2015证券考试备战《基础知识》真题解析4

二、多选题

1．在我国，依法设立的可经营证券业务的证券公司的主要业务有（）。

A．代理证券发行

B．代理证券买卖

C．自营性买卖

D．其他咨询业务

2．证券业协会的主要职责有（）。

A．提供交易场所与设施

B．协助证券监管机构组织会员执行有关法律

C．为会员提供信息服务

D．组织培训和开展业务交流

3．社会保障基金的资金来源有（）。

A．国有股减持划入的资金和股权资产

B．中央财政拨入资金

C．其他方式筹集的资金

D．社会公益基金

4．广义的有价证券包括（）。

A．商业证券

B．货币证券

C．资本证券

D．商品证券

5．下列关于虚拟资本的定义的描述中，正确的有（）。

A．是独立于实际资本之外的一种资本存在形式，其本身不能在生产过程中发挥作用

B．是指以有价证券形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本

C．虚拟资本是有价证券的一种形式

D．虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，甚至与真实资本的重置价格也不一定相等，其变化并不完全反映实际资本额的变化

6．金融互换包括（）。

A．货币互换

B．利率互换

C．股权互换

D．信用互换权益

7．商品证券是证明持有人有商品（）的凭证。

A．所有权B．使用权C．收益权D．债权

8．下列关于证券的说法中，正确的有（）。

A．记载并代表一定权利的法律凭证

B．用于证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的

C．用于证明或设定权利的书面证明

D．可以采用纸面形式或其他形式

9．下列关于股利政策的说法中，正确的有（）。

A．体现了公司的发展战略和经营思路

B．针对的是公司经营获得的盈余公积和应付利润

C．采取现金分红或派息、发放股利等方式回馈股东的制度与政策

D．是股份公司稳健经营的重要目标

10．普通股股东行使资产收益权的限制条件包括（）。

A．法律上的限制

B．公司的经营环境

C．公司对现金的需要

D．公司进入资本市场获得资金的能力

11．证券是指（）。

A．各类记载并代表一定权利的法律凭证

B．各类证明持有者权利和义务的凭证

C．用以证明或设定权利而做成的书面凭证

D．用以证明持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益的

12．机构投资者在资金来源、投资目的等方面虽然不相同，但一般具有的特点有（）。

A．投资资金来源分散而量小

B．注重投资的安全性

C．收集和分析信息的能力强

D．对市场影响力小

13．股票发行的定价方式有（）。

A．协商定价

B．一般询价

C．累计投标调价

D．上网竞价

14．所谓“股权分置”，是指新中国资本市场建立之初遗留下来的上市公司股权按所有者属性及取得方式区分为（）等不同类别。

A．国有股

B．法人股

C．普通公众股

D．公司集资股

15．20世纪末，随着证券市场的发展，沪、深交易所交易品种逐步增加，由单一的股票陆续增加了（）。

A．国债。

B．权证

C．企业债券

D．可转换债券

16．2005年10月，全国人大修订了（），并于2006年1月i日实

A．《物权法》

B．《反垄断法》

C．《公司法》

D．《证券法》

17．公司发行记名股票的，应当置备股东名册，记载（）事项。

A．股东的姓名或者名称及住所

B．各股东所持股份数

C．各股东所持股票的编号

D．各股东的信誉状况

18．股票是股份有限公司发行的用于证明投资者的股东身份和权益的凭证，股票应载明的事项主要有（）。

A．公司名称

B．公司成立的日期

C．股票种类

D．票面金额

19．银行证券是货币证券的一种，它主要包括（）。

A．银行本票

B．银行汇票

C．银行支票

D．定期存单

20．资金的融通一般有直接融资与间接融资两种，直接融资是资金供求双方直接进行资金融通的活动。下列各项中，属于直接融资工具的有（）。

A．股票

B．定期存单

C．储蓄存单

D．公司债券

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2015证券考试备战《基础知识》真题解析汇总

参考答案

二、多选题

1．【答案】AB（：D

【解析】证券公司的主要业务包括：①证券承销与保荐业务；②证券经纪业务；③证券自营业务；④证券投资咨询业务及与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务；⑤证券资产管理业务；⑥融资融券业务。

