2002年证券资格考试试题

证券交易试题本
(课程代号：03)

中国证监会从业资格考试委员会

一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分)以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将答题卡上相应选项涂黑，不涂、错涂均不得分。
 
1．我国证券登记结算公司的证券结算风险基金不得（　　）。
A．从证券登记结算公司的业务收入中提取
B．从证券登记结算公司的收益中提取
C．从证券登记结算公司的资本金中提取
D．由证券公司按证券文易业务量的—定比例缴纳

2．按照（　　）划分，证券交易种类可划分为股票交易、债券交易、基金交易和其它金融衍生工具交易。
A．交易规模      
B．交易对象的品种
C．交易性质      

3．我国沪深证券交易所目前采用的报价方式是（　　）。
A．口头报价    
B．书面报价
C．电脑报价    
D．人工报价

4．从内容上看，认股权证具有（　　）的性质。
A．债权       
B．场外交易
C．基金       
D．期权

5．（　　）不是证券经纪商应发挥的作用。
A．充当证券买卖的媒介     
B．提高证券市场效率
C．提供咨询服务           
D．防止股价波动

6．深圳证券交易所和上海证券交易所的组织形式都属于（　　）。
A．公司制     

7．沪深两个证券交易所对会员须承担义务的规定（　　）。
A．完全一致       
B．大致相同
C．有较大差异     
D．完全不一致

8．在我国，根据不同种类席位的含义，将经营A种股票、债券和基金等买卖的席位，称为（　　）。
A．自营席位     
B．代理席位
C．普通席位     
D．专用席位

9．下面哪一项不属于证券交易风险的制度防范措施（　　）。
A．全额交易结算资金制度     
B．风险准备金制度
C．坏账准备                 
D．行业检查

10．对于开放式基金来说，在基金（　　）的基础上再加减一定的手续费，就可以得出基金证券的买价和卖价。

11．对于证券公司来说，在证券交易风险防范方面，自律管理主要指（　　）。
A．制度建设、实施监控、坏账准备
B．法律制定、内部目查、事后监督
C．制度建没、内部监察、行业检查
D．法律制定、实施监控、事后监督

12．我国经纪类证券公司只能从事（　　）。
A．经纪业务    
B．自营业务
C．承销业务    
D．发行业务

13．在证券经纪业务中，代理委托关系建立的一个环节是开户，另一个环节是（　　）。
A．主体      
B．委托

14．在开设资金帐户准备进行股票交易时，（　　）必须留存其身份证、证券帐户卡复印件和其他有关资料。
A．证券从业人员          
B．投资者
C．证券经纪商的代表      
D．证券交易所工作人员

15．新中国证券交易所出现的时期是（　　）。
A．二十世纪八十年代初期     
B．二十世纪八十年代中期
C．二十世纪八十年代末期     
D．二十世纪九十年代初期

16．证券公司同时接受两个以上委托人买进与卖出相同种类、数量、价格的委托时，应该（　　）完成交易。
A．自行对冲              

17．下列不属于证券经纪业务特点的是（　　）。
A．交易物的不变性      
B．客户资料的保密性
C．客户指令的权威性    
D．证券经纪商的中介性

18．关于股票帐户，下述说法错误的是（　　）。
A．股票帐户是认定股东身份的重要凭证
B．股票帐户具有认定股东身份的法律效力
C．开立股票帐户是投资者进行股票交易的一个条件
D．要想买卖股票的人都可以开立股票帐户

19．下列不具有B股帐户开立资格的人员有（　　）。
A．境内自然人             
B．境内法人
C．定居国外的中国公民     

20．采用（　　）的股权登记与网上定价或网上竞价发行方式的股权登记相同。
A．认购证发行方式       
B．与储蓄行款挂钩发行方式
C．市值配售发行方式     
D．网下发行方式

21．在二级托管制度下，投资者可将其托管股份从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管。这一过程通常称为（　　）。
A．复合托管      
B．双重托管
C．指定托管      
D．转托管

22．关于境内居民个人开立B股资金帐户，以下说法错误的是（　　）。
A．开户时帐户的最低余额为等值1000美元
B．先凭本人身份证到证券公司开帐户，然后到外汇存款银行办理转帐

