一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求)
1.上海证券交易所规定，首次上市股票上市首日，其即时行情显示的前收盘价格为其( )。[2015年5月真题]
A.集合竞价 B.发行价
C.主承销商计算出的开盘参考价 D.发行人计算出的开盘参考价
【答案】B
【解析】对于首次上市证券在上市首日的前收盘价格，上海证券交易所规定，首次上市证券上市首日，其即时行情显示的前收盘价格为其发行价(证券交易所另有规定的除外)。
2.证券交易所会员如果发现投资者的证券交易出现异常交易行为，且可能严重影响证券交易秩序的，应当予以提醒，并及时向( )报告。[2015年5月真题]
A.证券登记结算公司 B.中国证监会
C.证券承销商 D.证券交易所
【答案】D
【解析】证券交易所会员如果发现投资者的证券交易出现可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为之一，且可能严重影响证券交易秩序的，应当予以提醒，并及时向证券交易所报告。
3.我国证券交易所证券指数的编制遵循( )的原则。[2015年3月真题]
A.高效准确 B.简便易用 C.公开透明 D.公平及时
【答案】C
【解析】证券指数的编制遵循公开透明的原则。证券指数设置和编制的具体方法由证券交易所规定。
4.上海证券交易所和深圳证券交易所( )要发布包括证券交易即时行情、股价指数等交易信息。[2015年3月真题]
A.每旬 B.每周 C.每个交易日 D.每月
【答案】C
【解析】上海证券交易所和深圳证券交易所在每个交易日都要发布包括证券交易即时行情、证券指数、证券交易公开信息等交易信息。证券交易所还要编制反映市场成交情况的各类日报表、周报表、月报表和年报表，并及时向社会公布。
5.证券交易公开信息涉及机构的，公布名称为( )。[2009年11月真题]
A.机构开户所使用的名称 B.机构专用
C.机构所使用的交易席位号 D.交易席位所属的公司名称
【答案】B
【解析】证券交易公开信息涉及机构的，公布名称为“机构专用”。另外，根据市场发展需要，证券交易所可以调整证券交易公开信息的内容。
6.收盘价格涨跌幅偏离值的计算公式为( )。[2009年5月真题]
A.单只股票涨跌幅一中小企业板块指数涨跌幅
B.(当日最高价-当日最低价)/当日最低价×100%
C.当日成交股数/流通股数×100%
D.单只股票涨跌点数一中小企业板块指数涨跌点数
【答案】A
【解析】B项为日价格振幅的计算公式;C项为换手率的计算公式;D项为对应中小企业板分类的收盘价格涨跌幅偏离值。
7.连续竞价期间，上海证券交易所和深圳证券交易所的即时行情内容包括：实时最高( )个买入申报价格和数量。
A.5 B.6 C.7 D.8
【答案】A
【解析】实时最高5个买入申报价格和数量、实时最低5个卖出申报价格和数量。
8.对于有价格涨跌幅限制的股票、封闭式基金竞价交易出现下列情形的，证券交易所分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其买入、卖出金额：日价格振幅达到( )的前3只股票(基金)。
A.5% B.10% C.15% D.20%
【答案】C
9.股票、封闭式基金竞价交易出现连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到( )的，属于异常波动，证券交易所分别公告该股票、封闭式基金交易异常波动期间累计买入、卖出金额最大5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其累计买入、卖出金额。
A.±10% B.±15% C.±18% D.±20%
【答案】D
10.证券交易所对A股和基金每日涨跌幅偏离值超过( )的前3只证券，要公布其成交金额最大的5家会员营业部或席位的名称及成交金额。
A.5% B.7% C.10% D.3%
【答案】B
【解析】对于有价格涨跌幅限制的股票、封闭式基金竞价交易出现下列情形的：日收盘价格涨跌幅偏离值达到±7%的各前3只股票(基金)，证券交易所分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其买入、卖出金额。
11.根据现行制度规定，上海证券交易所和深圳证券交易所对一些可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为，予以重点监控。其中，异常交易行为之一是：( )固定的或涉嫌关联的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易。
A.2个 B.2个或2个以上
C.3个 D.3个或3个以上
【答案】B
