中国证券业协会为各位提供了证券从业人员资格考试－市场基础知识历年试题及参考答案（多选3），仅供参考，更多试题请关注中国证券业协会！
多项选择题
1、债券票面的基本要素有______（ ）
A、票面价值
B、偿还期限
C、利率
D、发行者名称
E、承销者名称
标准答案：ABCD
2、债券票面金额定得较小，将会______（ ）
A、有利于小额投资者购买
B、发行工作量大
C、持有者分布面广
D、印刷费用较高
E、适宜私募发行
标准答案：ABCD
3、根据债券券面形态的不同，债券的分类包括______（ ）
A、实物债券
B、贴现债券
C、凭证式债券
D、记帐式债券
E、长期债券
标准答案：ACD
4、从债券发行日起，经过一定宽限期后，按发行额的一定比例，陆续偿还，到债券期满时全部还清。这种偿还方式属于______（ ）
A、期中偿还
B、全部偿还
C、部分偿还
D、展期偿还
E、中途偿还
标准答案：ACE
5、债券宽限期过后，发行人可以自由决定偿还时间，任意偿还债券的一部分或全部。这种方式可称为______（ ）
A、定期偿还
B、任意偿还
C、定时偿还
D、随时偿还
E、按期偿还
标准答案：BD
6、金融债券与银行存款比较，它的特征在于______（ ）
A、优先性
B、流运性
C、集中性
D、高利性
E、专用性
标准答案：BCDE
7、______不属于抵押证券（ ）
A、信用公司债
B、不动产抵押公司债
C、收益公司债
D、保证公司债
E、房地产债券
标准答案：ACD
8、国际债券的发行人主要有______（ ）
A、各国政府
B、政府所属机构
C、银行及其他金融机构
D、工商企业
E、国际组织
标准答案：ABCDE
9、投资基金是一种______的集合投资方式（ ）
A、以少胜多
B、利益共享
C、面向机构投资者
D、风险共担
E、跨国性
标准答案：BD
10、根据基金单位是否增加或赎回，可分为______（ ）
A、开放式
B、封闭式
C、公司型
D、契约型
E、产业型
标准答案：AB
11、投资基金的特点包括______（ ）
A、产业集中
B、集合投资
C、分散风险
D、收益稳定
E、专家管理
标准答案：BCE
12、货币基金收益与市场利率的关系具体表现为______（ ）
A、市场利率下调，基金收益下降
B、市场利率上调，基金收益下降
C、市场利率上调
D、基金收益上升
E、市场利率下调，基金收益上升
标准答案：BD
13、基金运作费主要包括______等（ ）
A、会计师费
B、律师费
C、秘书工作费
D、买卖有价证券的手续费
E、召开年会费用
标准答案：ABDE
14、影响封闭式基金单位价格的直接因素有______（ ）
A、资产净值
B、基金收益
C、市场供求状况
D、基金风险
E、基金折价率
标准答案：AC
15、金融商品的基本特征是______（ ）
A、价格的易变性
B、多样性
C、耐久性
D、便利性
E、同质性
F、复杂性
标准答案：ACE
16、金融期货交易与金融现货交易相比，区别在于______（ ）
A、交易对象不同
B、交易目的不同
C、价格决定不同
D、结算方式不同
E、投资者不同
标准答案：ABD
17、金融性汇率风险包括______（ ）
A、债权债务风险
B、股权风险
C、选择风险
D、储备风险
E、坏帐风险
标准答案：AD
18、金融期货与金融期权的区别主要表现在______（ ）
A、履行保证不同
B、投资者权利与义务的对称性不同
C、现金流转不同
D、标的物不同
E、盈亏的特点不同
标准答案：ABCDE
19、可转移证券的特点是______（ ）
A、有事先规定的转移期限
B、持有者的身份随证券的转移而相应转移
C、可转移成优先股
D、市价变动频繁
E、可转换成普通股
标准答案：ABDE
20、认股权证的三要素是______（ ）
A、认股方式
B、认股期限
C、认股价格
D、认股时间
E、认股数量
标准答案：BCE
21、公司发行优先认股的目的在于______（ ）