23．我国基金交易的申报价格以（　　）为计价单位。
A．100份     
B．1手
C．1份       
D．1个交易单位

24．在我国，以5元作为佣金的收取起点不适用于（　　）。
A．上证A股   
B．深证A股
C．基金      
D．B股

25．（　　）是投资者向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买进或卖出证券。
A．限价委托      
B．市价委托
C．当面委托      
D．电话委托

26．投资者发出委托指令的形式不能以（　　）的形式出现。

27．证券经纪商接受客户委托时必须进行委托人、证件与（　　）的一致性审查。
A．委托资金
B．代理人
C．经纪商
D．委托单

28．根据现行制度规定，连续竞价时，成交价格确定原则包括（　　）。
A．买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以中间价成交
B．卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以中间价成交
C．次高买入申报与最低卖出申报价位相同，不成交
D．最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价

29．证券交易所对上市证券实施挂牌交易，上市首日证券行情显示的前收盘价为（　　）。

30．根据我国现行有关交易制度，只有（　　）可以进行回转交易。
A．B股
B．A股
C．债券
D．基金证券

31．证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件之一是：由（　　）家以上营业部，并且布局合理。
A．10
B．15
C．20
D．25

32．根据现行证券公司代办股份转让的规则，股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的（　　）。
A．3%
B．5%
C．7%
D．10%

33．根据有关规定，（　　）是欲取得证券自营业务资格的证券经营机构应当具备的条件之一。
A．2/3以上的高级管理人员熟悉有关的业务规则及业务操作程序
B．2/3以上的主要业务人员具备必要的证券、金融、法律等有关知识
C．1/3以上的高级管理人员近2年内没有严重违法违规行为

34．上海证券交易所和上海证券登记结算公司通过（　　）代理派发各上市公司的股息红利业务。
A．交易清算系统
B．交易系统
C．各证券公司
D．各银行

35．新股竞价发行方式的最大缺陷是（　　）。
A．广泛的市场性
B．一、二级市场的联动性
C．经济高效性
D．股价的被操纵性

36．在采用新股上网竞价发行的情形下，当累计有效申报数量未达到新股实际发行数量时，则所有申报（　　）。
A．按各自申报价成交
B．按发行底价成交
C．按平均申报价成交
D．按最低申报价成交

37．在网上累计投标询价发行中，当有效申购量大于公开发行总量，但超额认购倍数小于预先规定的倍数时，以（　　）为发行价格。
A．询价下限
B．询价区间中间价

38．上海证券交易所实行全面指定交易后，证券登记结算公司在（　　）闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据库。
A．配股公告日
B．配股公告日后一天
C．配股登记日
D．配股登记日后—天

39．下列关于证券公司系统保障风险的四种陈述中，正确的是（　　）。
A．凡是系统保障风险，证券公司均可免除赔偿责任
B．凡是系统保障风险，证券公司均不可免除赔偿责任
C．因客观原因造成的系统保障风险，证券公司不可免除赔偿责任
D．因主观原因造成的系统保障风险，证券公司不可免除赔偿责任

40．自营买卖上市证券具有吞吐量大、（　　）特点。
A．交易手续简单
B．流动性强
C．比较分散

41．（　　）是明文列示的内幕交易行为。
A．证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券
B．发行人在招股说明书中做出虚假陈述
C．发行人向他人透漏内幕消息，使他人利用该信息进行内幕交易
D．证券公司将自营业务与代理业务混合操作

42．在证券自营业务中，证券经营机构欺诈客户的行为主要是（　　）。
A．将自营业务与经纪业务混合操作
B．假借他人名义或以个人名义进行自营业务
C．频繁并且大量地连续买卖某种证券并导致市场价格异常变动
D．以散布谣言等手段影响证券交易

43．证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所遭受的最严厉处罚是（　　）。
A．警告
B．罚款
C．没收非法所得
D．暂停自营业务一段时间

44．下列四种表述中，正确的是（　　）。
A．证券清算又称证券结算
B．证券交割交收简称证券结算
C．证券清算又称证券交收
D．证券清算与交割交收两个过程统称为证券结算