12.当日交易结束后，如遇所有合格境外机构投资者持有单个上市公司挂牌交易A股数额超过限定比例的，交易所将按照( )的原则确定平仓顺序。
A.后买先卖 B.即买即卖
C.成交价格低者先卖 D.成交价格高者先卖
【答案】A
【解析】根据上海证券交易所的《合格境外机构投资者证券交易实施细则》，当日交易结束后，如遇所有合格投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额合计超过限定比例的，证券交易所将按照后买先卖的原则确定平仓顺序，并向其委托的证券公司及托管人发出通知。
13.合格境外机构投资者从事境内证券交易时，单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的( )。
A.5% B.10% C.15% D.20%
【答案】B
二、多选题(以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求)
1.深圳证券交易所目前公布的指数包括( )等。[2015年5月真题]
A.中小企业板指数 B.深证B股指数 C.深证基金指数 D.上证180指数
【答案】ABC
【解析】深圳证券交易所目前公布的股票价格指数有样本指数类、综合指数类和分类指数类三大类。样本指数类包括深证成分股指数、深证A股指数、深证8股指数、深证100指数;综合指数类包括深证综合指数、深证新指数、中小企业板指数;分类指数类包括农林牧渔指数、采掘业指数、制造业指数、水电煤气指数、建筑业指数、运输仓储指数、信息技术指数、批发零售指数、金融保险指数、房地产指数、社会服务指数、传播文化指数、综合类指数。D项属于上海证券交易所公布的指数。
2.合格投资者投资运作的一般规定包括( )。
A.合格投资者应当委托境内商业银行作为托管人托管资产，每个合格投资者可以委托3个托管人
B.合格投资者应当委托境内证券公司办理在境内的证券交易活动，每个合格投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托1家境内证券公司进行证券交易
C.合格投资者应当委托境内商业银行作为托管人托管资产，每个合格投资者只能委托1个托管人
D.合格投资者应当委托境内证券公司办理在境内的证券交易活动，每个合格投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托3家境内证券公司进行证券交易
【答案】CD
【解析】合格投资者应当委托境内商业银行作为托管人托管资产(每个合格投资者只能委托1个托管人，并可以更换托管人)，委托境内证券公司办理在境内的证券交易活动(每个合格投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托3家境内证券公司进行证券交易)。中国证监会依法对合格投资者的境内证券投资实施监督管理，国家外汇管理局依法对合格投资者境内证券投资有关的投资额度、资金汇出入等实施外汇管理。
3.上海证券交易所对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌的，根据需要可以公布以下信息( )。
A.转托管数量最大的5家会员营业部的名称及其托管数量
B.股份统计信息
C.成交金额最大的5家会员营业部的名称及其买入、卖出金额
D.成交金额最大的5家会员营业部的名称及其买入、卖出数量
【答案】BCD
【解析】上海证券交易所对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌的，根据需要可以公布以下信息：①成交金额最大的5家会员营业部的名称及其买入、卖出数量和买入、卖出金额;②股份统计信息;③本所认为应披露的其他信息。
4.上海证券交易所开盘集合竞价期间即时行情内容包括( )等。
A.证券代码 B.周交易均价 C.前收盘价 D.最新成交价
【答案】AC
【解析】即时行情内容包括：证券代码、证券简称、前收盘价格、虚拟开盘参考价格、虚拟匹配量和虚拟未匹配量。
5.在我国，沪、深证券交易所编制的证券指数有( )。
A.综合指数 B.成分指数 C.分类指数 D.合成指数
【答案】ABC
【解析】上海证券交易所和深圳证券交易所都编制综合指数、成分指数、分类指数等证券指数，以反映证券交易总体价格或某类证券价格的变动和走势，随即时行情发布。
6.对于有价格涨跌幅限制的股票、封闭式基金竞价交易出现下列( )情形之一的，证券交易所分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其买入、卖出金额。
A.日开盘价格比前一交易日收盘价格涨跌幅达到8%的前3只股票(基金)
B.日收盘价格涨跌幅偏离值达到±7%的各前3只股票(基金)
