2015年<证券基础>多选题精选真题及解析(2)

  1、 以下关于《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》的说法正确的有()。

  A. 担任高级管理人员必须具有证券从业资格

  B. 独立董事应当从事证券、金融、法律或会计工作5年以上

  C. 持有或控制证券公司5%以上股权的单位的任职人员不得担任证券公司独立董事

  D. 为证券公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲亲属可以担任证券公司独立董事

  正确答案:ABC

  【解析】:为证券公司及其关联方面提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属不得担任证券公司独立董事。

  2、 对投资者而言,优先股是一种比较安全的投资对象,这是因为()。

  A. 股息收益稳定可靠

  B. 财产清偿时优先于普通股东

  C. 风险相对较小

  D. 收益较高

  正确答案:ABC

  【解析】:对投资者而言,由于优先股票的股息收益稳定可靠,而且在财产清偿时也优于普通股东,因而风险相对较小,不失为一种较安全的投资对象。

  3、 金融衍生工具的基本特征包括()。

  A. 套期保值性

  B. 投机性

  C. 联动性

  D. 杠杆性

  正确答案:CD

  【解析】:金融衍生工具的基本特征:跨期性、杠杆性、联动性、不确定性或高风险性。

  4、 广义的有价证券包括()。

  A. 商品证券

  B. 货币证券

  C. 资本证券

  D. 金融证券

  正确答案:ABC

  【解析】:广义的有价证券包括商品证券、货币证券和资本证券。

  5、 监事会对()履行职责的合法合规进行监督,并向股东会负责。

  A. 公司财务

  B. 公司董事

  C. 经理层人员

  D. 以上都对

  正确答案:ABCD

  【解析】:监事会对公司财务以及公司董事、经理层人员履行职责的合法合规性进行监督,并向股东会负责。

  6、 二十国集团(G20)在多伦多峰会明确的国际金融监管支柱,主要有()。

  A. 有效地监督

  B. 风险处置和解决系统重要性机构问题的政策框架

  C. 透明的国际评估

  D. 强大的监管制度

  正确答案:ABCD

  【解析】:2015年6月25日的G20多伦多峰会首次明确了国际金融监管的四大支。一是强大的监管制度;二是有效的监督;三是风险处置和解决系统重要性机构问题的政策框架;四是透明的国际评估和同行审议。

  7、 与普通股票相比较,下列表述中,属于优先股票的特点是()。

  A. 股息率固定

  B. 持有者的股东权利受到一定限制,但在公司盈利和剩余财产分配上享有优先权

  C. 持有者享有股东的基本权利和义务

  D. 股利完全随公司盈利的高低而变化

  正确答案:AB

  【解析】:“持有者享有股东的基本权利和义务”和“股利完全随公司盈利的高低而变化”是普通股股票的特点。

  8、 根据不同的投资者对风险的不同态度,理论上可以将投资者分为以下类型()。

  A. 风险偏好型

  B. 风险中立型

  C. 风险回避型

  D. 以上都是

  正确答案:ABCD

  【解析】:根据不同的投资者对风险的不同态度,理论上可以将投资者分为以下类型风险偏好型、风险中立型、风险回避型。

  9、 我国《刑法》关于证券犯罪的规定有()。

  A. 欺诈发行股票、债券罪

  B. 非法发行股票和公司、企业债券罪

  C. 泄露内幕信息罪

  D. 操纵证券市场罪

  正确答案:ABCD

  【解析】:我国《刑法》关于证券犯罪的规定有:欺诈发行股票、债券罪;非法发行股票和公司债券罪;泄露内幕信息罪;操纵证券市场罪等。

  10、 关于欧洲债券,以下说法正确的有()。

  A. 也称为无国籍债券

  B. 是一种传统的国际债券

  C. 在美国发行的欧洲债券称为扬基债券

  D. 票面使用的货币一般是可自由兑换货币

  正确答案:AD

  【解析】:外国债券是一种传统的国际债务;在美国发行的外国债券称为扬基债券。
 


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