以下是“中国证券业协会真题回顾——基础知识”，帮助考生锻炼解题思路，查漏补缺。
41. 下列各项属于开放式基金特有的风险的是（ ）。
A 。市场风险
B.管理风险
C.技术风险
D.巨额赎回风险
答案 D
42. 《基金法》对基金投资的禁止行为做了规定，下列各项不属于规定的禁止性行为的是（ ）。
A 。基金之间相互投资
B.基金托管人、商业银行从事基金投资
C.基金管理人以基金的名义使用不属于基金名下的资金买卖证券
D.从事证券交易
答案 D
43. 通过各种通讯方式，不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍生工具属于（ ）。
A 。内置型衍生工具
B.交易所交易的衍生工具
C.信用创造型的衍生工具
D.OTC交易的衍生工具
答案 D
解 析：OTC交易的衍生工具是指通过各种通讯方式，不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍生工具。
44. 金融期货一般不包括（ ）。
A 。利率期货
B.货币期货
C.利率互换
D.股票指数期货
答案 C
45. 我国现行法规规定，可转换公司债券的最短期限为（ ）。
A 。半年
B.1年
C.2年
D.3年
答案 D
46. 某公司发行优先认股权，该公司股票现在的市价是每股12.80元，新股的认购价格是每股9.80元，买1股新股需要5个优先认股权。则附权优先认股权的价值为（ ）除权优先认股权的价值为（ ）。
A .0.5;0.4
B.0.5;0.5
C.0.4;0.4
D.0.4;0.5
答案 B
47. 对于金融期权交易双方开立保证金账户的规定，下列说法正确的是（ ）
A 。交易双方均需开立保证金账户
B.交易卖方必须开立保证金账户，而买方无要求
C.交易买方必须开立保证金账户，而卖方无要求
D.交易双方均无需开立保证金账户
答案 B
解 析：金融期货交易双方均需开立保证金账户，并按规定缴纳履约保证金。而在金融期权交易中，只有期权出售者，尤其是无担保期权的出售者才需开立保证金账户，并按规定缴纳保证金，以保证其履约的义务。至于期权的购买者，因期权合约未规定其义务，无需开立保证金账户，也无需缴纳保证金。
48. 若期货交易保证金为合约金额的5%，则期货交易者可以控制的合约资产为所投资金额的（ ）倍。
A 。 5
B.10
C.20
D.50
答案 C
49. 我国规定，可转换公司债券的转换价格应以公布募集说明书前（ ）个交易日公司股票的平均收盘价格为基础，并上浮一定幅度。
A 。 5
B.10
C.30
D.60
答案 C
50. 中国存托凭证（CDR）是指（ ）。
A 。在大陆发行的代表境外或者香港特区证券市场上某一种证券的证券
B.在境外或者香港特区发行的代表大陆证券市场上某一种证券的证券
C.在境外发行的代表香港特区证券市场上某一种证券的证券
D.在香港特区发行的代表境外证券市场上某一种证券的证券
答案 A
51. 同场外交易市场相比，证券交易所（ ）。
A 。本身并不买卖证券
B.参加交易者可以为会员证券商也可为非会员证券商
C.是证券发行的主要场所
D.交易手续简单方便、价格还可协商
答案 A
解 析：参加交易者必须为会员证券商，所以B选项错误;场外交易市场是证券发行的主要场所，所以C选项错误;D项属于场外交易市场的特点，而不是证券交易所的特点。
52. 关于证券承销方式，下列说法错误的是（ ）。
A 。承销是将证券销售业务委托给专门的股票承销机构销售
B.发行人推销证券的方法有两种，一是自己销售，称为自销;二是委托他人代为销售为承销
C.股票发行一般以自销为主
D.按照发行风险的承担、所筹资金的划拨以及手续费高低等因素划分，承销方式有包销和代销两种
答案 C
53. 根据我国《证券交易所管理办法》规定，证券交易所的最高权力机构是（ ）。
A 。会员大会
B.理事会
C.监察委员会
D.董事会
答案 A
54. 证券交易所决定终止股票上市交易的情形不包括（ ）。
A 。公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件 ‘
B.公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者
C.公司正陷入法律纠纷
D.公司最近3年连续亏损
答案 C
解 析：上市公司出现下列情况的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易
（1）公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件
（2）公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者公司
（3）最近3年连续亏损的。
55. 一般情况下，长期附息债券多采用（ ）。
A 。单一价格的荷兰式招标
B.多种价格的荷兰式招标
C.单一收益率的美式招标
D.多种收益率的美式招标
答案 D
56. 中证全债指数体系包括（ ）只分年期指数和（ ）只分类别指数。
A 。 3;3
B.3;4
C.4;3
D.4;4
答案 C
57. 一般情况下，下列证券经营风险程度由低到高的顺序是（ ）。
A 。普通股票、优先股、公司债券
B.优先股、普通股票、公司债券
C.公司债券、普通股票、优先股
D.公司债券、优先股、普通股票
答案 D
58. 根据《证券法》规定，证券公司设立分支机构，必须经（ ）批准。
A 。中国人民银行
B.当地政府
C.财政部
D.国务院证券监督管理机构
答案 D
59. 证券公司承销股票的，应当按承担包销义务的承销金额的（ ）计算风险准备;证券公司承销公司债券的，应当按承担包销义务的承销金额的（
）计算风险准备。
A .5%;2%
B.10%;2%
C.10%;5%
D.15%;10%
答案 C
解 析：证券公司经营证券承销业务的，必须符合下列规定
（1）证券公司承销股票的，应当按承担包销义务的承销金额的10%计算风险准备
（2）证券公司承销公司债券的，应当按承担包销义务的承销金额的5%计算风险准备
（3）证券公司承销政府债券的，应当按承担包销义务的承销金额的2%计算风险准备。
60. 我国《证券法》规定，收购要约的期限不得（ ）。
A 。少于30日，并不得超过45日
B.少于30日，并不得超过60日
C.少于30日，并不得超过75日
D.少于60日，并不得超过90日
答案 B
证券从业资格考试基础知识历年试题（多选5）
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