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2015年6月证券从业考试证券交易真题考生回忆

2015年6月证券从业考试证券交易真题考生回忆 中国证券业协会

  2015年6月证券从业资格考试证券交易试题回忆如下:

  --本文摘自网友(龚芳浓 )

  1A股与B股佣金相同(不同)

  2证劵公司营销分为:直销、间接营销(个人营销、机构营销错误)

  3原始的客户发出委托一般在柜台

  4证劵开户一般在3天上报证监会

  5直接申报由客户自己申报。

  6上海交易所买断式商品时间2005年12月。

  7上交所公布不包含上海综合指数8现场开通为交易密码(资金密码错误)

  8资产管理负责保护资产由结算机构托管(资产托管错)

  9融资会员应该书面提出申请。

  10开展融资融劵的公司要满3年。

  11回购交易最小为10万元交易单位面额的1万元。

  看书和做习题很重要好多题目是书上的原题,这次交易和基础相比较交易难度大一些,交易多选题难度大,判断和单选容易一些。

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与2015年6月证券从业考试证券交易真题考相关的证券从业资格考试试题

2015年6月11日证券从业考试证券交易真题回忆

2015年6月11日证券从业考试证券交易真题回忆 证券从业考试

什么不属于技术风险

考了很多管理风险啊!

还是有就是自营

资产管理

融资融券

这3个多的惊人,特别是什么 交易所啊 登记公司啊 第三方啊什么的

报价也挺多的 然后就不记得了

交易:

多选:证券公司自营业务在什么情况下的会承担刑事责任

交易

有一道计算题貌似和教材上的一样:

某上市公司每10股派发现金红利1.50元,同时按10配5的比例向现有股东配股,配股价格为6.40元。若该公司股票在除权除息日的前收盘价为11.05元,计算除权(息)报价。

答案好像是9.4

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与2015年6月证券从业考试证券交易真题考相关的证券从业资格考试试题

2015年6月证券从业考试证券交易试题(回忆)

2015年6月证券从业考试证券交易试题(回忆) 证券从业资格考试 2015

 

证券交易试题及答案回忆1:

什么不属于技术风险

考了很多管理风险啊!

还是有就是自营

资产管理

融资融券

这3个多的惊人,特别是什么 交易所啊 登记公司啊 第三方啊什么的

报价也挺多的 然后就不记得了

多选:证券公司自营业务在什么情况下的会承担刑事责任

有一道计算题貌似和教材上的一样:

某上市公司每10股派发现金红利1.50元,同时按10配5的比例向现有股东配股,配股价格为6.40元。若该公司股票在除权除息日的前收盘价为11.05元,计算除权(息)报价。

答案好像是9.4

证券交易试题及答案回忆2:

1.证券市场建立于 年

2.银行间债券交易业务采用的的交易方式

3.价格优先的成交原则

4.开立证券账户的合法性概念

5.开盘集合竞价阶段

6.电脑管理 会计核算人员不得兼办清算业务

多选

1.证券登记结算服务

2.报价驱动的特点

3.证券交易所 纪律处分

4.开盘集合竞价和连续竞价的概念

5.委托人和经纪商的权利和义务

6.证券账户管理内容

7.etf申购赎回需要遵守的规定

判断

1. 债券分为政府证券 金融证券 公司债券

2. 期货交易是标准化的远期交易

3. 证券存管的概念

4.基金交易目前不收过户费

更新中……

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2013年6月证券从业考试《证券交易》真题及答案解析

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  【真题一】(单项选择题)在订单匹配原则方面,各证券交易所普遍使用()作为第一优先原则。

  A.时间优先原则

  B.价格优先原则

  C.数量优先原则

  D.客户优先原则

  【答案】B

  【名师详解】在订单匹配原则方面,根据各国(地区)证券市场的实践,优先原则主要有:价格优先原则、时间优先原则、按比例分配原则、数量优先原则、客户优先原则、做市商优先原则、经纪商优先原则等。其中,各证券交易所普遍使用价格优先原则作为第一优先原则。故B选项正确。

