2012版《证券交易》证券从业资格考试教材

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  2012版证券从业资格考试教材

  《证券交易》

2012版《证券交易》证券从业资格考试教材

  书名: 2012证券交易

  出版社: 中国金融出版社

  出版时间: 2012年6月

  版次:第1版

  装帧:平装

  编者: 中国证券业协会

  ISBN编号: 9787504963789

  开本:16开

  页数:302

  内容提要

  《证券业从业人员资格考试统编教材:证券交易(2012)》实现了五个方面的更新:

  一是更新教材中的法律、法规和自律规则,包括最近发布(或修订)的《关于进一步深化新股发行体制改革的指导意见》、《证券发行与承销管理办法》、《关于新股发行定价相关问题的通知》等,做到与现行的法规同步;

  二是更新教材中的基本理论和关键技术,包括历次G20会议关于金融改革的内容、投资理论的最新发展、金融工程的核心分析原理、无套利定价、套利基本原则、行业景气分析、公司偿债能力分析等,做到与当前的理论与技术前沿同步;

  三是更新教材中的有关数据,包括股票、债券、基金、金融衍生品各个细分市场、产品、业务、组织的最新数据,做到与当前的市场进程同步;

  四是更新教材中的有关业务,包括首次公开发行股票并上市、地方政府债券的发行与承销、内地企业在香港创业板发行与上市、借壳上市活动、融资融券转融通业务、分级基金、小微企业专项金融债券、中小非金融企业集合票据、人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点等,做到与当前的市场发展同步;

  五是更新教材中的基本表述,包括代办股份转让规则、并购重组审核委员会工作规程、上市公司重大资产重组报告书中通常应当披露的资产评估信息、上市公司内幕信息知情人制度、证券公司信息隔离墙制度、生产者价格指数、宏观经济运行景气指标、社会融资总额相关内容、外汇占款相关内容、主权债务相关内容等,做到与考生的要求同步。

 

 目录

  第一章证券交易概述

  第一节证券交易的概念、基本要素和交易机制

  第二节证券交易所的会员、席位和交易单元

  第二章证券交易程序

  第一节证券交易程序概述

  第二节证券账户和证券托管

  第三节委托买卖

  第四节竞价与成交

  第五节交易结算

  第三章特别交易事项及其监管

  第一节特别交易规定与交易事项

  第二节交易信息和交易行为的监督与管理

  第四章证券经纪业务

  第一节证券经纪业务概述

  第二节证券经纪业务的营运管理

  第三节证券经纪业务的营销管理

  第四节证券经纪业务的风险及其防范

  第五节证券经纪业务的监管和法律责任

  第五章经纪业务相关实务

  第一节股票网上发行

  第二节分红派息、配股及股东大会网络投票

  第三节基金、权证和可转换债券的相关操作

  第四节代办股份转让

  第五节期货交易的中间介绍

  第六章证券自营业务

  第一节证券自营业务的含义与特点

  第二节证券公司证券自营业务管理

  第三节证券自营业务的禁止行为

  第四节证券自营业务的监管和法律责任

  第七章资产管理业务

  第一节资产管理业务的含义、种类及业务资格

  第二节资产管理业务的基本要求

  第三节定向资产管理业务

  第四节集合资产管理业务

  第五节资产管理业务的禁止行为与风险控制

  第六节资产管理业务的监管和法律责任

  第八章融资融券业务

  第一节融资融券业务的含义及资格管理

  第二节融资融券业务的管理

  第三节融资融券业务的风险及其控制

  第四节融资融券业务的监管和法律责任

  第五节转融通业务

  第九章债券回购交易

  第一节债券质押式回购交易

  第二节债券买断式回购交易

  第三节债券回购交易的清算与交收

  第十章证券登记与交易结算

  第一节证券登记

  第二节证券交易清算与交收

  第三节结算账户的管理

  第四节证券交易的结算流程

  第五节结算风险及防范

  后记

  

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