87. 上海证券交易所国债买断式回购交易按照证券账户进行申报，申报应当符合( )。
A.融资方申报卖出
B.最小报价变动为：0.005元
C.交易单位为手，一手=1000元面值
D.申报单位为1000手或其整数倍
88. 连续竞价期间，上海证券交易所和深圳证券交易所即时行情内容包括( )。
A.证券代码
B.前收盘价格
C.当日累计成交金额
D.当日累计成交数量
89. 在证券经纪业务中，证券买卖代理协议内容有( )。
A.指定交易或转托管有关事项
B.投资者交易结算资金及证券管理的有关事项
C.争议的解决办法
D.交易费用及其他收费说明
90. 上海证券交易所普通会员享有的权利有( )。
A.派遣合格代表入场从事证券交易活动
B.对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督
C.选举权和被选举权
D.按规定转让交易席位
91. 有关上海交易所连续竞价阶段证券买卖申报数量的规定，说法正确的是( )。
A.A股交易单笔最大申报不超过100万股
B.B股最小申报数量为500股
C.基金交易单笔最大申报数量不超过100万份
D.债券交易以人民币1000元面值为1手，最大不超过1000手
92. 证券交易的特征,主要表现为证券的( )。
A.风险性
B.收益性
C.流动性
D.安全性
93. 以下对深圳证券交易所新股网上申购说法证券的是( )。
A.每一申购单位为1000股
B.每一证券账户申购委托不少于500股
C.超过1000股的必须是1000股的整数倍
D.最高不得超过本次网上定价发行数量，且不超过999999500股
94. 上市首日，深圳证券交易所无涨跌幅限制股票的交易按照( )确定有效竞价范围。
A.连续竞价有效竞价范围为最近成交价的上下10%
B.收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%
C.连续竞价有效竞价范围为最近成交价的上下20%
D.开盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%
95. 根据我国现行的交易规则，下列关于开盘价的说法，正确的是( )
A.如果连续竞价没有产生开盘价，则以集合竞价方式产生
B.如果集合竞价没有产生开盘价，则以连续竞价方式产生
C.一般通过连续竞价方式产生
D.一般通过集合竞价方式产生
96. 证券公司从事客户资产管理业务，不得有( )行为。
A.将客户资产投资于ST股票
B.向客户作出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺
C.以欺诈手段或者其他不正当方式误导、诱导客户
D.将客户资产管理业务与其他业务混合操作
97. 根据《上海证券交易所交易规则》的规定，下列情形中可以采取大宗交易方式的有( )。
A.A股单笔买卖申报数量超过50万股
B.国债现货交易金额大于1000万元
C.B股单笔买卖申报数量大于30万股
D.基金单笔买卖申报数量达到300万份
98. 目前，我国证券市场上实行T+0回转交易的投资品种有( )。
99. 在证券公司定向资产管理业务中，客户委托资产可以是( )。
C.集合资产管理计划份额
D.资产支持证券
100. 中国结算公司每月按照各结算参与人上月证券日均买入金额和最低结算备付金比例，确定其最低结算备付金限额，纳入最低备付限额计算的投资品种有( )。
A.ETF
B.LOF
三、判断题(每题0.5分，共30分，不选、错选均不得分。)
101. 证券的稳定性是证券市场生存的条件。( )
102. 在证券经纪业务中，当情况发生变化而不得不变更委托指令时，经纪商也必须事先征得委托人的同意。( )
103. 集合竞价采用价格优先，时间优先的原则，由此产生的价格为当日开盘价。( )
104. 根据现行制度规定，股票委托买卖报价为每股价格，基金报价为每份基金价格，债券现货报价为每百元面值的价格。( )
105. 按照竞价原则，在证券买卖撮合中，价格较高的买进申报优先于价格较低的买进申报。( )
106. 在证券经纪业务中，提高差错的处理效率是防范经纪业务管理风险的有效手段。( )
107. 证券交易所在每日开盘前公布每只权证可流通数量、持有权证数量达到或超过可流通数量5%的持有人名单。( )
108. 银行间债券市场债券买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过365天。( )
109. 证券登记是指证券公司为证券发行人建立和维护证券持有人名册的行为。( )
110. 目前，通过证券交易所达成的交易，多采取双边净额清算方式。( )
