1.股票发行市场的主要参与者是( )。
A.股票承销商
B.股票发行者
C.股票投资者
D.证券业协会
2.固定收益证券综合电子平台所交易的固定收益证券包括( )。
A.ETF
B.公司债券
C.分离交易的可转换公司债券中的公司债券
D.国债
3.外国债券一般是由发行地所在国的( )承销。
A.证券公司
B.几家大银行
C.金融机构
D.中央银行
4.契约型基金与公司型基金的区别主要在于( )。
A.投资对象不同
B.基金的营运依据不同
C.投资者的地位不同
D.资金的性质不同
5.股权类产品的衍生工具的种类包括( )。
A.股票指数期权
B.股票指数期货
C.股票期权
D.股票期货
6.固定收入型基金的主要投资对象是( )。
A.债券
B.普通股
C.优先股
D.期权
7.中国证监会对申请设立子公司的证券公司在( )等方面提出了审慎性要求。
A.风险控制指标
B.智力结构
C.内部控制机制
D.经营管理能力
8.证券投资基金具有( )特点。
A.定向投资
B.集合投资
C.专业理财
D.分散风险
9.影响股票价格的宏观经济与政策因素包括( )。
A.货币政策
B.市场利率
c.通货膨胀
D.经济周期循环
10.债券按照其券面形态可分为( )。
A.凭证式债券
B.记账式债券
C.附息债券
D.实物债券
答案：
1.【答案详解】ABC。股票发行市场由三个主体因素相互连结而组成，这三者就是股票发行者、股票承销商和股票投资者。
2.【答案详解】BCD。固定收益证券综合电子平台是上海证券交易所设置的、与集中竞价交易系统平行、独立的固定收益市场体系。固定收益平台所交易的固定收益证券包括国债、公司债券、企业债券、分离交易的可转换公司债券中的公司债券。
3.【答案详解】AC。外国债券是指某一国家借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券。它的特点是债券发行人属于一个国家，债券的面值货币和发行市场属于另一个国家。因此，外国债券的发行一般由投资者所在国的金融机构、证券公司承销。
4.【答案详解】BCD。契约型基金又称为单位信托基金，是指将投资者、管理人、托管人三者作为信托关系的当事人，通过签订基金契约的形式发行收益凭证而设立的一种基金。公司型基金是依据基金公司章程设立，在法律上具有独立法人地位的股份投资公司。二者的主要区别体现在选项B、C、D三方面。 来源：考试大的美女编辑们
5.【答案详解】ABCD。股权类产品的衍生工具是指以股票或股票指数为基础工具的金融衍生工具，主要包括股票期货、股票期权、股票指数期货、股票指数期权以及上述合约的混合交易合约。
6.【答案详解】AC。固定收入型基金的主要投资对象是债券和优先股，因而尽管收益率较高，但长期成长的潜力很小，而且当市场利率波动时，基金净值容易受到影响。
7.【答案详解】ACD。根据《证券公司设立子公司试行规定》，对申请设立予公司的证券公司在风险控制指标、净资本、经营管理能力、风险管理、内部控制机制等方面提出了审慎性要求，规定最近一年净资本不低于12亿元。
8.【答案详解】BCD。证券投资基金的特点是集合投资、分散风险、专业理财。
9.【答案详解】ABCD。影响股票价格的宏观经济与政策因素包括经济增长、经济周期循环、货币政策、财政政策、市场利率、通货膨胀、汇率变化、国际收支状况。
10.【答案详解】ABD。债券有不同的形式，根据债券券面形态可以分为实物债券、凭证式债券和记账式债券。
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