一、单选题
1．QFII制度是指允许合格的境外机构投资者在一定的规定和限制下汇入一定额度的外汇资金，并转换当地货币，通过严格监管的专门账户投资当地（），其资本利得、股息等经批准后可转为外汇汇出的种制度。
A．证券市场
B．基金市场
C．信托市场
D．房地产市场
2．2002年10月，依据《外资参股证券公司设立规则》设立的第一家中外合资证券公司（）获中国证监批准正式成立。
A．华欧国际证券有限公司
B．I_中国国际金融有限公司
C．海富通证券公司
D．湘财证券
3．2006年9月8日，经国务院同意、中国证监会批准，由上海期货交易所、郑州商品交易所、大连商品交易所、上海证券交易所和深圳证券交易所共同发起设立（）。该交易所的成立，将有力推进中国金融衍生产品的发展，对健全中国资本市场体系结构具有划时代的重大意义。
A．中国金属期货交易所
B．中国外汇期货交易所
C．中国金融期货交易所
D．中国期货交易所
4．发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券是（）。
A．商品证券B．公募证券
C．私募证券D．货币证券
5．证券持有者在不造成资金损失的前提下，可以用证券换取现金。这表明了证券具有（）。
A．期限性
B．安全性
C．流动性
D．收益性
6．通过投资者向基金管理公司申购和赎回实现流通转让的基金是（）。
A．开放式基金
B．封闭式基金
C．公司型基金
D．契约型基金
7．随着（）的成立和第一期股本的认定和筹集，中国第一家近代意义的股份制企业和中国人自己发行第一张股票诞生。
A．江南制造总局
B．安庆军械所
C．福州船政局
D．上海轮船招商局
8．根据我国政府对wTo的承诺，外国证券机构直接从事B股交易的申请可由（）受理。
A．中国证监会
B．证券交易所
C．证券业协会
D．国家外汇管理局
9．在没有优先股的条件下，每股的账面价值等于（）。
A．公司净资产／发行在外的普通股数量
B．公司总资产，发行在外的普通股数量
C．公司净资产，公司库存股票数量
D．公司总资产／公司库存股票数量
10．通常情况下，股票的账面价值（）股票价格。
A．不等于B．等于C．大于D．小于
11．在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为（）。
A．股票
B．银行本票
C．基金证券
D．金融证券
12．将有价证券分为上市证券与非上市证券的依据是（）。
A．募集方式
B．证券发行主体的不同
C．证券所代表的权利性质
D．是否在证券交易所挂牌交易
13．普通开放式基金份额属于（）。
A．上市证券B．非上市证券
C．公司证券D．私募证券
14．当今的证券市场，交易所之间跨国合并或者跨国合作的案例层出不穷，场外交易也日趋融合，这体现了国际证券市场的（）趋势。
A．证券市场一体化
B．投资者法人化
C．金融创新深化
D．金融机构混业化
15．股票实质上代表了股东对股份公司的（）。
A．产权B．债权C．物权D．所有权
16．（）是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。
A．资本证券B．要式证券
C．证权证券D．有价证券
17．下列关于记名股票特点的说法中，正确的是（）。
A．可以一次或分次缴纳出资
B．转让相对简单
C．安全性较差
D．认购时要求一次性缴纳
18．下列关于股票清算价值的说法中，正确的是（）。
A．股票清仓时，股票所能获得的出售价值
B．股票的清算价值应高于账面价值
C．股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值
D．公司破产清算时，其发行的股票的交易价值
19．目前（）已经超过共同基金成为全球最大的机构投资者，除大量投资于各类政府债券、高等级公司债券外，还广泛涉足基金和股票投资。
A．保险公司
B．商业银行
C．主权财富基金
D．证券经营机构
20．下列关于社保基金的描述中，正确的是（）。
A．通过公开发售基金份额筹集资金
B．企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上自愿建立
C．由社会保障基金和社会保险基金组成
D．将收益用于指定的社会公益事业的基金
