21．下列各项中，属于公司债券特征的有（）。
A．契约性
B．优先性
C．风险性
D．股权性
22．下列各项中，属于公司债券范畴的有（）。
A．信用公司债
B．不动产抵押公司债
C．收益公司债
D．附认股权证的公司债
23．下列各项中，不属于证券公司短期融资债的发行市场的有（）。
A．银行间债券市场
B．公募基金之间
C．沪深股票市场
D．国际资本市场
24．下列各项中，属于垃圾债券的特点有（）。
A．利息高B．风险大C．等级低D．期限长
25．根据债券合约条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，可以将债券划分为（）。
A．零息债券
B．附息债券
C．息票累积债券
D．记账式债券
26．下列各项中，不属于债券发行的定价方式的有（）。
A．累积投标询价
B．上网竞价
C．公开招标
D．协商定价
27．下列各项中，不属于我国混合资本债券的主要形式的有（）。
A．银行间市场发行的债券
B．证券公司债券
C．财务公司债券
D．中央银行票据
28．下列各项中，属于非流通国债特征的有（）。
A．自由认购
B．自由转让
C．不能自由转让
D．可记名，也可不记名
29．金融期货的主要交易制度有（）。
A．集中交易制度
B．标准化的期货合约和对冲机制
C．保证金制度
D．限仓制度
30．下列关于期货交易保证金的说法中，正确的有（）。
A．期货交易买卖双方都有可能在最后结算时发生亏损，所以双方都要缴纳保证金
B．双方成交时缴纳的保证金称为初始保证金
C．保证金账户必须保持一个最低的水平，称为维持保证金
D．当交易者连续亏损，保证金余额不足以维持最低水平时，结算所会通过经纪人发出追加保证金的通知，要求交易者在规定时间内追加保证金直达维持保证金水平
31．优先股票的特征主要有（）。
A．股息率固定
B．股息分派优先
C．剩余资产分配优先
D．一般无表决权
32．下列关于债券的变现因素与流通市场发育程度的关系的描述中，正确的有（）。
A．流通市场发达，债券容易变现，购买长期债券无资金周转之忧长期债券销路就可能好一些之忧
B．流通市场发达，债券容易变现，购买长期、短期债券均无变现
C．流通市场不发达，投资者买了长期债券而又急需资金时不易变现，短期债券的销路就可能不如长期债券
D．流通市场不发达，投资者买了长期债券而又急需资金时不易变现，长期债券的销路就可能不如短期债券
33．债券的有价证券属性主要表现为（）。
A．债券可赎回
B．债券本身有一定的丽值
C．持有债券可按期取得利息
D．债券是虚拟资本
34．下列关于欧洲债券和外国债券的差异的说法中，正确的有（）。
A．在发行法律方面，外国债券的发行受发行地所在国有关法规的管制和约束，并且必须经官方主管机构批准；而欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多，它不需要官方主管机构的批准，也不受货币发行国有关法令的管制和约束
B．在发行方式方面，外国债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销；而欧洲债券则由一家或几家大银行牵头，组成十几家或几十家国际性银行在一个国家或几个国家同时承销
C．在发行规模方面，欧洲债券一般要低于外国债券
D．在发行纳税方面，外国债券受发行地所在国的税法管制；而欧洲债券的预扣税一般可以豁免，投资者的利息收入也免缴所得税
35．下列关于封闭式基金和开放式基金的说法中，正确的有（）。
A．封闭式基金一般有固定的存续期限
B．开放式基金一般没有固定的存续期限
C．封闭式基金投资人少
D．开放式基金投资人多
36．下列关于成长型、收入型和平衡型基金的陈述中，正确的有
A．成长型基金风险大、收益高
B．收入型基金风险小、收益较低
C．平衡型基金风险收益介于成长型、收入型基金之间
D．成长型基金的收益可能低于收入型基金
37．下列关于金融衍生工具概念的说法中，正确的有（）。
A．又称金融衍生产品，与基础金融产品相对应
B．其价格取决于基础金融产品价格的变动
C．包括独立衍生工具和嵌入式衍生工具
D．衍生工具包括远期合同、期货合同、互换和期权
38．下列各项中，属于金融衍生工具特征的有（）。
A．跨期性B．期限性C．联动性D．收益性
39．我国从1994年开始发行凭证式国债，我国的凭证式国债通过（）面向社会发行。
A．银行储蓄网点
B．财政部门国债服务部
