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关于2015年度证券公司从事上市公司并购重组财务顾问执业能力专业评价结果的发布说明
为贯彻落实证监会并购重组审核分道制的有关安排，同时为促进证券公司提升上市公司并购重组财务顾问业务能力和执业质量，根据《证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务执业能力专业评价工作指引》(以下简称“《指引》”)相关要求，协会组织实施了2015年度证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务执业能力专业评价。
财务顾问执业能力专业评价是根据财务顾问的证券公司分类结果、业务能力和执业质量，通过计算相关类别的指标获得分值，最终确定财务顾问类别。根据《指引》要求，评价遵循的主要原则包括：一是根据《指引》第二十六条，本年度评价期为2014年5月1日至2015年4月30日。财务顾问在2015年5月1日以后被采取的行政处罚措施和监管措施将在下一年度评价中体现[1]。二是评价涉及的财务数据、业务数据时间段为2014年1月1日至2014年12月31日，以经审计报表及证监会核准信息为准。其中项目数以2014年1月1日至2014年12月31日证监会上市公司监管部核准的发行股份购买资产、重大资产重组以及吸收合并项
[1]截至目前有：2015年7月22日，中国证监会北京监管局对中国民族证券有限责任公司采取限制业务活动、暂停核准业务申请以及谴责的行政监管措施(行政监管措施决定书2015〔48〕)。2015年11月4日，中国证监会对中国银河证券股份有限公司、申万宏源证券有限公司、中信建投证券股份有限公司采取暂停新开证券账户1个月的行政监管措施(行政监管措施决定书2015〔77〕、〔78〕、〔79〕号)。2015年8月24日，海通证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、华泰证券股份有限公司、方正证券股份有限公司因涉嫌违法违规行为，被中国证监会立案调查。
目为准，财务顾问在评价期内没有上市公司并购重组项目获得证监会核准的为C类。三是项目数统计以证监会核准文件为依据，即按照核准文件上抄送的证券公司计入项目数。四是对于同时涉及购买、出售资产的项目，以二者交易价格孰高原则计算交易金额。五是配套融资金额均不计入交易金额。
今年为协会第三次组织实施此类专业评价工作，协会根据《指引》完成了材料审阅、数据复核、指标得分计算和复议等工作。9月18日，协会组织召开2015年度财务顾问执业能力专业评价工作会议，来自证券行业、证监会、行业自律组织的专家对财务顾问类别划分方式进行了讨论，并对进一步完善财务顾问执业能力专业评价评价指标和工作机制提出了建议。
根据证监会《并购重组分道制实施情况评估工作方案》，协会制定了《关于财务顾问并购重组执业能力评价的评估工作方案》，于2015年8月18日向78家参与财务顾问并购重组执业能力专业评价的证券公司发放了评估问卷。根据问卷反馈情况及评价中专家提出的建议，协会已形成评估报告。今后，协会将根据证监会的统一部署，进一步完善评价指标及评价机制，积极推动证券公司并购重组财务顾问业务发展。
中国证券业协会
2015年11月11日
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