二、多选题(共60题40分，其中已标明分值的20题每题1分，其余40题每题0.5分。以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求，多选、少选、错选均不得分)
61.证券交易与证券发行两者之间的关系是( )。
A.相互促进
B.相互制约
C.证券发行是证券交易的前提
D.证券交易是证券发行的保证
62.下列关于金融期权的说法中，正确的有( )。(1分)
A.金融期权交易是指以金融期货合约为对象进行的流通转让活动
B.看涨期权赋予期权购买者有买人的权利
C.金融期权合约是由交易双方订立的、以金融期权为标的物的标准化合约
D.金融期权合约的买人者需支付期权费
63.下列市场中，不属于证券交易市场的有( )。
A.一级市场
B.发行市场
C.柜台市场
D.初级市场
64.下列交易中，属于证券交易的有( )。
A.股票交易
B.债券交易
C.存货单交易
D.基金交易
65.下列属于证券登记结算机构职能的有( )。(1分)
A.证券账户、结算账户的设立
B.证券的存管和过户
C.证券持有人名册登记
D.受投资人的委托派发权益
66.从交易价格的决定特点划分，证券交易机制可分为( )
A.定期交易系统
B.指令驱动系统
C.报价驱动系统
D.连续交易系统
67.对于不履行义务的会员，证券交易所的处罚种类包括( )。
A.批评
B.罚款
C.暂停交易
D.取消会员资格
68.下列关于设立证券公司的条件，正确的有( )。(1分)
A.有合格的经营场所和业务设施
B.有完善的风险管理与内部控制制度
C.董事、监事、高级管理人员具备任职资格
D.主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近2年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币3亿元
69.在证券经纪业务中，证券经纪商为客户保密的资料包括( )。
A.股东账户和资金账户的账号和密码
B.买卖哪种证券、买卖证券的数量和价格
C.客户股东账户中的库存证券种类和数量
D.资金账户中的资金余额
70.下列关于证券账户开立流程和规定的叙述中，正确的有( )。
A.证券公司和基金管理公司等特殊法人机构开立证券账户，由中国结算公司直接受理
B.特殊法人机构投资者需要前往中国结算上海分公司和深圳分公司现场办理开户手续
C.自然人及一般机构开立证券账户，可以通过中国结算公司委托的分布在全国各地的开户代理机构办理
D.上海证券账户当日开立，当日即可用于交易;深圳证券账户当日开立，次一交易日生效
71.证券交易所对上市公司股票交易实行退市风险警示的情形包括( )。
A.最近3年连续亏损
B.因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载，被中国证监会责令改正，在规定期限内未改正，且公司股票已停牌2个月
C.在法定期限内未披露年度报告或者半年度报告，公司股票已停牌2个月
D.处于股票恢复上市交易日至其恢复上市后首个年度报告披露日期间
72.证券营业部咨询服务的主要内容包括( )。(1分)
A.向投资者介绍开户、委托、交割等操作规程及注意事项
B.及时在营业大厅公布证监会、交易所、上市公司等有关重大信息
C.记录上市公司的有关配股、送股比例及红利情况
D.向投资者揭示入市风险及防范措施
73.经纪业务操作规范管理的一般要求有( )。
A.前、后台分离和岗位分离
B.相对独立人员对重点客户进行定期回访
C.重要岗位专人负责，严格操作权限管理
D.营业部工作人员不得私下接受代理客户办理相关业务
74.由于网上委托处于全开放的互联网之中，投资者应充分了解和认识到的风险有( )。
A.由于互联网和移动通讯网络数据传输等原因，交易指令可能会出现中断、停顿、延迟、数据错误等情况
B.投资者账号及密码信息泄露或客户身份可能被仿冒
C.网络服务器可能会出现故障及其他不可预测的因素，行情信息及其他证券信息可能会出现错误或延迟
D.投资者的网络终端设备及软件系统与证券公司所提供的网上交易系统不兼容，无法下达委托或委托失败
75.《关于实施有关问题的通知》规定，境外合格机构投资者的境内证券投资，应当遵循相关的持股比例限制，以下说法正确的有( )。(1分)
A.单个境外投资者通过境外合格机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的10%
B.单个境外投资者通过境外合格机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的20%
C.所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的20%
D.所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的10%
76.证券经纪人违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列( )情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款;没有违法所得或者违法所得不3万元的，处以3万元以下的罚款;情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。
