二、多项选择题(本类题共40小题，每小题l分，共40分。每小题备选答案中，有两个或两个以上符合题意的正确答案。多选、少选、错选、不选均不得分)
1.证券交易与证券发行的联系表现为( )。
A.证券交易与发行相互促进、相互制约
B.证券交易决定了证券发行的规模，是证券发行的前提
C.证券交易使证券的流动性特征显示出来，有利于证券发行的顺利进行
D.证券交易为证券发行提供了对象
2.从基金的基本类型看，基金一般可分为( )。
A.交易型开放式指数基金
B.封闭式基金
C.上市开放式基金
D.开放式基金
3.根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，证券交易的方式有( )。
A.期货交易
B.现货交易
C.远期交易
D.即时交易
4.下列有关设立证券公司所应具备的条件说法正确的有( )。
A.有符合法律、行政法规规定的公司章程
B.最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币5亿元
C.董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员不一定要具备证券业从业资格
D.有完善的风险管理与内部控制制度
5.开立证券账户应坚持( )的原则。
A.准确性
B.真实性
C.合法性
D.可靠性
6.投资者具有下列( )情形之一的，交易参与人不得为其申报撤销指定交易。
A.撤销当日有交易行为的
B.新股申购未到期的
C.撤销当日有申报
D.因回购或其他事项未了结的
7.市价委托的优点有( )。
A.没有价格上的限制
B.成交迅速且成交率高
C.有利于客户实现预期投资计划
D.证券经纪商执行委托指令比较容易
8.根据我国证券交易所的相关规定，集合竞价确定成交价的原则为( )。
A.可实现最大成交量的价格
&.使未成交量最小的申报价格
C.与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格
D.高于该价格的买人申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格
9.协议平台接受交易用户申报的类型包括( )。
A.单边报价
B.双边报价
C.定价申报
D.委托申报
10.对于( )，每个交易日结束后，通过交易所网站公布每笔大宗交易的成交信息。
A.公司债券大宗交易
B.专项资产管理计划协议交易
C.权益类证券大宗交易
D.债券大宗交易(除公司债券外)
11.在中小企业板和创业板，当( )时，交易所可对其实施临时停牌30分钟。
A.首次上涨或下跌达到或超过50%
B.股票上市首自盘中成交价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过20%
C.股票上市首日盘中成交价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过80%
D.股票上市首日盘中成交价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过70%
12.对情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取下列( )措施。
A.口头或书面警示
B.约见谈话
C.要求相关投资者提交书面承诺
D.限制相关证券账户交易
13.《客户交易结算资金第三方存管协议书》是客户与其指定( )签订的。
A.会计师事务所
B.存管银行
C证券经纪商
D.结算公司
14.下列属于证券经纪商应承担的义务有( )。
A.坚持客户适当性管理原则B坚持为客户保密的制度
C.必须忠实办理受托业务
D.提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险
15.营业部为客户开立资金账户不得受理( )开立账户。
A.法人以个人名义
B.个人以个人名义
C.法人以法人名义
D.个人以法人名义
16.证券公司的客户招揽包括( )等环节。
A确定目标市场
B.客户促成
C.建立客户关系
D.选择营销渠道
17.股票网上发行具有( )优点。
A.经济性
B.稳定性
C.安全性
D.高效性
18.新股网上定价发行与网上竞价发行的不同之处在于( )。
A.认购方式不同
B.承销方式不同
C.发行价格的确定方式不同
D.认购成功者的确认方式不同
19.上网发行资金申购过程中，网上发行与网下发行的衔接可通过( )实现。
A.发行公告的刊登
B.网上发行与网下发行的回拨
C.网下股份登记
D.网上增发新股
20.投资者办理上海证券交易所场内认购、申购与赎回，应使用上海市场( )。
A.证券投资基金账户
B.B股账户
C.人民币普通股票账户
D.人民币特殊股票账户
21.自营业务与经纪业务相比具有的特点有( )。
A.决策的自主性
B.交易过程的高效性
C.收益的不稳定性
D.交易的风险性
22.自营业务的风险主要包括( )。
A.政策风险
B.经营风险
C合规风险
D.市场风险
23.下列事项中，属于内幕信息的有( )。
A.公司涉及的重大诉讼
B公司债务担保的重大变更
C.公司营业用主要资产的报废一次超过该资产的20%
D.公司的经营方针和经营范围的重大变化
24.证券公司操纵市场的，下列处罚正确的有( )。
A.对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告
B.没有违法所得的，处以20万元以上300万元以下的罚款
C.没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
D.对直接负责的主管人员和其他责任人员处以10万元以上60万元以下的罚款
25.资产管理业务的主要类型有( )。
A.为单一客户办理定向资产管理业务
B.为多个客户办理集合资产管理业务
C.为客户特定目的办理专项资产管理业务
D.为多个客户办理定向资产管理业务
26.证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则有( )。
A.分散管理
B.公平公正
C.守法合规
D.约定运作
27.客户委托资产可以是客户合法持有的( )等资产。
A.债券
B.现金
C.房产
D.资产支持证券
28.证券公司应当根据集合资产管理计划的情况，保持适当比例的( )以备支付客户的分红或退出款项。
A.社保基金
B.权证
C.现金
D.到期日在1年以内的政府债券
29.客户融券卖出后，可以选择( )的方式，偿还向证券公司融入的证券。
A.直接还券
B.现金抵券
C.买券还券
D.以借还借
30.充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按下列( )折算率进行折算。
A.国债折算率最高不超过95%
B.ETF折算率最高不超过90%
C.其他上市证券投资基金和债券折算率最高不超过80%
D.上证180指数成分股股票及深证100指数成分股股票折算率最高不超过70%，其他股票折算率最高不超过65%
31.在客户融资融券期间，证券持有人的权益按( )的原则处理。
A.客户融券卖出证券的权益归客户所有
B.客户融资买人证券的权益归客户所有
C.客户融资买人证券的权益归证券公司所有
D.客户融券卖出证券的权益归证券公司所有
32.下列属于严格控制业务集中度的有关规定有( )。
A.对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%
B.对单。客户融券业务规模不得超过净资本的5%
C.接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的20%
D.接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的10%
33.开展债券回购交易业务的主要场所为( )。
A.上海证券交易所
B.深圳证券交易所
C.全国银行间同业拆借中心
D.中央国债登记结算有限责任公司
34.全国银行间市场债券交易以询价方式进行，自主谈判，逐笔成交。债券交易采用询价交易方式，包括的交易步骤有：( )。
A.自主报价
B.累计投票询价
C.格式化询价
D.确认成交
35.全国银行问市场对买断式回购采取的风险控制措施有( )。
A.处罚制度
B.仓位限制
C.履约金制度
D.保证金或保证券制度
36.目前，上海证券交易所买断式回购挂牌品种均同时在( )进行交易。
A.竞价交易系统
B.大宗交易系统
C.证券交易系统
D.集合竞价结算系统
37.关于清算与交收的区别，下列说法正确的有( )。
A.交收并不发生财产实际转移
B.清算是对应收、应付证券及价款的计算
C.清算的结果是确定应收、应付数量或金额
D.交收是根据清算结果办理证券和价款的收付
38.T+1滚动交收目前适用于我国内地市场的是( )。
A.A股
B.B股
C.债券
D.基金
39.证券登记按证券种类可以划分为( )、债券登记、交易型开放式指数基金登记等。
A.权证登记
B.基金登记
C.初始登记
D.股份登记
40.信用风险可以进一步细分为( )。
A.操作风险
B.本金风险
C.价差风险
D.流动性风险
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