C.日价格振幅达到15%的前3只股票(基金)
D.日换手率达到20%的前3只股票(基金)
【答案】BCD
7.股票、封闭式基金竞价交易出现( )，属于异常波动，证券交易所分别公告该股票、封闭式基金交易异常波动期间累计买入、卖出金额最大5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其累计买入、卖出金额。
A.连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±20%的
B.ST股票和*ST股票连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±7%的
C.连续3个交易日内日均换手率与前5个交易日的日均换手率的比值达到30倍，并且该股票、封闭式基金连续3个交易日内的累计换手率达到20%的
D.连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±10%的
【答案】AC
【解析】B项应为累计达到±15%的;D项应为累计达到±20%的。
8.根据现行制度规定，上海证券交易所和深圳证券交易所对下列( )可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为，予以重点监控。
A.可能对证券交易价格产生重大影响的信息披露前，大量买入或者卖出相关证券
B.以不同身份证明文件、营业执照或其他有效证明文件开立的证券账户之间，大量进行交易
C.委托、授权给同一机构或者同一个人代为从事交易的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易
D.大笔申报、连续申报或者密集申报，以影响证券交易价格
【答案】ACD
【解析】B项应为“以同一身份证明文件、营业执照或其他有效证明文件开立的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易”。
9.限制证券账户交易的措施包括( )。
A.限制买入指定证券或全部交易品种(但允许卖出)
B.限制卖出指定证券或全部交易品种(但允许买入)
C.限制买入和卖出指定证券或全部交易品种
D.限制买入或卖出指定证券或全部交易品种(不同时允许卖出或买入)
【答案】ABC
10.2006年8月，( )发布《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》。
A.中国证监会 B.中国人民银行
C.国家外汇管理局 D.中国证券业协会
【答案】ABC
1 1.关于合格境外机构投资者从事境内证券交易，以下说法正确的有( )。
A.合格境外机构投资者只能委托1家具有交易所会员资格的境内证券公司办理相关证券交易业务
B.合格境外机构投资者从事境内证券交易的持股比例，每一合格境外机构投资者持有单个上市公司挂牌交易A股数额不得高于该公司总股本的20%
C.当日交易结束后，如果遇到所有合格境外机构投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额合计超过限定比例的，交易所将按照后买先卖的原则确定平仓顺序
D.合格境外机构投资者对超过持股限定比例的股份未按规定进行处理的，交易所及结算公司有权通知受托的证券公司及托管人实施平仓
【答案】CD
【解析】A项中每个合格投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托3家境内证券公司进行证券交易;B项单独一个合格境外机构投资者持有一家上市公司股票不得超过10%，所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的20%。
12.合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具包括( )。
A.在证券交易所挂牌交易的股票 B.在证券交易所挂牌交易的债券
C.证券投资基金 D.在证券交易所挂牌交易的权证
【答案】ABCD
【解析】合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具包括：①在证券交易所挂牌交易的股票;②在证券交易所挂牌交易的债券;③证券投资基金;④在证券交易所挂牌交易的权证;⑤中国证监会允许的其他金融工具。
三、判断题(正确的用A表示，错误的用B表示)
1.按照我国现行有关制度规定，合格境外机构投资者进行境内证券交易时，所有合格境外机构投资者持有同一上市公司挂牌A股的持股比例不得高于该公司总股本的30%。( )[2015年5月真题]
【答案】B