45．清算与交割、交收最根本的区别在于（　　）。
A．是否发生交易行为
B．是否发生财产实际转移
C．是否形成盈亏
D．是否导致证券持有者改变

46．一证券公司在上海证券交易所有三个席位A、B、C，其中，A席位为A和B的债券结算主席位，C为独立结算席位，假设某日该三个席位分别买入某实物券债券100手、200手、300手，则证券登记结算公司债券结算系统关于该证券公司的债券结算结果是（　　）。
A．A、B、C席位分别增加某实物券100手、200手、300手
B．A和B席位分别增加某实物券100手和500手

47．在法人结算模式下，证券经营机构以（　　）名义集中在证券登记结算公司开立资金清算交收帐户。
A．法人
B．证券营业部
C．投资者
D．分支机构

48．证券买卖双方在证券交易达成后，于成交当日即进行交割和交收，完成交易的全过程。这种方式称为（　　）。
A．次日交割、交收
B．例行日交割、交收
C．特约日交割、交收
D．当日交割、交收

49．某证券公司标准券期初余额为1000万元，T日卖出R003品种4000万元，成交价格为9%，若该公司在回购到期前无其他交易，试计算到期日资金清算结果(不考虑各项税费，一年按360天计算)（　　）。
A．4000万元
B．4100万元

50．下列证券品种中不在证券登记结算公司办理过户的是（　　）。
A．股票
B．基金
C．无纸化国债
D．凭证式国债

51．国债回购交易的开展会提高国情的（　　）。
A．利率风险
B．收益率
C．流动性
D．发行成本

52．一笔国债回购涉及（　　）交易契约行为。
A．四次
B．三次
C．二次
D．一次

53．某投资者持有A公司可转换债券面值为50000元，依据招募说明书的约定条件，每6元(面值)可转换债可转换1股该公司股票，根据上海证券交易所可转换公司债券上市交易规则，若该投资者申请将所持有可转换债券全部转换成A公司股票，可换股数为（　　）。
A．8000股
B．8300股
C．8330股
D．8333股

54．在证券回购交易中，（　　）是被允许的行为。

55．国债回购有不同的品种和相应名称，其中名称“R003”表示（　　）。
A．3个月回购
B．资金年收益率为3%
C．3年期国债
D．3天回购

56．证券营业部不可以在以下范围内迁址（　　）。
A．同城
B．同省
C．垮省
D．境内外

57．根据证券营业部业务操什规程，下面的（　　）不属于资金柜台的工作人员必须做的工作。
A．满足客户的交易咨询要求
B．收付复核
C．账账、账证相符
D．账表、账实相符

58．不属于证券营业部交易系统常见故障的有（　　）。
A．自助委托中断
B．银证转账系统故障
C．客户股票、资金数据丢失
D．不能及时开立股票账户

59．投资者交付证券经营机构的交易结算资金，由证券经营机构转存银行，利息按（　　）

60．证券营业部财务评价要从以下方面进行总结、评价和考核。
A．经营状况和经营成果
B．固定资本比率
C．资产负债率和权益负债率
D．资产利润率

二、多项选择题(本大题共70小题，每小题0．5分，共35分)以下各小题所给出的4个选项中，有两项或两项以上符合题目的要求，请将答题卡上相应选项涂黑，多涂、少涂，错涂均不得分。

61．对于可转换债，以下表述正确的是（　　）。
A．持有者可按规定将债券转换为股票
B．持有者可按规定将股票转换为债券
C．持有者可持有转债直至期满收回本息
D．持有者可选择在证券市场上将其抛售

62．看涨期权赋予期权购买者（　　）。
A．有买入的权利
B．有卖出的权利
C．有选择是否履行期权合约的权利
D．有选择是否放弃履行期权合约的权利

63．我国证券交易所的职能包括（　　）。
A．制定证券经纪人业务规则
B．组织监督证券交易
C．管理和公布市场信息
D．设立或参与设立证券登记结算公司

64．关于场外交易市场，以下说法正确的有（　　）。
A．在场外交易市场上，交易方式有不同的形式
B．场外市场包括第—市场
C．场外交易市场包括店头市场
D．柜台市场曾经是场外交易市场的主要形式