  【真题2】(多项选择题)关于大宗交易,下列说法正确的有()。

  A.上海证券交易所接受大宗交易申报的时间为每个交易日9:30—11:30、13:00—15:30

  B.深圳证券交易所接受大宗交易申报的时间为每个交易日9:15—11:30、13:o0—15:30

  C.大宗交易意向申报中是否明确交易价格和交易数量,由申报方决定

  【真题3】(单项选择题)某股票的交易特别处理,属于ST股票,收盘价为10.50元。则次一交易日该股票交易的价格的上限为()。

  A.11.025元

  B.9.975元

  C.11.55元

  D.9.45元

  【答案】A

  【名师详解】根据现行制度规定,其中ST股票和*ST股票价格涨跌幅度不得超过5%。涨跌幅价格=前收盘价×(1±涨跌幅比例)。则次一交易日该股票交易价格的上限为10.50×(1+5%)=11.025(元)。故A选项正确。

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2015年9月证券从业考试证券交易真题及答案

证券交易试真题 证券交易试题 证券交易
一、单项选择题(每题0.5分,共30分,以下备选答案中只有一项最符合题目要求,不选、错选均不得分。)
1、交易商在固定收益平台进行固收益证券交易,下列说法不正确的是(  )。
A.交易商当日买入的固定收益证券当日可以卖出
B.当日被待交收处理的固定收益证券当日可以卖出
C.一级交易商履行做市义务的,可在交易所规定的额度内申报卖出固定收益证券
D.交易申报卖出固定收益证券的数量不得超过其证券帐户内可交易余额

2、在证券经纪业务中,证券经纪商进行含有自营业务的委托申报时的原则是(  )。
A.时间优先、客户优先
B.时间优先、价格优先
C.价格优先、时间优先
D.价格优先、客户优先

3、在资产管理业务中,(  )负责保管客户委托资产。
A.证券公司
B.资产托管机构
C.证券登记结算机构
D.证券交易所

4、 以盈利为目的并以自有资金和账户买卖有价证券的行为是证券公司的(  )。
A.投资银行业务
B.经纪业务
C.资产管理业务
D.自营业务

5、 客户申请开展融资融券业务时,向证券公司营业部提交的相关材料中不包括(  )。
A.客户具有支配权的资产证明
B.住址证明
C.已在营业部开立的客户信用证券帐户
D.融资融券担保品证明

6、 深圳证券交易所证券投资基金的过户费为(  )。
A.0
B.成交金额的1.5‰
C.成交金额的1‰
D.成交金额的0.5‰

7、 在证券经纪业务中,证券经纪商对(  )不负保密义务。
A.客户买卖股票的原因和依据
B.客户股东账户中的库存证券种类
C.客户股东账户中的库存证券数量
D.客户资金账户中的资金余额

8、 上海证券交易所规定,首次上市股票上市首日,其即时行情显示的前收盘价格为其(  )。
A.发行人计算的开盘参考价
B.主承销商计算出的开盘参考价
C.发行价
D.集合竞价

9、 根据有关规定,上市公司披露定期报告,临时公告例行停牌后从当日(  )起恢复交易。
A.11:00
B.10:30
C.13:00
D.10:00

10、 根据《深圳证券交易所交易规则》规定,在其接受的市价申报类型中,对手方最优价格申报是指(  )。
A.以对手方价格为成交价格,如与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方所有申报队列依次成交能够使其完全成交的,则依次成交,否则申报全部自动撤销。
B.以对手方价格为成交价格,如与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方最优5个价位的申报队列依次成交,未成交部分自动撤销。
C.以申报进入交易主机时集中申报簿中对手方队列的最优价格为其申报价格
D.以对手价格为成交价格,与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方所有申报队列依次成交,未成交部分自动撤销。

11、 沪深证券交易所证券投资基金的...