【解析】按照我国现行有关制度规定，合格境外机构投资者进行境内证券交易时，所有合格境外机构投资者持有同一上市公司挂牌A股的持股比例不得高于该公司总股本的20%。
2.对于首次公开发行的股票(上海证券交易所还包括封闭式基金)、增发上市的股票、暂停上市后恢复上市的股票等在首个交易日不实行价格涨跌幅限制的证券，证券交易所公布其当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部的名称。( )[2015年3月真题]
【答案】B
【解析】对于首次公开发行上市的股票(上海证券交易所还包括封闭式基金)、增发上市的股票、暂停上市后恢复上市的股票等在首个交易日不实行价格涨跌幅限制的证券，证券交易所公布其当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其买入、卖出金额。
3.根据市场发展需要，证券交易所和证券业协会可以自行决定并调整即时行情发布的方法和内容。( )
【答案】B
【解析】根据市场发展需要，上海证券交易所和深圳证券交易所都可以调整即时行情发布的方式和内容。未经证券交易所许可，任何单位和个人不得发布证券交易即时行情。
4.异常波动指标自复牌次日起重新计算。( )
【答案】B
【解析】异常波动指标自复牌之日起重新计算。
5.对于首次上市证券在上市首日的前收盘价格，上海证券交易所规定，首次上市证券上市首日，其即时行情显示的前收盘价为其发行价，基金为其前一日基金份额净值(四舍五入至0.001)。( )
【答案】B
【解析】对于首次上市证券在上市首日的前收盘价格，上海证券交易所规定，首次上市证券上市首日，其即时行情显示的前收盘价格为其发行价(证券交易所另有规定的除外)。题中描述的是深圳证券交易所的规定。
6.集合竞价采用最大成交量原则，即以此价格成交能够得到最大成交量。高于集合竞价产生的价格的卖出申报全部成交;低于集合竞价产生的价格的买入申报全部成交;等于集合竞价产生的价格的买入或卖出申报，根据买入申报量和卖出申报量的多少，按少的一方的申报量成交。( )
【答案】B
【解析】集合竞价采用最大成交量原则，即以此价格成交能够得到最大成交量。高于集合竞价产生的价格的买入申报全部成交;低于集合竞价产生的价格的卖出申报全部成交;等于集合竞价产生的价格的买入或卖出申报，根据买入申报量和卖出申报量的多少，按少的一方的申报量成交。
7.证券交易所对A股和基金每日涨跌幅比例超过7%(含7%)的前5只证券，要公布其成交金额最大的5家会员营业部或席位的名称及成交金额;涨幅或跌幅相同的，依次按成交量和成交金额选取证券。( )
【答案】B
【解析】如果涨幅或跌幅相同，选取证券的标准首先是成交金额，其次为成交量。
8.现行交易规则规定，出现无法申报的交易席位数量超过证券交易所已开通席位总数的15%以上的交易异常情况，证券交易所要实行临时停市。( )
【答案】B
【解析】应为超过已开通席位总数的10%以上的交易异常情况，证券交易所要实行临时停市。
9.根据现行制度规定，上海证券交易所和深圳证券交易所对可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为，要予以重点监控。( )
【答案】A
10.合格境外机构投资者可以委托3家境内商业银行作为托管人托管资产，并可以更换托管人。( )
【答案】B
【解析】每个合格投资者只能委托1家境内商业银行作为托管人托管资产，并可以更换托管人。
11.中国证监会依法对合格投资者的境内证券实施监督管理，国家外汇管理局依法对合格投资者境内证券投资有关的投资额度、资金汇出入等实施外汇管理。( )
【答案】A
12.合格境外机构投资者应当委托托管人向中国结算公司申请开立最多1个证券账户，申请开立的证券账户应当与国家外汇管理局批准的人民币特殊账户对应。( )
【答案】B
【解析】合格投资者应当委托托管人向中国结算公司申请开立多个证券账户，申请开立的证券账户应当与国家外汇管理局批准的人民币特殊账户一一对应。
13.所有合格境外机构投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额，合计达到该公司总股本的15%及其后每增加1%时，证券交易所于该交易日结束后通过交易所网站，公布合格投资者已持有该公司挂牌交易A股的总数及其占公司总股本的比例。( )
【答案】B
【解析】所有合格境外机构投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额，合计达到该公司总股本的16%及其后每增加2%时，证券交易所于该交易日结束后通过交易所网站，公布合格投资者已持有该公司挂牌交易A股的总数及其占公司总股本的比例。
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