一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求)
1.证券公司在从事自营业务中可以( )。[2015年5月真题]
A.以个人名义进行自营业务
B.以默示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间内共同买卖几种证券
C.买人公司在IPO包销过程中未能售出的股票
D.委托其他证券公司代为买卖证券
【答案】C
【解析】ABD三项属于证券自营业务的禁止行为。
2.( )属于明文列示的内幕交易行为。[2015年5月真题]
A.以明示的方式约定与其他证券投资者在某一时间内共同买进一只股票
B.发行人委托证券公司代为买卖证券
C.非内幕人员通过不正当手段或其他途径获得内幕信息，并根据该信息建议他人买卖证券
D.上市公司与其他公司进行关联交易
【答案】C
【解析】常见的内幕交易包括以下行为：①内幕信息的知情人利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券;②内幕信息的知情人向他人透露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易;③非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券或者建议他人买卖证券。
3.根据《证券法》的规定，( )不属于证券交易内幕信息的知情人。[2015年3月真题]
A.持有上市公司3%股份的自然人 B.上市公司的监事
C.证券监督管理机构的工作人员 D.证券交易所的有关人员
【答案】A
【解析】证券交易内幕信息的知情人包括：①发行人的董事、监事、高级管理人员;②持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员;③发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员;④由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员;⑤证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员;⑥保荐机构、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员;⑦国务院证券监督管理机构规定的其他人。
4.证券自营业务的禁止行为不包括( )。
A.内幕交易 B.专设自营账户
C.操纵市场 D.假借他人名义进行自营业务
【答案】B
【解析】证券自营业务的禁止行为包括：内幕交易、操纵市场和其他禁止的行为(假借他人名义或者以个人名义进行自营业务;违反规定委托他人代为买卖证券;违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券;将自营账户借给他人使用;将自营业务与代理业务混合操作;法律、行政法规或中国证监会禁止的其他行为)。
5.在以下尚未公开的信息中，不属于内幕信息的是( )。
A.证券发行人订立重要合同，该合同可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生显著影响
B.发行人经营政策或经营范围发生重大变化
C.因业务需要，发行人计划购置1辆价值约20万元的小轿车
D.发行人发生重大债务
【答案】C
6.操纵市场的行为，是证券公司自营业务所禁止的。下列行为中，不属于操纵市场行为的是( )。
A.以散布谣言等手段，影响证券交易
B.出售并不持有的证券
C.将自营业务与经纪业务混合操作
D.以默示的方式，约定与其他投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种或几种证券
【答案】C
【解析】自营业务的禁止行为包括：①禁止内幕交易;②禁止操纵市场;③其他禁止行为。C项属于其他禁止行为。
7.证券公司操纵市场的行为会扰乱正常的( )，从而造成证券价格异常波动。
A.供求关系 B.交易价格 C.市场秩序 D.交易量
【答案】A
【解析】操纵市场的行为会对证券市场构成严重危害。操纵市场是人为地创造虚假的证券供给和需求，扰乱正常的供求关系，造成证券价格异常波动，从而破坏市场秩序，损害广大投资者利益。因此，证券公司在从事自营业务过程中不得有操纵市场的行为。
8.在自营账户的审核和稽核制度中，以下( )不属于禁止行为。
A.建立专用自营账户
B.将自营账户借给他人使用
C.使用他人名义和非自营席位变相自营
D.账外自营
【答案】A
【解析】建立健全自营账户的审核和稽核制度，严禁将自营账户借给他人使用，严禁使用他人名义和非自营席位变相自营、账外自营。
9.在证券公司的自营业务中，可以( )。
A.以个人名义进行自营业务 B.将自营账户借给他人使用
C.进行批量委托操作 D.与代理业务混合操作
【答案】C
二、多选题(以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求)
1.证券公司操纵市场的行为主要有( )。[2015年5月真题]
A.频繁并且大量地连续买卖某种或某类证券，导致市场价格发生异常波动
B.在股票承销中购入包销余额，股票上市后在高价位抛出
C.以属于自己的不同账户或与其他投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易
