2015年证券从业<市场基础>真题练习(五)

　　1.我国证券公司设立子公司，实行(　　)。

　　A.审批制

　　B.注册制

　　C.报备制

　　D.备案制

　　2.证券公司应当自领取营业执照之日起(　　)日内，向证券监督管理机构申请经营证券业务许可。

　　A.5

　　B.7

　　C.10

　　D.15

　　3.下列关于证券公司的分类监管制度的说法，正确的是(　　)。

　　A.以净资本为基准

　　B.以扶优限劣为核心

　　C.以提高风险管理能力为目的

　　D.以市场准人和监管措施为依据

　　4.《证券发行与承销管理办法》规定，目前在深圳中小企业板公司的首次公开发行过程中，发行人及其保荐机构可以通过(　　)直接确定发行价格。

　　A.累计投标询价

　　B.初步询价

　　C.静态市盈率

　　D.动态市盈率

　　5.股份公司申请上市的，其股本总额不得少于(　　)万元。

　　A.500

　　B.1000

　　C.2000

　　D.3000

　　6.股份有限公司将法定公积金转为股本时，留存的该项公积金不得少于注册资本的(　　)。

　　A.10%

　　B.15%

　　C.20%

　　D.25%

　　7.(　　)负责证券投资者保护基金筹集、管理和使用。

　　A.社保基金理事会

　　B.证券业协会

　　C.中国证券投资者保护基金有限公司

　　D.中国证券登记结算机构

　　8.指数基金比较适合于数额较大，风险承受能力较低的(　　)投资。

　　A.社会闲资

　　B.对冲基金

　　C.激进的投资者

　　D.社保基金

　　9.投资者在买卖封闭式基金时，在基金价格之外要支付的费用为(　　)。

　　A.手续费

　　B.印花税

　　C.申购费

　　D.赎回费

　　10.基金管理费费率大小，通常(　　)。

　　A.与基金规模成反比，与风险成正比

　　B.与基金规模成反比，与风险成反比

　　C.与基金规模成正比，与风险成正比

　　D.与基金规模成正比，与风险成反比