A、不改变老股东对公司的控制权和享有的各种权利
B、提高知名度
C、因发行新股将导致短期内每股净利稀释而给股东一不定的风险补偿
D、避开直接发行股票债券的法律要求
E、增加新发行股票对股东的吸引力
标准答案：ACE
22、备兑凭证的构成要素是______（ ）
A、发行主体
B、标的物
C、发行规模
D、协议价格
E、认股期限
标准答案：ABCD
23、证券交易所的管理制度包括以下内容______（ ）
A、对证券上市公司的管理
B、对证券交易行为的管理
C、对场内交易的证券商的管理
D、对投资者的管理
E、对证券咨询人员的管理
标准答案：ABC
24、参加场外交易的证券商包括______（ ）
A、证券经纪商
B、会员证券商
C、非会员证券商
D、证券承销商
E、专门买卖政府债券地方政府债券及地方公共团体债券的证券商
标准答案：BCDE
25、场外交易市场主要的交易对象包括______（ ）
A、债券
B、股票
C、投资基金股份
D、权证
E、期货合约
标准答案：AC
26、场外自营买卖是指证券经营机构通过______方式进行的证券交易（ ）
A、集中交易
B、竞价交易
C、柜台交易
D、直接洽谈成交
E、自由成交
标准答案：CD
27、信用评级机构就是专门负责______的信用进行等级评定的机构（ ）
A、上市公司
B、投资公司
C、金融机构
D、证券
E、金融衍生产品
标准答案：CD
28、现代企业制度的最主要特征是______制度（ ）
A、法人代表
B、法人财产
C、有限责任
D、董事会
E、经理负责
标准答案：BC
29、债券发行人决定债券票面利率要考虑的主要因素有______（ ）
A、投资者接受程度
B、债券信用级别
C、利息支付方式和计息方式
D、债券市场价格
E、证券主管部门的管理和指导
标准答案：ABCE
30、债券风险主要有______（ ）
A、公司亏损风险
B、市场价格波动风险
C、信用风险
D、财务风险
E、经营风险
标准答案：BC
31、证券发行市场主要由______组成（ ）
A、立法机关
B、证监会
C、发行人
D、投资者
E、中介机构
标准答案：CDE
32、对证券投资咨询机构从业人员行为规范叙述正确的是______（ ）
A、代理委托人从事证券投资
B、不与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失
C、不买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
D、不从事法律行政法规禁止的其他行为
E、对用户保证本金不损失
标准答案：BCD
33、债券资本损益主要由债券的______的比较关系决定（ ）
A、出售价格
B、买入价格
C、现价
D、到期偿还额
E、期货价格
标准答案：BC
34、证券交易规则上，证券公司不得从事向客户______证券交易活动（ ）
A、委托
B、融资
C、融券
D、代理
E、集中
标准答案：BC
35、我国发展证券市场的指导方针是______（ ）
A、稳定
B、法制
C、监管
D、自律
E、规范
标准答案：BCDE
36、上市公司信息披露的定期报告包括______（ ）
A、年度报告
B、中期报告
C、季度报告
D、月度报告
E、临时报告
标准答案：AB
37、评价信息披露水平的标准包括______（ ）
A、及时
B、有效
C、充分
D、定时
E、定量
标准答案：ABC
38、就世界而言，对证券商资格的认定有______（ ）
A、特许制
B、登记制
C、批准制
D、集中制
E、完备制
标准答案：AB
39、证券市场是一个高风险的市场，证券业从业人员的工作涉及到_____（ ）
A、国家利益
B、公司利益
C、团体利益
D、投资者个人利益
E、地方利益
标准答案：ACD
40、下列______属于证券从业人员职业道德规范的（ ）
A、爱党爱国
B、正直诚信
C、勤免尽责
D、廉洁保密
E、自律守法
标准答案：BCDE
41、证券业从业人员的保证性行为主要有______（ ）
