(四)
1、 定向资产管理业务的特点是( )。
A.证券公司与客户必须是“一对一”的
B.具体投资方向应在资产管理合同中约定
C.客户资产必须进行托管
D.必须在单一客户的专用证券账户中经营运作
标准答案： a, b, c, d
2、 资产托管机构办理集合资产托管业务应当履行( )职责。
A.安全保管集合资产管理计划的资产
B.执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来
C.出具资产托管报告
D.监督证券公司集合资产管理计划的经营运作
标准答案： a, b, c, d
3、 集合资产管理的资产禁止投资的事项包括但不限于( )。
A.债券回购
B.资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等
C.投资于1家公司发行的证券超过集合计划资产净值的10%
D.投资于1家公司发行的证券，按证券面值计算，超过该证券发行总量的20%
标准答案： a, b, c
解 析：集合资产管理计划中资产投资限制包括但不限于下列投资行为：(1)将集合计划资产中的债券用于债券回购;(2)将集合计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途;(3)将集合计划资产用于可能承担无限责任的投资;(4)将集合计划资产投资于1家公司发行的证券超过集合计划资产净值的10%;(5)证券公司所管理的客户资产(含本集合计划资产)投资于1家公司发行的证券，按证券面值计算，超过该证券发行总量的10%。故D选项说法错误。本题正确答案为ABC。
4、 下列属于证券公司开展资产管理业务禁止行为的是( )。
A.将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作
B.证券公司及其代理推广机构不得为客户办理集合资产管理份额的转让事宜
C.定向资产管理业务先于自营业务进行交易
D.以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务
标准答案： a, d
解 析：根据集合资产管理业务流动性需求，证券公司及其代理推广机构不得为客户办理集合资产管理份额的转让事宜，但法律、行政法规另有规定的除外。故B选项不属于开展资产管理业务的禁止行为。证券公司自营业务抢先于定向资产管理业务进行交易的，损害客户利益，属于资产管理业务的禁止行为，故C选项不属于资产管理业务的禁止行为。AD选项的做法均为证券公司开展资产管理业务所禁止的行为。本题正确答案为AD。
5、 证券公司从事证券资产管理业务，未按照规定将证券资产管理客户的证券账户报证券交易所备案的，应承担( )的法律责任。
A.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
B.没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款
C.情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可
D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上10万元下的罚款
标准答案： a, b, d
6、 对于融资融券业务的市场风险可能对证券公司造成的损失，证券公司一般根据市场波动情况及交易所的信息披露和风险提示，采取的措施有( )。
A.调整担保品范围及品种
B.调整可充抵保证金有价证券的折算率
C.调整保证金比例
D.调整维持担保比例
标准答案： a, b, c, d
7、 证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券的，应承担( )的法律责任。
A.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
B.没有违法所得，或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上50万元以下的罚款
C.情节严重的，撤销相关业务许可
D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款
标准答案： a, c, d
解 析：根据《证券公司监督管理条例》的有关规定，证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券，没有违法所得，或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款。故B选项说法错误。其他选项内容均符合《证券公司监督管理条例》的规定。本题正确答案为ACD。
8、 上海证券交易所国债买断式回购交易进行申报时应当符合( )要求。
A.价格：按每百元面值债券到期购回价(净价)进行申报
B.最小报价变动：0.001元
C.交易单位：手(1手=1000元面值)
D.融资方申报“买人”，融券方申报“卖出”
标准答案： a, c, d
9、 证券交易从结算的时间安排来看，可以分为( )。
A.时点交收
B.滚动交收
C.定期交收
D.会计日交收
标准答案： b, d
解 析：证券交易从结算的时间安排来看，可以分为滚动交收和会计日交收。故BD选项正确。
10、 目前，我国的证券交易清算与交收遵循的原则包括( )。
A.净额清算原则
C.银货对付原则
B.共同对手方制度
D.分级结算原则
标准答案： a, b, c, d
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