证券从业资格考试真题回顾：基础知识（2）

　　以下是“中国证券业协会真题回顾——基础知识”，帮助考生锻炼解题思路，查漏补缺。

　　21. 《证券公司监督管理条例》规定，证券公司薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人由（ ）担任。

　　A 。总经理

　　B.董事长

　　C.监事

　　D.独立董事

　　答案 D

　　解 析：《证券公司监督管理条例》第二十条规定，证券公司董事会设薪酬与提名委员会、审计委员会，委员会负责人由独立董事担任。

　　22. 认购公司型基金的投资人是基金公司的（ ）。

　　A 。股东

　　B.管理人

　　C.委托人

　　D.债权人

　　答案 A

　　23. 国际多边金融机构在中国发行的人民币债券称为（ ）。

　　A 。龙债券

　　B.武士债券

　　C.熊猫债券

　　D.扬基债券

　　答案 C

　　解 析：“熊猫债券”是指国际多边金融机构在中国发行的人民币债券，属于外国债券。

　　24. 凭证式国债属于（ ）。

　　A 。上市证券

　　B.非上市证券

　　C.公司证券

　　D.公募证券

　　答案 B

　　25. 下列（ ）不属于证券市场中介机构。

　　A 。证券公司

　　B.会计师事务所

　　C.证券业协会

　　D.律师事务所

　　答案 C

　　26. 根据我国现行法律规定，目前国内主要保险公司均发起设立了（ ），对保险资产的投资进行集中管理，成为证券市场重要的投资主体。

　　A 。保险投资管理公司

　　B.保险基金公司

　　C.保险资产管理公司

　　D.保险信托投资公司

　　答案 C

　　解 析：根据中国保监会《保险资产管理公司管理暂行规定》（2004年6月1日起实施），目前国内主要保险公司均发起设立了保险资产管理公司，对保险资产的投资进行集中管理，成为证券市场重要的投资主体。

　　27. 进入21世纪，场外交易衍生产品快速发展以及新兴市场金融创新热潮也反映了金融创新进一步深化的特点。在场外市场中，以各类（

　　）为代表的非 交易大量涌现。

　　A 。奇异型期权

　　B.巨灾衍生产品

　　C.天气衍生金融产品

　　D.能源风险管理工具

　　答案 A

　　28. 法定公积金转为股本时，留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的（ ）。

　　A .100A

　　B.15%

　　C.20%

　　D.25%

　　答案 D

　　解 析：股东大会决议将公积金转为资本时，按股东原有股份比例派送红股或增加每股面值，但法定公积金转为资本时，所留成的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的25%。

　　29. 股票的市场价格总是围绕其（ ）波动。

　　A 。内在价值

　　B.清算价值

　　C.票面价值

　　D.账面价值

　　答案 A

　　30. 只能在期权到期日执行的期权属于（ ）。

　　A 。看跌期权

　　B.欧式期权

　　C.看涨期权

　　D.美式期权

　　答案 B

　　解 析：欧式期权只能在期权到期日执行;美式期权则可在期权到期日或到期日之前的任何一个营业日执行。

　　31. 普通股股东要求分配公司资产的权利不是任意的，普通股股东行使剩余资产分配权的先决条件是（ ）。

　　A 。出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过

　　B.公司解散清算

　　C.公司连续5年亏损

　　D.股东大会作出减少公司注册资本的决议

　　答案 B

　　32. 我国主权财富基金的发端是（ ）。

　　A 。中国投资有限公司

　　B.中国国际金融有限公司

　　C.QFII

　　D.QDII

　　答案 A

　　解 析：中国投资有限责任公司于2007年9月29日宣告成立，成为专门从事外汇资金投资业务的国有投资公司，以境外金融组合产品为主，开展多元投资，实现外汇资产保值增值，被视为中国主权财富基金的发端。

　　33. 从债券的特征来看，债券区别于股票的最主要的特征是债券具有（ ）。

　　A 。偿还性

　　B.流动性

　　C.安全性

　　D.收益性

　　答案 A

　　34. 凭证式债券的形式是债权人认购债券的一种（ ）。

　　A 。流通凭证

　　B.会计凭证

　　C.收款凭证

　　D.付款凭证

　　答案 C

　　35. 债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间指（ ）。

　　A 。债券交易期限

　　B.债券发行期限

　　C.利息偿还期限

　　D.债券到期期限

　　答案 D

　　解 析：债券到期期限是指债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间，也是债券发行人承诺履行合同义务的全部时间。

　　36. 国际债券的记价货币通常是（ ），以便在国际资本市场筹集资金。

　　A 。外国货币

　　B.国际通用货币

　　C.本国货币

　　D.本国货币或外国货币

　　答案 B

　　37. 外国债券的特点是（ ）。

　　A 。发行人在一个国家，债券的面值货币和发行市场属另一个国家

　　B.发行人、债券的面值货币在一个国家，发行市场属另一个国家

　　C.发行人、发行市场在一个国家，债券的面值货币属另一个国家

　　D.发行人、债券的面值货币和发行市场分属不同的国家

　　答案 A

　　38. 在债券合约中未规定利息支付的债券是（ ）。

　　A 。附息债券

　　B.浮动利率债券

　　C.零息债券

　　D.息票累积债券

　　答案 C

　　解 析：零息债券也称零息票债券，指债券合约未规定利息支付的债券。

　　39. 黄金基金是指（ ）。

　　A 。以黄金或其他贵金属及其相关产业的证券为主要投资对象的基金

　　B.以黄金或其他贵金属及其相关产业为主要投资对象的基金

　　C.以黄金相关产业的证券为主要投资对象的基金

　　D.以贵金属及其相关产业的证券为主要投资对象的基金

　　答案 A

　　40. 下列对我国《基金法》规定的基金份额持有人享有的权利描述，错误的是（ ）。

　　A 。按照规定要求召开基金份额持有人大会

　　B.查阅或者复制未公开披露的基金信息资料

　　C.参与分配清算后的剩余基金财产

　　D.分享基金财产收益

　　答案 B

　　解 析：我国《基金法》规定，基金份额持有人享有的权利之一是查阅或者复制公开披露的基金信息资料。

《投资分析》第二章试题及答案（判断题）