证券交易试题及答案:证券从业考试

  在证券从业考试前,朋友们一定要努力复习,才有可能通过证券从业考试!以下资讯出国留学网证券从业资格考试网整理而出:证券交易试题及答案:证券从业考试,希望对您有所帮助!希望考生们都能取得好成绩!

  一:

  1、 下列属于政府债券的有( )

  A.国债

  B.地方债

  C.央行票据

  D.银行债券

  标准答案: a, b

  解  析:政府债券是国家为了筹措资金而向投资者出具的,承诺在一定时期支付利息和到期还本付息的债务凭证。政府债券的发行主体是中央政府和地方政府。中央政府发行的债券称为“国债”,地方政府发行的债券称为“地方债”。故AB选项正确。央行票据是中央银行发行的,银行债券是商业银行发行的,中央银行与商业银行并不构成政府债券发行的主体。

  2、 权证根据不同的划分标准有不同的分类,一般有( )

  A.百慕大式权证

  B.认购权证和认沽权证

  C.认股权证和备兑权证

  D.美式权证、欧式权证

  标准答案: a, b, c, d

  3、 合格境外投资者可以在经批准的投资额度内投资( )。

  A.股票

  B.权证

  C.国债、可转换债券、企业债券

  D.封闭式基金与经中国证监会发行的开放式基金

  标准答案: a, b, c, d

  解  析:合格境外投资者可以在经批准的投资额度内投资在交易所上市的除B股以外的股票、国债、可转换债券、企业债券、权证、封闭式基金、经中国证监会批准设立的开放式基金,还可以参与股票增发、配股、新股发行和可转换债券发行的申购。故四个选项都正确。

  4、 证券交易所的组织形式有( )

  A.会员制

  B.股份制

  C.公司制

  D.特许制

  标准答案: a, c

  5、 关于指令驱动系统的特点,下列正确的有( )

  A.证券交易价格由买方和卖方的力量直接决定

  B.证券价格的形成由做市商决定

  C.投资者买卖证券的对手是其他投资者

  D.投资者都是以做市商为对手,与其他投资者不发生直接关系

  标准答案: a, c

  解  析:指令驱动系统是一种竞价市场,也成为“订单驱动市场”。其特点有:(1)证券交易价格由买方和卖方的力量直接决定;(2)投资者买卖证券的对手是其他投资者。故AC选项正确。

  6、 在我国,证券交易所会员可享有( )权利。

  A.对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督

  B.有选举权和被选举权

  C.对证券交易所事务的提议权、表决权和决策权

  D.参加证券交易所组织的证券交易,享受证券交易所提供的服务

  标准答案: a, b, d

  解  析:在我国,上海证券交易所和深圳证券交易所对会员权利的规定基本一致,主要有以下几方面:(1)参加会员大会;(2)有选举权和被选举权;(3)对证券交易所事务的提议权和表决权;(4)参加证券交易所组织的证券交易,享受证券交易所提供的服务;(5)对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督;(6)按规定转让交易席位等。故C选项错误。本题正确答案为ABD。

  7、 证券交易所在会员监管过程中,对存在或者可能存在问题的会员,可以根据需要采取( )措施。

  A.专项调查

  B.暂停或限制交易

  C.在会员范围内通报批评

  D.要求整改

  标准答案: a, d

  8、 深圳证券交易所,采用竞价交易方式的,每个交易日的( )为连续竞价时间。

  A.9:15--9:25

  B.9:30--11:30

  C.13:00--14:57

  D.14:57--15:00

  标准答案: b, c

  解  析:深圳证券交易所规定,采用竞价交易方式的,每个交易日的9:15--9:25为开盘集合竞价时间,9:3011:30,13:00--14:57为连续竞价时间,14:57--15:00为收盘集合竞价时间。故BC选项正确。

  9、 深圳证券交易所交易证券的托管制度为( )

  A.自动托管

  B.固定买卖

  C.哪买哪卖

  D.转托不限

  标准答案: a, c, d

  10、 下列属于按照账户用途划分的证券账户的是( )

  A.人民币普通股票账户

  B.上海证券账户

  C.深圳证券账户

  D.证券投资基金账户

  标准答案: a, d

  解  析:目前,我国证券账户的种类有两种划分依据:(1)按照交易所划分;(2)按照账户用途划分。证券账户按交易场所划分可以分为上海证券账户和深圳证券账户;按证券账户的用途,可以分为人民币普通股票账户、人民币特种股票账户、证券投资基金账户。本题正确答案为AD。

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