2015年3月证券从业资格考试《证券交易》真题

证券交易试真题 证券交易试题 证券交易
单项选择题(每题0.5分,共30分)
1、对存管后的证券,实行(  )制度,对股权、债权变更引起的证券转移,通过(  )予以划转。
A.非流动性账面
B.流动性签发实物证券
C.流动性账面
D.非流动性签发实物证券

2、 证券营业部日常经营管理的主要内容就是(  )的运作管理。
A.融资融券业务
B.自营业务
C.经纪业务
D.债券回购业务

3、 证券公司向信用交易投资者收取的佣金、融资融券利息及其他相关费用,由证券公司通过(  )扣收。
A.证券交易所
B.资金存管银行
C.结算公司
D.商业银行

4、 根据市场需要,上海证券交易所接受的市价申报方式包括(  )。
A.对手方最优价格申报
B.最优5档即时成交剩余撤销申报
C.全额成交或撤销申报
D.即时成交剩余撤销申报

5、 某股票的交易特别处理,属于ST股票,收盘价为10.50元。则次一交易日该股票交易的价格的上限为(  )元。
A.11.025
B.9.975
C.11.55
D.9.45

6、 所有合格境外机构投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额,合计达到该公司总股本的(  )及其后每增加(  )时,证券交易所于该交易日结束后通过交易所网站,公布合格投资者已持有该公司挂牌交易A股的总数及其占公司总股本的比例。
A.10%  5%
B.15%  3%
C.16%  2%
D.20%  1%

7、 下列选项对证券交易的清算解释正确的是(  )。
A.公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和
B.一定经济行为引起的货币资金关系应收、应付的计算
C.银行同业往来中应收或应付差额的轧抵
D.企业与企业往来中应收或应付差额的资金汇划

8、 2008年9月19日起,证券交易印花税只对出让方按(  )税率征收。
A.0.5‰
B.1‰
C.1.5‰
D.2‰

9、 收盘价格涨跌幅偏离值的计算公式为:收盘价格涨跌幅偏离值=单只股票(基金)涨跌幅-对应分类指数涨跌幅。在深圳证券交易所,对应的分类指数不包括(  )。
A.深证A股指数
B.深证B股指数
C.深证综指
D.中小企业板指数

10、 新股竟价发行,也称(  ),它是国际证券界发行证券的通行做法。
A.承销购买方式
B.招标购买方式
C.代理购买方式
D.同价位购买方式

11、 下列关于净额清算的说法错误的是(  )。
A.目前,通过证券交易所达成的交易,多采取多边净额清算
B.净额清算方式的主要优点是可以简化操作手续,提高清算效率
C.采用净额清算方式清算价款时,同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款不可以合并计算
D.采用净额清算方式清算证券时,同一清算期内同种类证券的买卖价款可以合并计算
...

【证券交易】证券从业考试2015年考前真题练习

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  【真题1】(判断题)证券交易所会员应当向证券交易所履行定期报告义务,于每月前5个工作日内报送上月统计报表及风险控制指标监管报表。()

  【答案】×

  【名师详解】证券交易所会员应当向证券交易所履行定期报告义务:每月前7个工作日内报送上月统计报表及风险控制指标监管报表,每年4月30日前报送上年度经审计财务报表和证券交易所要求的年度报告材料,每年4月30日前报送上年度会员交易系统运行情况报告,证券交易所规定的其他定期报告义务。

  【真题2】(多项选择题)从交易价格的决定特点划分,证券交易机制种类可以划分为()。

  A.定期交易系统

  B.连续交易系统

  C.指令驱动系统

  D.报价驱动系统

  【答案】CD

  【名师详解】证券交易机制种类可以从不同角度划分。从交易时间的连续特点划分,有定期交易系统和连续交易系统;从交易价格的决定特点划分,有指令驱动系统和报价驱动系统。故CD选项正确。

  【真题3】(单项选择题)证券市场的有效性包含两个方面的要求,即()。

  A.高收益与低风险

  B.高效率与低成本

  C.高收益与低成本

  D.高效率与低风险

  【答案】B【名师详解】证券市场的有效性包含两个方面的要求:一是证券市场的高效率;二是证券市场的低成本。故B选项正确。证券市场的高效率包含信息效率与运行效率,低成本包含直接成本与间接成本。

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