A、积极维护投资者的合法权益，珍惜证券业的职业营誉
B、努力钻研业务，提高自己的业务水平和工作效率
C、遵守国家法律和有关证券业务的各项制度
D、文明经营礼貌服务，保证证券交易中的公开公平公正
E、热爱本职工作，准确招待客户指令，为客户保密
标准答案：ABCDE
42、影响有价证券行市的因素很多，但主要因素则是______（ ）
A、预期利息收入
B、市场利率
C、投资者人数
D、企业管理水平
E、资金量
标准答案：AB
43、从一般意义上来说，证券是______（ ）
A、反映了一种权利义务关系
B、持有者的财产权利证明
C、证明或设定权利的书面凭证
D、表明持有人拥有某种特定权益
E、证明曾经发生过的行为
标准答案：CDE
44、凭证证券______（ ）
A、有一定价值
B、在场外市场有不同交易价格
C、本身不能使持有人取得收入
D、又称无价证券
E、包括所有权凭证和债券凭证两大类
标准答案：CD
45、证券的票面要素主要有______（ ）
A、持有人
B、标的物
C、标的物的价值
D、权利
E、义务
标准答案：ABCD
46、广义的有价证券包括______（ ）
A、商品证券
B、货币证券
C、资本证券
D、占有权证券
E、非占有权证券
标准答案：ABC
47、有价证券______（ ）
A、本身具有内在价值
B、代表着一定量的财产权利
C、持有人可凭该证券直接取得一定收入
D、可以在证券市场上买卖和流通
E、客观上具有了交易价格
标准答案：BCDE
48、下列属于货币证券的有______（ ）
A、商业提货单
B、商业汇票
C、现金证券
D、银行支票
E、国债期货凭证
标准答案：BD
49、有价证券按经济特征和法律特征划分可以有______（ ）
A、产权性
B、增值性
C、流通性
D、收益性
E、风险性
标准答案：ACDE
50、证券的流通性是通过______实现的（ ）
A、分类
B、承兑
C、合并
D、贴现
E、交易
标准答案：BDE
51、按交易组织形式不同，证券市场可分为______市场（ ）
A、产权交易
B、交易所
C、柜台交易
D、证券一级
E、期货交易
标准答案：BC
52、全球经济一体化引导了证券市场的国际化，具体体现为______（ ）
A、跨国公司的出现
B、产品的国际化
C、跨国上市
D、跨国交易
E、筹资的国际化
标准答案：CDE
53、证券经营机构包括______（ ）
A、证券承销商
B、证券经纪商
C、证券金融公司
D、投资咨询公司
E、证券分析师
标准答案：AB
54、证券市场的基本经济功能包括______（ ）
A、中介
B、筹资
C、定价
D、配置
E、转制
标准答案：BCD
55、根据股票的定义，股票的基本要素是______（ ）
A、发行主体
B、票面额
C、股份
D、持有人
E、交易市场
标准答案：ACD
56、我国《公司法》规定，股票采用的形式有______（ ）
A、纸面形式
B、电子符号形式
C、记账形式
D、国务院证券管理部门规定的其他形式
E、货币形式
标准答案：AD
57、股份有限公司的设立须依照______等法律法规（ ）
A、证券法
B、会计法
C、公司法
D、公司登记管理条例
E、证券发行与交易条例
标准答案：CD
58、普通股票股东享有的权利主要有______（ ）
A、公司重大决策的参与权
B、公司盈余和剩余资产分配权
C、选择管理者
D、其他权利
标准答案：ABCD
59、普通股股东的义务是______（ ）
A、遵纪守法
B、遵守公司章程
C、依其所认购的股份和入股方式缴纳股金
D、除法律法规规定的情形外不得退股
E、法律行政法规及公司章程应当承担的其他义务
标准答案：BCDE
60、优先股票的特征是______（ ）
A、股息率固定
B、股息分派优先
C、剩余资产分配优先
D、一般无表决权
E、优先出售
标准答案：ABCD
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