D.以明示或默示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种或几种证券
【答案】AC
【解析】《证券法》明确列示操纵证券市场的手段包括：①单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量;②与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量;③在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量;④以其他手段操纵证券市场。
2.以下尚未公开的信息中，属于内幕信息的是( )。[2015年3月真题]
A.上市公司董事长突然死亡
B.上市公司股权结构发生重大变化
C.上市公司1/4监事发生变动
D.上市公司发生重大债务
【答案】ABD
【解析】C项上市公司1/3以上监事发生变动才构成内幕信息。
3.下列关于内幕信息和内幕交易的说法中，错误的有( )。[2009年5月真题]
A.对上市公司而言，所有未经披露的信息都属于内幕信息
B.对上市公司而言，上市公司的所有员工都或多或少的知道公司的一些信息，因此，上市公司的员工买卖本公司的证券都属于内幕交易
C.无论自己是否是内幕人员，只要利用内幕信息买卖证券或建议他人买卖证券的，都属于内幕交易
D.内幕交易只可能发生在内幕人员身上
【答案】ABD
【解析】A项内幕信息是指在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息;B项只有所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员购买本公司的证券才属于内幕交易;D项内幕交易发生在内幕知情人身上，而不仅发生在内幕人员身上。
4.内幕交易的不利后果有( )。
A.严重违背了证券市场公开、公平和公正的交易原则
B.损害投资者的利益
C.破坏证券市场的稳定
D.造成证券流动性减弱
【答案】ABC
5.常见的内幕交易包括( )。
A.内幕信息的知情人利用内幕信息买卖证券
B.内幕信息的知情人根据内幕信息建议他人买卖证券
C.内幕信息的知情人向他人透露内幕信息，使其利用该信息进行交易
D.非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券
【答案】ABCD
6.可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件，不包括( )。
A.公司发生重大亏损或者重大损失
B.公司生产经营的外部条件发生重大变化
C.公司的董事、1/2以上监事或者经理发生变动
D.持有公司3%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化
【答案】CD
【解析】C项应为公司的董事、1/3以上监事或者经理发生变动;D项应为持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化。
7.下列事项中，属于内幕信息的有( )。
A.公司的经营方针和经营范围的重大变化
B.公司涉及的重大诉讼
C.公司营业用主要资产的报废一次超过该资产的10%但不及30%
D.公司债务担保的重大变更
【答案】ABD
【解析】C项应为公司营业用主要资产的报废一次超过该资产的30%。
8.内幕信息包括( )。
A.证券发行人订立的普通购销合同
B.发行人的主营业务由通信器材拓展到生物制药领域
C.发行人将在证券发行后，投资100万美元用于购买国外的先进技术设备
D.发行人的经营情况出现问题，亏损面达到净资产的7%
【答案】BC
【解析】B项发行人的经营范围发生了重大变化，C项属于发行人的重大投资行为，这些可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件都属于内幕信息。
9.下列交易活动属于内幕交易的有( )。
A.某非内幕人员获得内幕信息而建议他人买卖证券
B.某上市公司监事无意透露了未公布的重要事项，他人利用该信息买卖证券
C.某非内幕人员利用市场上的谣传买卖证券
D.某上市公司的顾问在进行顾问业务时获得的公司即将进入经营困境信息而卖出该上市公司股票
【答案】ABD
【解析】内幕交易就是利用内幕信息先一步对市场做出反应，从而形成不公平交易。C项利用谣言买卖证券不属于内幕交易。
10.属于内幕人员的有( )。
A.发行人的打字员
B.证券监督管理部门审查发行人上报材料的有关人员
C.通过报刊资料获悉发行人经营状况的有关人员
D.为发行人进行审计的注册会计师
【答案】ABD
【解析】凡是由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员都是内幕人员，发行人的打字员也不例外。
11.证券公司操纵市场行为对证券市场构成的严重危害有( )。
A.人为地制造虚假的证券供给和需求
B.破坏市场秩序
C.造成证券价格异常波动
D.损害广大投资者利益
【答案】ABCD
12.证券公司操纵市场的行为是指( )。
A.证券公司利用其资金、信息等优势，或者滥用职权操纵市场，影响证券市场价格
B.制造证券市场假象
C.诱导或致使投资者在不了解事实真相的情况下做出证券投资决定
D.扰乱证券市场秩序，达到获利或减少损失的目的
【答案】ABCD
13.( )属于证券自营业务的禁止行为。
A.非内幕人员通过不正当手段获得内幕信息，并根据其买卖证券的行为
