56. 从( )起，上海证券交易所开始实行指定交易制度。
A.1998年4月1日
B.1995年9月1日
C.2000年8月1日
D.1992年12月1日
57. 上海证券交易所B股买卖委托，一个交易单位的标准为( )。
A.100股
B.500股
C.1000股
D.1500股
58. 证券发行人接到中国结算上海分公司核准答复后，应在确定的权益登记日( )个交易日前，向证券交易所申请信息披露。
59. 根据上海证券交易所的规定，买卖无价格涨跌幅限制的股票，集合竞价阶段的有效申报价格应( )。
A.不高于前收盘价格的150%，并且不低于前收盘价格的50%
B.不高于前收盘价格的200%，并且不低于前收盘价格的50%
C.不高于前收盘价格的100%，并且不低于前收盘价格的100%
D.不高于前收盘价格的900%，并且不低于前收盘价格的50%
60. 根据我国现行交易制度，不属于证券交易竞价结果的是( )。
A.T+1日成交
B.部分成交
C.不成交
D.全部成交
二、多选题(每题1分，共40分，以下备选答案中有两项或两项以上符合题目要求，多选、少选、错选均不得分。)
61. 股票、封闭式基金竞价交易出现下列情形之一的，属于异常波动( )。
A.连续3个交易日内收盘价涨跌幅偏离值累计达到正负20%的
B.ST股票和*ST股票连续3个交易日内日收盘价涨跌幅偏离值累计达到正负15%的
C.连续3个交易日收盘价涨跌幅偏离值累计达到正负30%的
D.ST股票和*ST股票连续3个交易日内日收盘价涨跌幅偏离值累计达到正负10%的
62. 开立证券帐户的基本原则是( )
A.公开性
B.公平性
C.真实性
D.合法性
63. 以下证券交易活动需要缴纳印花税的有( )
A.债券回购
B.A股股票
C.B股股票
D.分派股票股息
64. 关于证券交易过户费，以下说法正确的有( )。
A.过户费是委托买卖的股票成交后，买卖双方为变更证券登记所支付的费用
B.上海证券交易所B股交易的过户费为成交金额的0.5‰
C.深圳证券交易所，免收A股的过户费
D.上海证券交易所，A股的过户费为成交金额的1‰，起点为1元
65. 以下关于集合竞价说法错误的是( )。
A.集合竞价采用价格优先，时间优先的原则
B.高于集合竞价产生的价格的买入申报全部成交
C.低于集合竞价产生的价格的卖出申报全部成交
D.等于集合竞价产生的价格的买入和卖出申报全部成交
66. 按照我国现行证券交易制度，下列各项中，属于连续竞价确定证券交易成交价格的原则的有( )。
A.卖出申报价格高于即时揭示的最低买入申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价
B.最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价
C.买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价
D.卖出申报价格高于即时揭示的最低买入申报价格时，以即时揭示的最低买入申报价格为成交价
67. 关于可转债转股的有关说法，正确的有( )。
A.转股申报，不得撤单
B.可转债买卖申报优先于转股申报
C.当日转换的公司股票可在当日卖出
D.出现转换不足1股的可转债余额时，在T+1日交收时由公司通过登记结算公司以现金兑付
68. 在证券公司代办股份转让业务中，属于主办券商代办业务的有( )。
A.对拟推荐在代办股份转让系统挂牌的公司全体董事、监事及高级管理人员进行辅导，使其了解相关法律法规和协议所规定的责任和义务
B.办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜
C.开立非上市股份有限公司股份转让账户
D.受托办理股份转让公司股权确认事宜
69. 资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责包括( )。
A.安全保管集合资产管理计划资产
B.出具资产管理报告
C.办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来
D.监督证券公司集合资产管理计划的经营运作
70. 证券公司从事客户资产管理业务，必须遵守的一般规定包括( )。
A.投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券发行总量的20%
B.投资于一家公司的证券，不得超过一个集合资产管理计划资产净值的10%
C.证券公司不得通过电视广告推广集合资产管理计划
D.集合资产管理计划资产中的证券，不得用于回购
71. 对委托人撤销的委托，证券营业部须及时将冻结的( )解冻。
72. 证券公司受期货公司委托从事介绍业务的，应当提供下列服务( )。
A.协助办理开户手续
B.提供期货行情信息及交易设施
C.代理客户进行期货交易
D.代期货公司收付期货保证金
73. 证券交易所的组织形式有( )。
A.事业法人组织
B.公司制
C.政府特许组织
D.会员制
74. 证券公司从事代办股份转让服务业务应具备的条件( )。
A.具备协会会员资格，按时缴纳会费，履行会员义务
B.最近年度净资本不低于人民币8亿元，净资产不低于人民币5亿元
C.近两年内不存在重大违法违规行为
D.具有10家以上的营业部，且布局合理
75. 上海证券交易所于1993年12月、深圳证券交易所于1994年10月分别开办了以国债为主要品种的质押式回购交易，其目的主要是为了( )。
A.发挥国债这一金边债券信用功能
B.活跃国债交易
C.为社会提供一种新的融资方式
D.发展我国的国债市场
76. 客户资产管理业务的风险主要有( )。
A.合规风险
B.管理风险
C.市场风险
D.经营风险
77. 证券公司申请设立集合资产管理计划，应当向中国证监会提交的材料包括但不限于( )。
A.计划说明书
B.集合资产管理合同文本
C.推广方案及推广代理协议
D.盈利预测报告
78. 从基本原理上说，证券经纪业务可分为( )两种。
A.柜台代理买卖
B.证券登记结算公司代理买卖
C.证券交易所代理买卖
D.证券承销代理买卖
79. 关于委托指令及其有效期，以下说法正确的有( )。
A.委托有效期满，委托指令失效
B.委托有效期可以分为当日有效与约定日有效
C.委托指令部分成交后，委托指令失效
D.我国现行的委托期限为当日有效
80. 对情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取的措施包括( )。
A.书面警示
B.口头警示
C.约见谈话
D.限制相关证券账户交易
81. 作为融资买入或融券卖出的标的股票应当符合的条件有( )。
A.在交易所上市交易满6个月
B.融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股
C.股东人数不少于4000人
D.近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的25%
82. 在自然人证券账户注册申请表中，应该准确填写的内容包括( )等。
A.身份证号码
B.联系人地址
C.个人姓名
83. 上海证券交易所债券质押式回购的主要品种有( )。
C.28天
D.91天
84. 由于( )，决定了广大投资者不能直接进入证券交易所买卖证券，而只能由经过批准并具备一定条件的证券经纪商进入交易所进行交易。
A.证券交易方式的特殊性
B.交易规则的严密性
C.操作程序的复杂性
D.证券交易的风险性
85. 指令驱动系统和报价驱动系统两种交易机制有着不同的特点，报价驱动系统的特点包括( )。
A.证券交易价格由买卖双方的力量直接决定
B.证券成交价格的形成由做市商决定
C.投资者买卖证券的对手是其他投资者而非做市商
D.投资者买卖证券都以做市商为对手
86. 证券公司要成为会员应具备一定的条件，下列说法中正确有( )。
A.具有良好的信誉、经营业绩和一定规模的资本金或营运资金
B.组织机构和业务人员符合中国证监会和证券交易所规定的条件
C.承认证券交易所章程和业务规则
D.按规定缴纳各项会员经费
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