111. 在新股上网定价发行方式下，当有效申购总量小于该次股票发行量时，由证券交易所主机自动按每1000股确定为一个申报号，连序排号，然后通过摇号抽签，确定可购得股票的认购者。( )
112. 根据深圳证券交易所交易制度的规定，如果满足集合竞价价格决定条件的价位有多个，则取这些价格的平均价。( )
113. 业务执行部门在公司总部的集中监控下，按照公司的统一规定和决定，具体负责客户征信、签约、开户、保证金收取和交易执行等业务操作。( )
114. 中国结算公司根据基金托管人提供的投资者交易型开放式指数基金份额有效明细数据办理初始登记。( )
115. 技术风险的防范应包括对所有交易保障设施的日常管理与维护保养。( )
116. ETF份额与组合证券之间转换遵循等价交换原则。( )
117. 证券公司不得接受本公司董事、监事、从业人员及其配偶成为定向资产管理业务客户。( )
118. 上海证券交易所在每个交易日的撮合交易时间和大宗交易时间内，接受基金份额申购、赎回的申报。( )
119. 目前，在我国通过证券交易所进行的股票交易均采用电脑报价方式。( )
120. 集合资产管理计划中形成的相应文件，自资产管理合同终止之日起，保存期不得少于10年。( )
121. 回转交易，是指投资者可以在交易日的交易时间内反向买入已卖出但未交收的证券。( )
122. 证券营业部在同时接受两个以上委托人买进和卖出委托的证券种类、数量、价格相同时，仍应向证券交易所申报。( )
123. 全国银行间债券市场买断式回购以净价交易、全价结算。( )
124. 证券交易所会员应当于每月前7个工作日内向证券交易所报送上月统计报表及风险控制指标监管报表。( )
125. 进行上海证券交易所买断式回购申报时，融资方申报“卖出”，融券方申报“买入”。( )
126. 融资买入、融券卖出的申报数量应当为100股或其整数倍。( )
127. 对交易所会员和上市公司进行监管是我国证券交易所的职能之一。( )
128. 证券营业部经纪业务内部控制的重点是防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金、业务操作的合规性以及结算风险等。( )
129. 中小企业板股票连续竞价，开盘集合竞价期间没有产生成交的，连续竞价开始时有效竞价范围为前收盘价的上下3%。( )
130. 证券登记结算公司受理股权登记后应办理存管，并在规定的上市日前将股东数据资料转入交易所电脑数据库。( )
131. 证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册等其他必要的资料至少妥善保存15年。( )
132. 对于无价格涨跌幅限制的证券，我国证券交易所认为必要时，可以调整有效竞价范围并予以公告。( )
133. 深圳证券交易所对上市开放式基金交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%，自上市次日起执行。( )
134. 根据现行规定，最近两年连续亏损的上市公司股票会被冠以“*ST”字样，实行“警示存在终止上市风险的特别处理”。( )
135. 证券经纪业务的特点之一是交易行为的自主性。( )
136. 现行交易规则规定，出现无法申报的交易席位数量超过证券交易所已开通席位总数的10%以上的交易异常情况，或者行情传输中断的营业部数量超过营业部总数的10%以上的交易异常情况，证券交易所要实行技术性停牌。( )
137. 深圳证券交易所会员可以通过多个网关进行一个交易单元的交易申报，也可以通过一个网关进行多个交易单元的交易申报。( )
138. 固定收益证券交易中，交易商当日买入的固定收益证券当日可以卖出。( )
139. 上网定价发行中，网上发行公告和网下发行公告可以合并刊登。( )
140. 根据深圳证券交易所的配股操作流程，在缴款期内，投资者在托管证券公司处认购配股，如超额申报认购配股，则超额部分不予确认。( )
141. 未经证券公司许可，任何单位和个人不得发布证券交易即时行情。( )
142. 证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券发行总量的10%。( )
143. 上海证券交易所和深圳证券交易所都采取会员制。( )
144. 境内法人开立的证券账户可以与资金账户使用不同的机构名称。( )
145. 与经纪业务相比，证券公司的自营业务具有被动性的特点。( )
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