65．关于我国证券交易所会员，以下说法正确的有（　　）。
A．证券交易所会员应具有法人资格
B．证券交易所会员要经过地方证管办批准才能设立

66．在我国，证券交易所会员享有（　　）等权利。
A．参加会员大会
B．选举和被选举权
C．对证券交易所事务表决权
D．派遣合格代表入场从事证券交易活动

67．证券公司申请成为证券交易所会时，应报送的材料包括（　　）。
A．申请报告
B．机构设立的有效批准文件
C．主要业务规章制度
D．证券业务负责人的简历

68．关于有形席位和无形席位，以下说法正确的是（　　）。
A．无形席位属于场内报盘
B．无形席位不需要证券公司派驻场内交易员
C．有形席位的一个特点是交易速度有了提高
D．有形席位需要由“红马甲”向交易所主机输入买卖指令

69．证券公司向证券交易所申请取得交易席位时，应出示或提供的材料包括（　　）。
A．会员资格证明文件
B．证券公司职工名册及身份证明
C．经营证券业许可证
D．营业执照(副本)

70．证券交易风险从证券公司的角度看，可以分为（　　）。
A．证券交易规则风险
B．证券自营业务风险
C．证券经纪业务风险
D．证券法律制定风险

78．法人开立证券交易结算资金帐户，须提交的材料有(     )。
A．企业营业执照复印件
B．法人证券帐户
C．企业法人代表签署的授权委托书
D．经办人身份证

79．按开设证券帐户的投资主体分类，帐户可分为（　　）类别。
A．自然人帐户
B．法人帐户
C．境外投资者帐户

80．根据国家法律法规规定，（　　）不得开立股票帐户。
A．证券从业人员
B．证券交易所工作人员
C．证券管理机构工作人员
D．国家机关工作人员

81．关于证券存管，下列说法中正确的有(     )。
A．证券存管是财产保管制度的一种形式
B．证券存管包括登记结算公司为投资者提供股权登记变更的服务
C．证券存管包括登记结算公司为投资者提供股票账户查询挂失的服务
D．证券存管使股东权益和股权变更得以最终确定

82．投资者办理了指定交易登记手续后，证券经营机构应为指定交易客户建立完整的交易数据库，并提供下列（　　）服务。
A．交易查询服务
B．代理领取股票现金红利，并及时记入指定交易客户的资金帐户

83．关于报价的计价单位和最小变动价位，以下说法正确的是(     )。
A．A股价格最小变动单位为0．01元
B．上海证券交易所B股价格最小变动单位为0．001美元
C．目前债券现货报价为100元面值价格
D．基金报价为每份基金价格

84．自助委托的方式包括（　　）委托。
A．磁卡
B．电脑自助
C．远程终端
D．传真

85．证券营业部在审单时应拒绝办理的委托有（　　）。
A．全权委托
B．未办妥过户手续的记名证券委托
C．采取信用交易方式的委托
D．已办妥过户手续的记名证券委托

86．对委托人撤消的委托，证券营业部须及时将冻结的（　　）解冻。
A．资金
B．证券
C．帐户
D．股东卡

87．关于买卖深圳证券交易所无价格涨跌幅限制的证券，以下说法正确的有（　　）。
A．上市首日集合竟价的有效竞价范围为发行价的上下150元
B．非上市首日集合竞价的有效竞价范围为发行价的上下10元
C．上市首日连续竞价的有效竞价范围最近成交价的15元
D．非上市首日连续竞价的有效竞价范围最近成交价10元

88．根据我国现行交易制度，证券交易的竞价结果可能有（　　）。
A．T＋1日成交
B．T日部分成交
C．T日全部成交
D．T日不成交

89．上市公司有下列哪些情形时，证券交易所将对其股票实行特别处理（　　）。
A．最近两个会计年度的审计结果显示的净利润均为负值

90．在我国，证券交易所编制的股价指数有（　　）。
A．综合指敷
B．成份指数
C．分类指数
D．合成指数

91．对于（　　）达到涨跌幅限制的证券，我国的证券交易所要对其实施停牌(暂停交易)1小时，并予以公告。
A．连续2天
B．一周有3天
C．连续3天
D．连续3天以上

