B. 大股东违规行为将被利益牵制，理性化行为趋于突出

　　C. 金融创新进一步活跃，上市公司重组并购行为增多

　　D. 市场供给增加，流动性增强

　　(7)证券组合管理的主要内容有(　　)。

　　A. 确定投资策略

　　B. 选择证券

　　C. 选择时机

　　D. 进行证券投资分析

　　(8)(　　)是将原有股份均等地拆成若干较小的股份。

　　A. 拆股

　　B. 增资和减资

　　C. 拆细

　　D. 股份分割

　　(9)在不允许卖空的情况下，当两种证券的相关系数为(　　)时，为更好的规避风险，我们可以通过按适当比例买人这两种证券。

　　A. -1

　　B. 0.8

　　C. 0.2

　　D. -0.5

　　(10)在组合投资理论中，有效证券组合是指(　　)。

　　A. 按照投资者的共同偏好规则，排除那些被所有投资者都认为差的组合后余下的这些组合

　　B. 可行域内部任意可行组合

　　C. 可行域的左上边界上的任意可行组合

　　D. 可行域右上边界上的任意可行组合

　　(11)或有事项准则规定，只有同时满足(　　)能将或有事项确认为负债，列示于资产负债表上。

　　A. 该义务是企业承担的现时义务

　　B. 该义务的履行很可能导致经济利益流出企业

　　C. 该义务的金额能够可靠地计量

　　D. 以上都正确

　　(12)收入总量调控政策通过下列(　　)来实施。

　　A. 财政机制

　　B. 市场机制

　　C. 行政干预

　　D. 货币机制

　　(13)证券投资分析师在执业过程中获取未公开重要信息时，应当做到(　　)。

　　A. 履行保密义务

　　B. 不得依据未公开信息撰写分析报告

　　C. 不可以传递给投资人或委托单位，但可以据以建议他们买卖证券

　　D. 可以将信息提供给媒体

　　(14)在市盈率的估价方法中，利用历史数据进行估计的有(　　)。

　　A. 算术平均法

　　B. 趋势调整法

　　C. 市场预期回报倒数法

　　D. 市场归类决定法

　　(15)下列属于金融工程技术的是(　　)。

　　A. 无套利均衡分析技术

　　B. 分解技术

　　C. 整合技术

　　D. 组合技术

　　(16)套利定价理论的几个基本假设包括(　　)。

　　A. 所有证券的收益都受到一个共同因素的影响

　　B. 投资者是追求收益的，同时也是厌恶风险的

　　C. 投资者能够发现市场上是否存在套利机会，并利用该机会进行套利

　　D. 资本市场没有摩擦

　　(17)证券市场中，技术分析的要素有(　　)。

　　A. 价格

　　B. 成交量

　　C. 时间

　　D. 空间

　　(18)下列属于超买超卖型指标的是(　　)。

　　A. ADR

　　B. WMS

　　C. KDJ

　　D. BIAS

　　(19)关于BIAS指标的运用，下列论述正确的是(　　)。

　　A. BIAS越大，表明多方越强，是买人信号

　　B. 正的BIAS越大，表示短期多头的获利越大

　　C. 当短期BIAS在高位下穿长期BIAS时，是卖出信号

　　D. 股价偏离MA到了一定程度，一般认为该回头了

　　(20)根据证券分析师的广义定义，下列(　　)不是证券分析师。

　　A. 证券业从业人员

　　B. 投资顾问

　　C. 银行工作人员

　　D. 企业战略分析师

　　(21)下列关于利率期限结构的类型说法正确的是(　　)。

　　A. 正向的利率曲线显示的是一条平直的利率曲线，表示期限越长的债券利率越高

　　B. 反向的利率曲线是一条向下倾斜的利率曲线，表示期限越长的债券利率越低

　　C. 水平的利率曲线通常是正利率曲线与反利率曲线转化过程中出现的暂时现象

　　D. 拱形利率曲线表示期限相对较短的债券，利率与期限呈反向关系;期限相对较长的债券，利率与期限呈正向关系

　　(22)相关关系包括(　　)

　　A. 相关分析

　　B. 线性关系

　　C. 因果关系

　　D. 共变关系

　　(23)根据道氏理论，股价变动趋势有三种，不同趋势之间的异同点主要表现在(　　)方面。

　　A. 不同趋势持续的时间长短不同

　　B. 一个趋势形成后将继续，直到趋势出现明显的翻转信号

　　C. 特殊情况下，主要趋势和次要趋势各自持续的时间长短可能相同

　　D. 不同趋势所反映的股价波动幅度不同

　　(24)有关两种证券的相关系数，错误的结论是(　　)。

　　A. 取值总是介于-1和1之间

　　B. 值为负表明两种证券的收益有正向变动的倾向

　　C. 等于1表明两种证券间存在完全的同向的联动关系

　　D. 值为零表明两种证券之间有联动倾向

　　(25)下列关于每股净资产说法正确的是(　　)。

　　A. 指每股股票所含的实际资产价值

　　B. 是支撑股票市场价格的物质基础

　　C. 代表公司解散时股东可分得的权益

　　D. 通常被认为是股票价格下跌的底线

　　(26)影响股票投资价值的外部因素有(　　)。

　　A. 投资者对股票价格走势的预期

　　B. 经济周期

　　C. 公司每股收益

　　D. 公司净资产

　　(27)下列关于基本分析法说法正确的是(　　)

　　A. 优点主要是能够比较全面地把握证券价格的基本走势

　　B. 缺点主要是对短线投资者的指导作用比较弱

　　C. 对市场的反映比较直观，分析的结论时效性较强

　　D. 应用起来也相对简单

　　(28)一般来说，进行套期保值操作要遵循的原则有(　　)。

　　A. 买卖方向对应原则

　　B. 数量相等原则

　　C. 品种相同原则

　　D. 月份相同或相近原则