C．证券公司营业部
D．交易所交易系统
40．一般来说，国债的发行方式有（）。
A．直接发行
B．代销发行
C．竞争性招标拍卖发行
D．非竞争性招标拍卖发行
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2015证券考试备战《基础知识》真题解析汇总
参考答案
21．【答案】AB（：
【解析】公司债券是公司依照法定程序发行的、约定在一定期限还本付息的有价证券。公司债券的特征包括：①契约性，即公司债券代表一种债权债务的责任契约关系；②优先性，其利息分配顺序和破产时清理资产偿还顺序优先于股东；③风险性，公司经营风险相对较大；④通知偿还性，即债券发行者具有可以选择在债券到期之前偿还本金的权利；⑤可转换性，即允许持有者在一定条件下将其转换成另一种金融交易工具。
22．【答案】ABCD
【解析】公司债券是公司依照法定程序发行的、约定在一定期限还本付息的有价证券。其主要类型包括：信用公司债、不动产抵押公司债、保证公司债、收益公司债、可转换公司债、附认股权证的公司债、短期融资券等。
23．【答案】BCD
【解析】证券公司短期融资债券是证券公司以短期融资为目的，在我国银行间债券市场发行的约定在一定期限内还本付息的金融债券。
24．【答案】ABC
【解析】垃圾债券又称劣等债券，是指信用评级甚低的企业所发行的债券。其特点为：利息高（一般较国债高4个百分点）、风险大（对投资人本金保障较弱）、等级低（BB级以下信用级别）。
25．【答案】ABC
【解析】根据债券合约条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，可以将债券划分为：零息债券、附息债券和息票累积债券。
26．【答案】ABD
【解析】A、B、D三项均是股票定价的方式。
27．【答案】BCD
【解析】我国混合资本债券的主要形式是银行间市场发行的债券，这是我国根据《巴塞尔协议》的要求规定的。
28．【答案】CD
【解析】按流通与否分类，国债可以分为以下两种：①流通国债，是指可以在流通市场上交易的国债，特征是投资者可以自由认购、自由转让，通常不记名，转让价格取决于对该国债的供给与需求；②非流通国债，是指不允许在流通市场上交易的国债，特征是不能自由转让，可以记名，也可以不记名。
29。【答案】ABCD
【解析】木题考查金融期货的主要交易制度。
30．【答案】ABC
【解析】当交易者连续亏损，保证金余额不足以维持最低水平时，结算所会通过经纪人发出追加保证金的通知，要求交易者在规定时间内追加保证金直达初始保证金水平。
31．【答案】ABCD
【解析】优先股票的特征主要有股息率固定、股息分派优先、剩余资产分配优先、一般无表决权。
32．【答案】AD
【解析】根据债券的变现因素与流通市场发育程度的关系的相关知识，流通市场发达，债券容易变现，购买长期债券无资金周转之忧，长期债券销路就可能好一些。流通市场不发达，投资者买了长期债券而又急需资金时不易变现，长期债券的销路就可能不如短期债券。
33．【答案】BC
【解柝】债券属于有价证券：①债券反映和代表一定的价值，本身有一定的面值，通常它是债券投资者投入资金的量化表现；②持有债券可按期取得利息，利息也是债券投资者收益的价值表现；③债券与其代表的权利联系在一起，拥有债券也就拥有了债券所代表的权利，转让债券也就将债券代表的权利一并转移。
34．【答案】ABD
【解析】欧洲债券与外国债券的发行规模要视具体情况而定，不能一概而论。
35．【答案】AB
【解析】封闭式基金通常有固定的封闭期，通常在5年以上。而开放式基金没有固定期限，投资者可随时向基金管理人赎回基金单位。
36．【答案】ABCD
【解析】成长型基金追求长期增值，因为在长期内的不确定性所以风险比较大。收入型基金成长的潜力较小，损失本金的风险相对也较低。平衡型基金的风险则介于两者之间。
37．【答案】ABCD
【解析】题中四项均正确。
38．【答案】AC
【解析】金融衍生工具有以下四个特征：跨期性、杠杆性、联动性、不确定性或高风险性。
39．【答案】AB
【解析】我国从1994年开始发行凭证式国债，我国的凭证式国债通过银行储蓄网点、财政部门国债服务部面向社会发行。
40．【答案】AB（：D
【解析】题中四项均属于国债的发行方式。
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