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2015证券考试备战《基础知识》真题解析汇总
参考答案
一、单选题
1．【答案】A 【解析】QFIl制度是指允许合格的境外机构投资者在一定的规定和限制下汇入一定额度的外汇资金，并转换为当地货币，通过严格监管的专门账户投资当地证券市场，其资本利得、股息等经批准后可转为外汇汇出的一种制度。
2．【答案】A
【解析】2002年10月，由湘财证券和法国里昂证券组建的华欧国际证券有限公司获中国证监会批准正式设立，是依据《外商参股证券公司设立规则》设立的第一家中外合资证券公司。1995年5月，中国建设银行、美国摩根士丹利国际公司等5家中外机构共同组建了中国国际金融有限公司，成为我国首个中外合资证券公司。
3．【答案】C 【解析】中国金融期货交易所股份有限公司将是中国内地成立的第四家期货交易所，也是中国内地成立的首家金融衍生品交易所。
4．【答案】B 【解析】有价证券包括公募和私募两种，公募证券是通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的，而私募证券是向特定的投资者发行的证券。
5．【答案】C【解析】证券持有者在不造成资金损失的前提下，可以用证券换取现金。这表明了证券具有流动性。
6．【答案】A 【解析】开放式基金通过投资者向基金管理公司申购和赎回实现流通转让。
7．【答案】D 【解析】1872年，北洋通商大臣、直隶总督李鸿章，委派上海商人朱其昂、朱其诏筹建上海轮船招商局。随着该局的成立和第一期股本的认定和筹集，中国第一家近代意义的股份制企业和中国人自己发行的第一张股票诞生。
8．【答案】B 【解析】根据我国政府对wT0的承诺，外国证券机构驻华代表处申请成为证券交易所的特别会员可由证券交易所受理。
9．【答案】A
【解析】在没有优先股的条件下，每股账面价值是以公司净资产除以发行在外的普通股票的股数求得。
10．【答案】A
【解析】通常情况下，股票的账面价值并不等于股票价格。原因有两点：一是会计价值通常反映的是历史成本或者按某种规则计算的公允价值，并不等于公司资产的实际价格；二是账面价值并不反映公司的未来发展前景。
11．【答案】D
【解析】公司证券是公司为筹措资金而发行的有价证券，其范围比较广泛，主要有股票、公司债券及商业票据等。在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为金融证券，其中金融债券尤为常见。
12．【答案】D
【解析】有价证券的分类主要有：①按募集方式，可分为公募证券和私募证券；②按证券所代表的权利性质，可分为股票、债券和其他证券三大类；③按证券发行主体的不同，可分为政府证券、政府机构证券和公司证券。
13．【答案】B【解析】非上市证券包括凭证式国债和普通开放式基金份额。
14．【答案】A【解析】要掌握国际证券市场的发展趋势。
15．【答案】D 【解析】股票实质上代表了股东对股份公司的所有权，股东凭借股票可以获得公司的股息和红利，参加股东大会并行使自己的权力，同时也承担相应的责任与风险。
16．【答案】C 【解析】证券可以分为设权证券和证权证券：前者是指证券所代表的权利本来不存在，而是随着证券的制作而产生；后者是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。
17．【答案】A
【解析】B、C、D选项是无记名股票的特点。
18．【答案】C
【解析】股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值。从理论上讲，股票的清算价值应与账面价值一致，但在公司清算时，其资产往往只能压低价格出售，再加上必要的清算费用，故实际清算价值往往小于账面价值。
19．【答案】A 【解析】参与证券投资的金融机构包括证券经营机构、银行业金融机构、保险公司及保险资产管理公司、主权财富基金以及其他金融机构。证券经营机构是证券市场上最活跃的投资者；商业银行属于银行业金融机构，其投资一般仅限于政府债券和地方政府债券；保险公司已成为全球最大的机构投资者。
20．【答案】C 【解析】A选项描述的是证券投资基金；B选项描述的是企业年金：D选项描述的是社会公益金。
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