中国证券业协会真题回顾——基础知识(3)

  以下是“中国证券业协会真题回顾——基础知识”,帮助考生锻炼解题思路,查漏补缺。

  41. 下列各项属于开放式基金特有的风险的是( )。

  A 。市场风险

  B.管理风险

  C.技术风险

  D.巨额赎回风险

  答案 D

  42. 《基金法》对基金投资的禁止行为做了规定,下列各项不属于规定的禁止性行为的是( )。

  A 。基金之间相互投资

  B.基金托管人、商业银行从事基金投资

  C.基金管理人以基金的名义使用不属于基金名下的资金买卖证券

  D.从事证券交易

  答案 D

  43. 通过各种通讯方式,不通过集中的交易所,实行分散的、一对一交易的衍生工具属于( )。

  A 。内置型衍生工具

  B.交易所交易的衍生工具

  C.信用创造型的衍生工具

  D.OTC交易的衍生工具

  答案 D

  解 析:OTC交易的衍生工具是指通过各种通讯方式,不通过集中的交易所,实行分散的、一对一交易的衍生工具。

  44. 金融期货一般不包括( )。

  A 。利率期货

  B.货币期货

  C.利率互换

  D.股票指数期货

  答案 C

  45. 我国现行法规规定,可转换公司债券的最短期限为( )。

  A 。半年

  B.1年

  C.2年

  D.3年

  答案 D

  46. 某公司发行优先认股权,该公司股票现在的市价是每股12.80元,新股的认购价格是每股9.80元,买1股新股需要5个优先认股权。则附权优先认股权的价值为( )除权优先认股权的价值为( )。

  A .0.5;0.4

  B.0.5;0.5

  C.0.4;0.4

  D.0.4;0.5

  答案 B

  47. 对于金融期权交易双方开立保证金账户的规定,下列说法正确的是( )

  A 。交易双方均需开立保证金账户

  B.交易卖方必须开立保证金账户,而买方无要求

  C.交易买方必须开立保证金账户,而卖方无要求

  D.交易双方均无需开立保证金账户

  答案 B

  解 析:金融期货交易双方均需开立保证金账户,并按规定缴纳履约保证金。而在金融期权交易中,只有期权出售者,尤其是无担保期权的出售者才需开立保证金账户,并按规定缴纳保证金,以保证其履约的义务。至于期权的购买者,因期权合约未规定其义务,无需开立保证金账户,也无需缴纳保证金。

  48. 若期货交易保证金为合约金额的5%,则期货交易者可以控制的合约资产为所投资金额的( )倍。

  A 。 5

  B.10

  C.20

  D.50

  答案 C

  49. 我国规定,可转换公司债券的转换价格应以公布募集说明书前( )个交易日公司股票的平均收盘价格为基础,并上浮一定幅度。

  A 。 5

  B.10

  C.30

  D.60

  答案 C

  50. 中国存托凭证(CDR)是指( )。

  A 。在大陆发行的代表境外或者香港特区证券市场上某一种证券的证券

  B.在境外或者香港特区发行的代表大陆证券市场上某一种证券的证券

  C.在境外发行的代表香港特区证券市场上某一种证券的证券

  D.在香港特区发行的代表境外证券市场上某一种证券的证券

  答案 A

  51. 同场外交易市场相比,证券交易所( )。

  A 。本身并不买卖证券

  B.参加交易者可以为会员证券商也可为非会员证券商

  C.是证券发行的主要场所

  D.交易手续简单方便、价格还可协商

  答案 A

  解 析:参加交易者必须为会员证券商,所以B选项错误;场外交易市场是证券发行的主要场所,所以C选项错误;D项属于场外交易市场的特点,而不是证券交易所的特点。

  52. 关于证券承销方式,下列说法错误的是( )。

  A 。承销是将证券销售业务委托给专门的股票承销机构销售

  B.发行人推销证券的方法有两种,一是自己销售,称为自销;二是委托他人代为销售为承销

  C.股票发行一般以自销为主

  D.按照发行风险的承担、所筹资金的划拨以及手续费高低等因素划分,承销方式有包销和代销两种

  答案 C

  53. 根据我国《证券交易所管理办法》规定,证券交易所的最高权力机构是( )。

  A 。会员大会

  B.理事会

  C.监察委员会

  D.董事会

  答案 A

  54. 证券交易所决定终止股票上市交易的情形不包括( )。

  A 。公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件 ‘

  B.公司不按照规定公开其财务状况,或者对财务会计报告作虚假记载,可能误导投资者

  C.公司正陷入法律纠纷

  D.公司最近3年连续亏损

  答案 C

  解 析:上市公司出现下列情况的,由证券交易所决定暂停其股票上市交易

  (1)公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件

  (2)公司不按照规定公开其财务状况,或者对财务会计报告作虚假记载,可能误导投资者公司

  (3)最近3年连续亏损的。

  55. 一般情况下,长期附息债券多采用( )。

  A 。单一价格的荷兰式招标

  B.多种价格的荷兰式招标

  C.单一收益率的美式招标

  D.多种收益率的美式招标

  答案 D

  56. 中证全债指数体系包括( )只分年期指数和( )只分类别指数。

  A 。 3;3

  B.3;4

  C.4;3

  D.4;4

  答案 C

  57. 一般情况下,下列证券经营风险程度由低到高的顺序是( )。

  A 。普通股票、优先股、公司债券

  B.优先股、普通股票、公司债券

  C.公司债券、普通股票、优先股

  D.公司债券、优先股、普通股票

  答案 D

  58. 根据《证券法》规定,证券公司设立分支机构,必须经( )批准。

  A 。中国人民银行

  B.当地政府

  C.财政部

  D.国务院证券监督管理机构

  答案 D

  59. 证券公司承销股票的,应当按承担包销义务的承销金额的( )计算风险准备;证券公司承销公司债券的,应当按承担包销义务的承销金额的(

  )计算风险准备。

  A .5%;2%

  B.10%;2%

  C.10%;5%

  D.15%;10%

  答案 C

  解 析:证券公司经营证券承销业务的,必须符合下列规定

  (1)证券公司承销股票的,应当按承担包销义务的承销金额的10%计算风险准备

  (2)证券公司承销公司债券的,应当按承担包销义务的承销金额的5%计算风险准备

  (3)证券公司承销政府债券的,应当按承担包销义务的承销金额的2%计算风险准备。

  60. 我国《证券法》规定,收购要约的期限不得( )。

  A 。少于30日,并不得超过45日

  B.少于30日,并不得超过60日

  C.少于30日,并不得超过75日

  D.少于60日,并不得超过90日

  答案 B

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