2．【答案】BCD

【解析】证券业协会的主要职责包括：①协助证券监督管理机构教育和组织会员执行证券法律、行政法规；②依法维护会员的合法权益，向证券监督管理机构反映会员的建议和要求；⑧搜集整理证券信息，为会员提供服务；④制定会员应遵守的规则，组织会员单位从业人员的业务培训，开展会员的业务交流；⑤对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解；⑥组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究；⑦监督、检查会员行为，对违反法律、行政法规或者协会章程的，按照规定给予纪律处分。A选项是证券交易所的主要职责之一。

3．【答案】ABC

【解析】社会公益基金与社会保障基金是平行的概念。

4．【答案】AB（：D

【解析】有价证券是指标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。广义的有价证券包括商品证券、货币证券和资本证券。狭义的有价证券即指资本证券。A选项商业证券属于货币证券。

5．【答案】ABD

【解析】C选项应为有价证券是虚拟资本的一种形式。

6．【答案】ABCD

【解析】金融互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，可分为货币互换、利率互换、股权互换、信用互换等类别。

7．【答案】AB

【解析】商品证券是证明持有人有商品所有权、使用权的凭证。

8．【答案】ABCD

【解析】证券的概念应注意。

9．【答案】ABCD

【解析】这是2009年大纲和教材增加的内容，一定注意。

10．【答案】ABCD

【解析】普通股股东行使资产收益权有一定的限制条件：①法律上的限制，普通股股东能否分到红利以及分得多少，取决于公司的税后利润多少以及公司未来发展的需要；②其他方面的限制，如公司对现金的需要、股东所处的地位、公司的经营环境、公司进入资本市场获得资金的能力等。

11．【答案】ACD

【解析】从广义上讲，证券是指各类记载并代表一定权利的法律凭证。从一般意义上来说，证券是指用以证明或设定权利所做成的书面凭证，它表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益，或证明其曾经发生过的行为。

12．【答案】BC

【解析】各类机构投资者的资金来源、投资目的、投资方面虽各不相同，但一般都具有投资的资金量大、收集和分析信息的能力强、注重投资的安全性、可通过有效的资产组合以分散投资风险、对市场影响力大等特点。A、D两项是个人投资者的特点。

13．【答案】ABCD

【解析】股票发行的定价方式，可以采取协商定价方式，也可以采取一般询价方式、累计投标询价方式上网竞价方式等。

14．【答案】ABC

【解析】所谓“股权分置”，是指新中国资本市场建立之初遗留下来的上市公司股权按所有者属性及取得方式区分为国有股、法人股、普通公众股等不同类别。

15．【答案】ABCD

【解析】除题中四项外，还包括封闭式基金等。

16．【答案】CD

【解析】《公司法》和《证券法》符合题目要求。

17．【答案】ABC

【解析】公司发行记名股票的，应当置备股东名册，记载下列事项：股东的姓名或者名称及住所、各股东所持股份数，各股东所持股票的编号、各股东取得股份的日期。

18．【答案】ABCD

【解析】我国《公司法》规定，股票采用纸面形式或国务院证券监督管理机构规定的其他形式。股票应载明的事项主要有：公司名称、公司成立的日期、股票种类、票面金额及代表的股份数、股票的编号。

19．【答案】ABC

【解析】货币证券是指本身能使持有人或者第三者取得货币索取权的有价证券，包括商业证券（商业本票、商业汇票）和银行证券（银行本票、银行汇票和银行支票）两大类。

20．【答案】AD

【解析】直接融资是以债券、股票为主要工具的一种金融运行机制，它的特点是经济单位直接从社会上吸收和筹措资金。