1、 以下关于《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》的说法正确的有()。
A. 担任高级管理人员必须具有证券从业资格
B. 独立董事应当从事证券、金融、法律或会计工作5年以上
C. 持有或控制证券公司5%以上股权的单位的任职人员不得担任证券公司独立董事
D. 为证券公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲亲属可以担任证券公司独立董事
正确答案：ABC
【解析】：为证券公司及其关联方面提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属不得担任证券公司独立董事。
2、 对投资者而言，优先股是一种比较安全的投资对象，这是因为()。
A. 股息收益稳定可靠
B. 财产清偿时优先于普通股东
C. 风险相对较小
D. 收益较高
正确答案：ABC
【解析】：对投资者而言，由于优先股票的股息收益稳定可靠，而且在财产清偿时也优于普通股东，因而风险相对较小，不失为一种较安全的投资对象。
3、 金融衍生工具的基本特征包括()。
A. 套期保值性
B. 投机性
C. 联动性
D. 杠杆性
正确答案：CD
【解析】：金融衍生工具的基本特征：跨期性、杠杆性、联动性、不确定性或高风险性。
4、 广义的有价证券包括()。
A. 商品证券
B. 货币证券
C. 资本证券
D. 金融证券
正确答案：ABC
【解析】：广义的有价证券包括商品证券、货币证券和资本证券。
5、 监事会对()履行职责的合法合规进行监督，并向股东会负责。
A. 公司财务
B. 公司董事
C. 经理层人员
D. 以上都对
正确答案：ABCD
【解析】：监事会对公司财务以及公司董事、经理层人员履行职责的合法合规性进行监督，并向股东会负责。
6、 二十国集团(G20)在多伦多峰会明确的国际金融监管支柱，主要有()。
A. 有效地监督
B. 风险处置和解决系统重要性机构问题的政策框架
C. 透明的国际评估
D. 强大的监管制度
正确答案：ABCD
【解析】：2015年6月25日的G20多伦多峰会首次明确了国际金融监管的四大支。一是强大的监管制度;二是有效的监督;三是风险处置和解决系统重要性机构问题的政策框架;四是透明的国际评估和同行审议。
7、 与普通股票相比较，下列表述中，属于优先股票的特点是()。
A. 股息率固定
B. 持有者的股东权利受到一定限制，但在公司盈利和剩余财产分配上享有优先权
C. 持有者享有股东的基本权利和义务
D. 股利完全随公司盈利的高低而变化
正确答案：AB
【解析】：“持有者享有股东的基本权利和义务”和“股利完全随公司盈利的高低而变化”是普通股股票的特点。
8、 根据不同的投资者对风险的不同态度，理论上可以将投资者分为以下类型()。
A. 风险偏好型
B. 风险中立型
C. 风险回避型
D. 以上都是
正确答案：ABCD
【解析】：根据不同的投资者对风险的不同态度，理论上可以将投资者分为以下类型风险偏好型、风险中立型、风险回避型。
9、 我国《刑法》关于证券犯罪的规定有()。
A. 欺诈发行股票、债券罪
B. 非法发行股票和公司、企业债券罪
C. 泄露内幕信息罪
D. 操纵证券市场罪
正确答案：ABCD
【解析】：我国《刑法》关于证券犯罪的规定有：欺诈发行股票、债券罪;非法发行股票和公司债券罪;泄露内幕信息罪;操纵证券市场罪等。
10、 关于欧洲债券，以下说法正确的有()。
A. 也称为无国籍债券
B. 是一种传统的国际债券
C. 在美国发行的欧洲债券称为扬基债券
D. 票面使用的货币一般是可自由兑换货币
正确答案：AD
【解析】：外国债券是一种传统的国际债务;在美国发行的外国债券称为扬基债券。
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