92．下列有关我国股票除息报价的陈述中，正确的陈述有（　　）。
A．A、B股除息交易的操作方法相同
B．A、B股除息交易的操作方法有别

93．在我国，代办股份转让服务业务的股份转让不包括（　　）。
A．非上市公司的股份
B．上市公司的流通股份
C．海外上市公司的股份
D．上市公司的非流通股份

94．证券公司营业部必须在营业场所发布股份转让的价格信息，转让日当天的价格信息发布内容有（　　）。
A．股份编码和名称
B．上一转让日转让价格和数量
C．转让股份指数
D．当日转让价格和数量

95．对送股的股权登记，增加某股东股数的计算依据是（　　）。
A．上市公司股东人数
B．股利分配方案中送股比例
C．股东的持股数

96．采用网上定价市值配售方式，其申购程序正确表述的有（　　）。
A．T－2日刊登《招股说明书概要》
B．T－1日刊登《发行公告》
C．T日自愿申购
D．T＋1日划款

97．在网上增发新股采用累计投标询价方式确定发行价时，主要考虑（　　）等因素。
A．申购情况
B．主承销商
C．其它市场因素
D．发行人募集资金目标

98．在深圳证券交易市场，证券登记结算公司办理配股登记的依据是（　　）。
A．承销商提供的上市公司验资报告
B．承销商提供承销配股清单
C．承销商提供的法人股、高级管理人员持股的磁盘
D．承销商提供的法人股、高级管理人员持股的清单

99．关于深圳证券交易所股票的分红派息程序，以下说法正确的有（　　）。
A．股权登记日收市后在册股东享受分红派息权利

100．中国证监会对受托投资管理业务的监督检查包括（　　）。
A．受托投资管理资金来源审查
B．资格审批
C．检查制度
D．委托人资格审批

101．办理证券经纪业务的基本要求是(     )。
A．建立健全证券经纪业务管理制度
B．建立健全规范的业务操作制度
C．强化对客户的信息服务功能
D．强化对客户的风险揭示功能

102．代理买卖证券风险的防范措施主要有（　　）。
A．加强遵纪守法意识，防范信用交易风险
B．严格操作规程、提高员工素质、严格内部管理和提高差错或纠纷处理效率，防范交易差错风险
C．从交易保障系统的条件、数量和质量入手，防范系统保障风险

103．证券交易所对证券公司经纪业务监管的内容包括（　　）。
A．审查代理协议的格式及其合法性
B．检查执行客户委托的情况
C．抽查会员的则务状况
D．全面检查会员遵守法律法规情况

104．在我国，根据证券自营业务内部控制的要求，自营部门必须与（　　）等部门严格分开。
A．资金
B．财会
C．经纪
D．物业管理

105．自营业务的范围包括(     )。
A．上市证券的自营买卖
B．柜台证券的自营买卖
C．非上市证券的自营买卖
D．承销业务中的自营买卖

106．已取得资格证书的证券公司如需保持其证券自营业务资格，应在资格证书失效前的规定时间内，向中国证监会提出申请并报送(     )材料。

107．根据有关规定，（　　）属于内幕人员。
A．发行人的打字员
B．为发行人进行审计的注册会计师
C．证券监督管理部门审查发行人上报材料的有关人员
D．通过报刊资料获悉发行人经营状况的有关人员

108．证券营业部客户服务创新发展方向是(     )。
A．交易手段高教化
B．服务功能自动化
C．信息管理智能化
D．业务处理网络化

109．依据产生的原因，信用交易风险可进—步分为(     )。
A．违法违规风险
B．交易差错风险
C．服务质量风险
D．亏损风险

110．下列事项中，属于内幕信息的是（　　）。

111．下列说法正确的有(     )。
A．证券公司开展自营业务应每月向中国证监会报送自营业务状况统计表
B．中国证监会对证券公司自营业务实行日常管理
C．中国证监会可要求证券公司报送其证券自营业务资料
D．自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告主要内容之一