A.从事业务未向客户出示证券经纪人证书
B.同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动
C.接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项
D.未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好
77.下列关于佣金的叙述中，正确的有( )。
A.证券公司向客户收取的佣金(包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等)不得高于证券交易金额的3%，也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等
B.A股、证券投资基金每笔交易佣金不足5元的，按5元收取
C.B股每笔交易佣金不足1美元或5港元的，按1美元或5港元收取
D.从2002年5月1日开始，A股、8股、证券投资基金的交易佣金实行最高上限向下浮动制度
78.下列关于客户交易结算资金第三方存管模式下资金结算程序的说法中，正确的有( )。
A.客户(含个人和机构)凭签约存款账户存折到存管银行营业网点的柜台办理现金存款
B.客户场内证券交易由证券公司与客户双端发起
C.证券公司接到客户委托买卖指令后对客户资金和证券账户进行资金和股份校验
D.登记结算公司根据交易所当日成交数据生成清算交收文件
79.关于债券价格报价，以下说法正确的有( )。
A.全价交易是以含有应计利息的价格报价，按全价价格进行交割
B.净价交易是以不含票面利息的价格报价，按净价价格作为交割价格
C.我国从2002年3月25日起，国债交易采取净价交易方式
D.在净价交易方式下，应计利息根据票面利率按月计算
80.某股票即时揭示的卖出申报价格和数量分别为15.60元和1000股、15.50元和800股、15.35元和100股，即时揭示的买人申报价格和数量分别为15.25元和500股、15.20元和1000股、15.15元和800股。若此时该股票有一笔买人申报进入交易系统，价格为15.50元，数量为600股，则应以( )。(1分)
A.15.35元成交100股
B.15.60元成交600股
C.15.50元成交500股
D.15.50元成交600股
81.上海证券交易所开盘集合竞价期间的即时行情内容包括( )等。
A.证券代码
B.周交易均价
C.前收盘价
D.最新成交价
82.固定收益平台主要进行固定收益证券的交易，其形式包括( )。(1分)
A.交易商之间的交易
B.交易商与客户之间的交易
C.结算公司与交易商之间的交易
D.结簿公司与客户之间的交易
83.自然人因遗产继承办理公众股非交易过户的，需要提供( )。
A.继承公证书
B.证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件
C.继承人身份证原件及复印件
D.股份托管证券营业部出具的所涉流通股份冻结证明
84.在我国上海证券交易所和深圳证券交易所，证券公司要成为会员应具备的条件主要有( )。
A.注册资本金在一定金额以上
B.具有良好的信誉和经营业绩
C.连续两年盈利
D.按规定缴纳各项会员经费
85.证券经纪业务合规风险的防范措施包括( )。
A.增强法制观念，提高遵纪守法、合规经营意识，充分认识到违法违规经营可能造成的损失
B.建立健全各项规章制度，特别是业务操作规程，完善内控制度，做到各项业务都有章可循
C.严格操作规程、提高员工素质
D.加强业务管理和各业务环节的控制
86.按照中国证券业协会发布的有关管理办法规定，下列各项属于代办股份转让主办券商主办的有( )。
A.开立非上市股份有限公司股份转让账户
B.办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜
C.发布关于所推荐股份转让公司的有关分析报告
D.指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议
87.股票网上发行方式的基本类型有( )。
A.网上累计投标询价发行
B.网上定价市值配售
C.网上竞价发行
D.网上定价发行
88.下列关于A股现金红利派发日程安排的说法，正确的有( )。(1分)
A.T-5日前为申请材料送交日
B.T-2日1前为中国结算上海分公司核准答复日
C.T-1日前为向证券交易所提交公告申请日
D.T日为公告刊登日
89.如公司股东大会审议的事项涉及( )等，公司还应在股权登记Et后3日内再次公告股东大会通知。
A.增发新股
B.发行可转换公司债券
C.向原有股东配售股份
D.重大资产重组
90.在以下( )情况下，投资者应办理跨系统转托管手续。
A.将登记在证券登记系统中的基金份额转托管到TA系统
B.基金份额由证券营业部转托管到代销机构、基金管理人
C.登记在TA系统中的基金份额转托管到证券登记结算系统
D.转出方代销机构提出跨系统转托管申请
| 证券从业题库 | 证券考试备考辅导 | 证券考试每日一练 | 证券考试真题 | 证券考试答案 |