2015年证券从业资格考试《证券交易》多选题

　　(三)

　　1.在ETF信息传递和披露方面，深圳证券交易所规定的申购、赎回清单应包括下列内容【ABCD】。

　　A.可以现金替代的各组合证券种类及现金替代保证率

　　B.必须用现金替代的各组合证券种类及替代金额

　　C.最小申购、赎回单位中的预估现金部分

　　D.前一交易目的现金差额

　　【答案解析】：在ETF信息传递和披露方面，四个选项的内容均在深圳证券交易所规定的申购、赎回清单内。

　　2.新股网上定价发行与网上竞价发行的不同之处表现在【AB】。

　　A.发行价格的确定方式不同

　　B.认购成功者的确认方式不同

　　C.承销方式不同

　　D.认购方式不同

　　【答案解析】：新股网上定价与网上竞价发行的不同之处主要有两点：(1)发行价格的确定方式不同。定价发行方式事先确定价格;而竞价发行方式是事先确定发行底价，由发行时竞价决定发行价。(2)认购成功者的确认方式不同。定价发行方式按抽签决定;竞价发行方式按价格优先、同等价位时间优先原则决定。故AB选项正确。

　　3.证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送自营业务信息，报送内容包括【ABCD】。

　　A.自营业务账户、席位情况

　　B.涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策

　　C.自营风险监控报告

　　D.其他需要报告的事项

　　【答案解析】：证券公司应建立健全自营业务信息报告制度，自觉接受外部监督，四个选项的内容均是证券公司应报告的自营业务信息。

　　4.下列选项中属于内幕信息的是【ABCD】。

　　A.公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任

　　B.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%

　　C.公司分配股利或增资计划

　　D.公司的董事、三分之一以上监事或者经理发生变动

　　【答案解析】：所谓内幕信息是指在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。四个选项内容均为内幕信息。

　　5.专项资产管理业务的特点是【ABC】。

　　A.综合性

　　B.特定性

　　C.通过专门账户经营运作

　　D.具体投资方向应在资产管理合同中约定

　　【答案解析】：专项资产管理业务的特点是：(1)综合性，即证券公司与客户可以是“一对一”，也可以是“一对多”;(2)特定性，即要设定特定的投资目标;(3)通过专门账户经营运作。故ABC选项正确。具体投资方向应在资产管理合同中约定是定向资产管理业务的特点。

　　6.建立健全集合资产管理业务的内控制度，采取的措施主要有【ABD】。

　　A.对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的业务隔离制度

　　B.建立集合资产管理计划投资主办人制度

　　C.建立授权管理与问责制

　　D.严格执行相关会计制度的要求，为集合资产管理计划建立独立完整的账户、核算、报告、审计和档案管理制度

　　【答案解析】：建立、健全集合资产管理业务的内控制度，需要对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的业务隔离制度、建立集合资产管理计划投资主办人制度、严格执行相关会计制度的要求，为集合资产管理计划建立独立完整的账户、核算、报告、审计和档案管理制度。故ABD选项正确。建立授权管理与问责制是定向资产管理业务的内部控制制度要求。

　　7.证券公司申请融资融券交易权限应当向交易所提交【ABCD】书面文件。

　　A.中国证券监督管理委员会颁布的获准开展融资融券业务试点的经营证券业务许可证及其他有关批准的文件

　　B.融资融券业务试点实施方案、内部管理制度的相关文件

　　C.负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员名单及其联络方式

　　D.交易所要求提交的其他文件

　　【答案解析】：取得融资融券业务试点资格的证券公司在开展融资融券业务前还应向交易所申请融资融券交易权限。以上选项内容均为证券公司申请融资融券交易权限需提交的书面文件。本题正确答案为ABCD。

　　8.开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务的应遵守【ABCD】原则。

　　A.遵守法律、行政法规和有关管理办法的规定，加强内部控制，严格防范和控制风险，切实维护客户资产的安全

　　B.必须经中国证监会批准

　　C.证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离

　　D.证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约

　　【答案解析】：以上选项的内容均为开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务的应遵守的原则。本题正确答案为ABCD。

　　9.在我国开展证券回购交易业务的主要场所包括【ABC】。

　　A.上海证券交易所

　　B.深圳证券交易所

　　C.全国银行间同业拆借中心

　　D.银行间债券市场

　　【答案解析】：在我国开展证券回购交易业务的主要场所包括沪.深证券交易所及全国银行间同业拆借中心。故ABC选项正确。

　　10.证券交易所及有关部门对回购交易规定的禁止行为有【ABD】。

　　A.金融机构挪用个人或机构委托其保管的债券进行回购交易

　　B.金融机构以租券、借券等方式从事证券回购交易

　　C.金融机构用自有债券从事证券回购交易

　　D.债券回购资金用于固定资产投资、期货市场投资和股本投资

　　【答案解析】：按照有关规定，金融机构用以债券回购交易的债券应是属于自己的债券，不得以租券、借券等方式从事证券回购交易。故B选项为证券回购交易的禁止行为。AD选项均为证券交易所规定的证券回购交易的禁止行为。本题正确答案为ABD。