26. 为了推动我国企业债券市场的发展，完善债券交易机制，活跃上海和深圳债券市场，( )和( )上海证券交易所和深圳证券交易所分别推出了企业债券回购交易。
A.2003年1月 2003年3月
B.2002年11月 2003年3月
C.2002年12月 2003年1
D.2003年1月 2003年5月
27. 证券交易所会员如果发现投资者的证券交易出现异常交易行为，且可能严重影响证券交易秩序的，应当予以提醒，并及时向( )报告。
A.中国证监会
B.证券登记结算公司
C.证券承销商
D.证券交易所
28. 有关投资者证券账户的说法，正确的是( )。
A.由证券公司为投资者开立
B.记载投资者证券持有及变更的权利凭证
C.记载投资者资金持有及变更的权利凭证
D.记载投资者资金、证券持有及变更的权利凭证
29. 按照交易对象划分，( )交易属于股票交易。
B.可转换债券
C.分离交易的可转换债券
D.ETF
30. 证券交易所会员不能享有的权利是( )。
A.选举权和被选举权
B.对证券交易所事务的提议权和表决权
C.参加会员大会
D.在证券交易所进行证券交易并享有优先申报权
31. 上海证券交易所基金交易的佣金标准为( )
A.不高于证券交易金额的0.3%，不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费
B.不高于证券交易金额的3%，不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费
C.不高于证券交易金额的0.3%，无最低限制
D.不高于证券交易金额的3%，无最低限制
32. 有关债券买断式回购的结算说法，错误的是( )。
A.买断式回购采用"一次成交，两次结算"的方式，两次结算包括初始结算与到期结算
B.初始结算由中国结算上海分公司作为共同对手方担保交收
C.到期结算由中国结算上海分公司作为共同对手方担保交收
D.买断式回购交易按每百元面值债券到期购回价进行申报
33. 经中国证监会批准，证券公司用自有资金和依法筹集的资金，用自己的名义开设的证券帐户买卖有价证券，以获取利益的行为被称为( )
A.客户资产管理业务
B.自营业务
C.委托管理业务
D.内幕交易业务
34. 证券公司从事代办股份转让服务业务，应当报经( )批准。
A.证券交易所
B.证券登记结算机构
C.中国证监会
D.证券业协会
35. 国债在净价交易的情况下，应计利息是根据( )按天计算的。
A.票面利率
B.市场利率
C.银行利率
D.同业拆借利率
36. 投资者参与股份转让报价的最小变动单位为( )
A.0.001元
B.0.005元
C.0.01元
D.0.1元
37. 关于分红派息，以下说法错误的是( )。
A.上市公司分红派息工作须在年终结算之前进行
B.分红派息的形式有现金股利
C.分红派息是股东实现自己权益的过程
D.分红派息的形式有股票股利
38. 证券公司未经批准，用多个客户的资产进行集合投资，或者将开户资产专项投资于特定目标产品的，依据《证券法》的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以( )的罚款。
A.1万元以上10万元以下
B.3万元以上10万元以下
C.10万元以上30万元以下
D.10万元以上60万元以下
39. 从事介绍业务的证券公司，可以从事的业务( )
A.代客户下达交易指令
B.利用客户的交易编码进行期货交易
C.代客户接保管交易密码
D.协助办理开户手续
40. 全国银行间债券市场回购业务是机构投资者之间以( )方式进行的债券交易行为.
C.封闭式集合竞价
D.开放式集合竞价
41. 投资者办理开放式基金的场外认购、申购、赎回，应使用( )。
A.开放式基金账户
B.上海人民币普通股票账户
C.证券投资基金账户
D.上海证券账户
42. 在代办股份转让活动中，投资者委托股份转让和非转让过户(挂失除外)，( )。
A.按规定只缴纳手续费
B.按规定要缴纳印花税和手续费
C.按规定不必缴纳印花税和手续费
D.按规定只缴纳印花税
43. 对于股东大会网络投票，召开股东大会的上市公司要提前( )刊登公告，在公告中说明是否要进行网络投票。
A.15天
B.30天
C.45天
D.60天
44. 根据我国现行制度规定，结算备付利息( )结算一次。
B.每季度
C.每半年
45. 在证券经纪业务的要素中( )是指依国家法律、法规的规定，可以进行证券买卖的自然人或法人。
A.经纪商
B.委托人
C.托管商
D.代理人
46. 下列各项中，不属于证券交易委托指令的基本要素的是( )。
A.买卖数量
B.委托地点
C.证券账号
D.买卖方向
47. 根据《证券交易所管理办法》规定，我国证券交易所负责日常事务的是( )。
A.总经理
B.上市总监
C.总经理助理
D.理事会
48. 法人开立证券账户不需要提交的资料有( )。
A.法定代表人授权书
B.法定代表人工作证
C.营业执照复印件
D.法定代表人身份证复印件
49. 下列不属于证券经纪业务中客户的义务的有( )。
A.采用正确的委托手段
B.保证交易能够尽可能成交
C.接受交易结果
D.履行交割清算义务
50. 在认购配股操作中，由于是申报卖出，因此证券交易所，利用电脑交易撮合系统的控制( )的功能即可判别客户拥有配股权证的数量，一旦确认即可撮合成交。
51. ( )是明文列示的内幕交易行为。
A.证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券
B.发行人在招股说明书中做出虚假陈述
C.发行人向他人透漏内幕消息，使他人利用该信息进行内幕交易
D.证券公司将自营业务与代理业务混合操作
52. 证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币( )。
A.300万元
B.200万元
C.100万元
D.50万元
53. 证券监管部门对证券经营机构的违规行为处罚最轻的措施是( )。
A.暂停其从事证券业务
B.没收非法所得
54. 深圳证券交易所对专项资产管理计划收益权份额协议交易实行( )回转交易
A.T+0
B.T+1
C.T+2
D.T+3
55. 在上海证券交易所市场上，既可以用于买卖股票，也可以用于买卖债券和基金的账户是( )。
A.普通股票账户
B.债券账户
C.基金账户
D.专用账户
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