B.以自己不同的账户在相同的时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易行为
C.证券经营机构将自营业务和经纪业务混合操作的行为
D.违反规定委托其他证券经营机构代为买卖证券的行为
【答案】ABCD
【解析】证券经营机构的禁止行为主要有三方面内容：①禁止内幕交易，如A项;②禁止操纵市场行为，如B项;③其他的禁止性行为，如CD两项。
三、判断题(正确的用A表示，错误的用B表示)
1.持有公司5%以上股份的股东属于内幕信息的知情人。( )[2015年5月真题]
【答案】A
【解析】证券交易内幕信息的知情人之一为：发行人的董事、监事、高级管理人员;②持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员。
2.内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人要依法承担赔偿责任。( )[2015年5月真题]
【答案】A
【解析】《证券法》规定，证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前不得买卖该公司的证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券。内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人要依法承担赔偿责任。
3.证券公司中参与上市公司企业决策的人员应与证券自营业务人员保持信息沟通，为自营业务提供参考信息。( )[2015年3月真题]
【答案】B
【解析】证券公司自营业务的禁止行为之一是禁止内幕交易，题中“证券公司中参与上市公司企业决策的人员”属于内幕信息持有人，故不能提供参考信息。
4.内幕信息是指在证券交易活动中，涉及上市证券发行人的经营、财务或对该证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。( )[2015年3月真题]
【答案】A
5.根据内幕消息买卖某上市公司股票，但是交易却造成损失的行为不属于内幕交易行为。( )[2009年11月真题]
【答案】B
【解析】所谓内幕交易，是指证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动，定义内幕交易与交易事后是否造成损失无关。
6.内幕交易在操作程序上往往与正常操作程序相同，也是在市场上公开买卖证券。( )[2009年5月真题]
【答案】A
7.内幕信息知情人本身未利用内幕信息从事或建议他人从事证券买卖，而只是泄密而被他人利用，不属于内幕交易。( )
【答案】B
【解析】《证券法》规定，证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券。题中知情人已将该信息泄露，属于内幕交易。
8.发行人内部某位监事发生变动是内幕信息之一。( )
【答案】B
【解析】所谓内幕信息是指在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，其中公司的董事、1/3以上监事或者经理发生变动才构成内幕信息。
9.只要不使用内幕信息交易，证券公司的从业人员是可以炒买炒卖股票的。( )
【答案】B
【解析】任何情况下，证券公司的从业人员禁止私自进行股票交易。
10.持有公司6%股份的股东，其持有股份发生较大变化，这不属于内幕信息。( )
【答案】B
【解析】持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员发生较大变动属于内幕信息，因此题中所述属于内幕信息。
11.买卖基金是证券公司从事证券自营业务中的禁止行为。( )
【答案】B
【解析】买卖基金是证券公司从事证券自营业务中的正常业务。
12.如果公司遭受各种程度亏损的信息尚未公开，则该信息属于内幕信息。( )
【答案】B
【解析】只有公司发生重大亏损或者重大损失才构成内幕信息。
13.在与发行人有密切联系的公司中担任董事或监事的人员不属于内幕人员。( )
【答案】B
【解析】内幕人员的具体内容包括：持有发行人的证券，或者在发行人或者与发行人有密切关系的公司中担任董事、监事、高级管理人员，或者由于其会员地位、管理地位、监督地位和职业地位，或者作为雇员、专业顾问履行职务，能够接触或者获得内幕信息的人员。
14.发行人注册地址的变更属重大内幕信息。( )
【答案】B
【解析】内幕信息应当涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响。
15.以散布谣言等手段影响证券发行、交易不属于操纵市场行为。( )
【答案】B
【解析】操纵市场的具体行为包括：①以明示或默示的方式，若干投资者约定在同一段时间共同买进或卖出某一种证券或某几种证券;②以自己的不同账户或与其他交易者串通在相同的时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易;③在一定时间内频繁、大量买卖某一种或几种证券导致市价异动;④其他行为，如散布不实信息影响证券价格。
16.证券公司违反规定委托其他证券公司代为买卖证券的，属于操纵市场行为。( )
【答案】B
【解析】证券公司违反规定委托其他证券公司代为买卖证券的，属于除内幕交易和操纵市场行为之外的其他禁止行为。
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