112．按现有规定，受托投资管理业务中委托人包括（　　）。
A．商业银行
B．非银行企业法人
C．社团法人
D．自然人

113．受托人必须以委托人的名义设置（　　）。

114．清算的解释一般有（　　）。
A．一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算
B．公司企业结束经营活动，收回债券、处置分配财产等行为的总和
C．银行同业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划
D．个人的日常收支

115．目前，我国证券清算、交割、交收业务主要遵循的原则是（　　）。
A．钱货两清原则
B．实物交收原则
C．净额清算原则
D．会计日交原则

116．新中国证券市场建立以来使用的结算模式主要有（　　）。
A．五级结算
B．异地代理结算
C．法人结算
D．投资者相互结算

117．沪深证券交易所目前未采用的证券交收方式有（　　）。
A．T＋0

118．下列哪些行为属于证券过户（　　）。
A．因交易引起的证券从一个帐户转移至另一帐户
B．因转让引起的证券从一帐户转移至另一帐户
C．因赠与引起的证券从一个帐户转移至另—个帐户
D．因股份注销使某证券从某帐户中单方面减少

119．下列事件属于证券营业部突发事件的有（　　）。
A．自然灾害
B．抢劫
C．设备故障
D．内部矛盾激化成打砸事件

120．证券回购交易是（　　）以持有的证券为抵押品，获得一定期限内的资金使用权。
A．证券持有者
B．资金需求者
C．融资者
D．资金贷出方

121．将回购的券种局限于国库券和一部分金融债券是由于这些债券本身具有（　　）的特点。
A．信誉高
B．流动性好
C．发行期限长
D．收益高

122．沪深证券交易所回购交易的最小报价变动单位(省略%)分别是（　　）。

123． 假设某证券公司国债库存余额是A券面值1000万元，B券面值4000万元，两券种的标准券折算比率分别为1∶1．10和1∶1．30，T日上午买入 R003品种5000万元，成定价格为5．00%，下午卖出B券面值4000万元，成交价格为150元/100元面值。请选择下列正确的表述：(     )  (不考虑各项税费)。
A．T日交易中不存在欠库
B．T日交易中该公司卖山B券后，标准券欠库4000万元
C．T日该公司交易结束后，净额清算结果为应收资金6000多万元
D．T日该公司交易结束后，净额清算结果为该公司应收资金1100万元

124．下列关于债券回购业务清算特点的表述，正确的有（　　）。
A．一次交易，即回购交易双方只需在初始交易时就将来成交价进行竞价申报，成交后回购到期日的反向成交则由交易所电脑系统自动产生成交记录，无需交易双方再进行申报

125．营业部完善内部控制机制应遵循以下原则(     )。
A．独立性原则
B．相互制约原则
C．防火墙原则
D．健全性原则

126．证券公司申请设立证券服务部应满足以下条件（　　）。
A．内控制度和规章制度健全
B．营业场所的面积不小于1000平方米
C．直接委派的人员不少于2人
D．资金存取采用银证转帐方式进行

127．证券营业部的电脑管理包括（　　）。

128．证券营业部交易业务处理系统必须具有如下特征（　　）。
A．自动记录全部操作过程
B．系统管理与业务操作权限严格分开
C．防止异常中断后非法进入系统
D．提供超时键盘锁定功能

129．证券营业部财产登记与保管制度要求包括（　　）。
A．自营证券进行定期或不定期盘点
B．对代保管证券进行定期或不定期盘点
C．对固定资产进行定期或不定期的盘点
D．及时处理盘盈盘亏并分析总结原因

130．证券营业部的自有资金包括（　　）。
A．上级拨入的营运资金
B．从业务管理费中列支的专用基金
C．从利润分配中留存的专用基金
D．客户保证金

三、判断题(本大题共70小题，每小题0．5分，共35分)判断以下各小题的对错，并将答题卡上相应选项涂黑，正确的选A，错误的选B，全部选A或全部选B的本大题不得分)。