31.目前，我国基金管理公司自批准筹建之日起( )个月内必须开业。
A.6 B.9 C.12 D.18
32.某投资者持有指数成分股中股票A和股票B各10000股和20000股，到某发售代理机构网点认购基金，选择以现金支付认购佣金。假设5月5日股票A和股票B的均价分别15.5元和4.5元，基金管理人确认的有效认购数量为A股票10000股和B股票20000股，发售代理机构确认的佣金比例为1%，假设该投资者选择以ETF份额方式交纳认购佣金，则投资者最终可得的净认购份额为：
A.242550 B.245000 C.247500 D.244000
33.受托负责证券投资基金具体投资操作的机构是( )。
A.基金发起人 B.基金份额持有人
C.基金托管人 D.基金管理人
34.一般情况下，基金管理公司内部制定和监督执行风险控制政策的机构是( )。
A.投资决策委员会 B.风险控制委员会
C.董事会 D.基金份额持有人大会
35.下列选项中，不属于基金托管人职责的是( )。
A.资产保管 B.资产清算
C.资产的投资运作 D.监督基金管理人
36.我国《证券投资基金法》规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的( )担任。
A.证券公司 B.信托投资公司
C.证券登记结算中心 D.商业银行
37.开放式基金赎回费收入在扣除基本手续费后，余额应当归( )所有。
A.基金管理公司 B.基金托管人 C.基金 D.基金发行人
38.基金管理过程中发生的费用从( )中支付。
A.管理人收益 B.托管人收益 C.基金资产 D.投资人收益
39.目前，我国证券投资基金管理费按( )计提。
A.日 B.周 C.月 D.季
40.我国证券投资基金托管费以( )为基础计提。
A.基金资产总值 B.基金资产净值
C.基金发行规模 D.固定金额
41.目前，我国对基金管理人从事基金管理活动取得的收入( )。
A.征收营业税，不征收企业所得税
B.不征收营业税，征收企业所得税
C.征收营业税，征收企业所得税
D.不征收营业税，不征收企业所得税
42.我国证券投资基金持有的未上市的首次公开发行的股票以( )估值。
A.平均价 B.成本价 C.开盘价 D.收盘价
43.封闭式基金采用“分红再投资”的分配方式，( )。
A.由基金管理人自主决定，无需报请中国证监会核准
B.由基金管理人与基金托管人协商决定
C.由基金管理人自主决定，但需报请中国证监会核准
D.需经基金份额持有人大会决议通过
44.从2008年4月24日起，证券(股票)交易印花税按照( )的税率征收。
A.千分之一 B.千分之二 C.千分之三 D.千分之四
45.我国基金管理人对外披露的基金中期报告需由( )的复核。
A.中国证监会 B.基金发起人
C.证券交易所 D.基金托管人
46.目前，我国基金管理公司新增股东的出资( )不得转让。
A.半年内 B.一年内 C.二年内 D.公司存续期内
47.关于全球基金业发展的趋势与特点，表述错误的是( )。
A.美国占据主导地位，其他国家和地区发展迅猛
B.开放式基金成为证券投资基金的主流产品
C.基金市场竞争加剧，行业集中趋势突出
D.基金资产的资金来源总体上无大变化
48.一只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超过基金资产净值的( )。
A.5% B.10% C.15% D.20%
49.在现代风险收益模型中，风险是用( )定义的。
A.资产价格的波动率 B.资产收益率的波动率
C.资产可能亏损的幅度 D.资产亏损的概率分布
50.投资管理的目标可以表述为：在既定的收益水平下( )风险。
A.降低 B.保持不变 C.提高 D.不能判断
51.对于投资者来说，风险与收益( )。
A.永远同比例增减 B.不一定同比例增减
C.完全无关 D.以上皆错误
52.在其他条件相同的情况下，选择关联性( )的多元化证券组合可有效地降低个别风险。
A.高 B.低 C.相同 D.为-1.00
53.有效的资产配置( )降低投资风险，提高投资收益。
A.可以 B.不能 C.不确定 D.以上皆错误
54.动态调整策略中属于消极型长期再平衡资产配置策略的是( )。
A.恒定混合策略 B.投资组合保险策略
C.买入并持有策略 D.战术性资产配置策略
55.按照道氏理论对证券市场价格波动的划分，以下说法中正确的是( )。
A.证券市场价格波动由长期波动和短期波动两种趋势构成
B.证券市场价格波动由长期波动和中期波动两种趋势构成
C.证券市场价格波动由中期波动和短期波动两种趋势构成
D.证券市场价格波动由主要趋势、次要趋势和短暂趋势三个层次构成
56.证券投资交易的买卖价差越小，投资人为达成交易所需要付出的成本和代价( )。
A.越大 B.不变 C.越小 D.不能判定
57.包含不同期限的债券投资组合直接使用加权平均收益率( )准确反映该投资组合的真实价值。
A.可以 B.不能 C.不能判断 D.以上皆错误
58.收益率曲线向右下方倾斜意味着在同一时点上，长期债券收益率( )短期债券收益率。
A.高于 B.等于 C.低于 D.不能判断是否高于
59.根据利率期限结构的完全预期理论，水平的收益率曲线意味着预期未来的短期利率会( )。
A.上升 B.不变 C.下降 D.以上皆错误
60.一般来说，夏普比率受非系统风险( )的影响。
A.同方向 B.反方向 C.方向不定 D.以上皆错误
参考答案
1.A 2.A 3.C 4.B 5.A 6.D 7.A 8.C 9.D 10.BCD 11.A 12.A 13.B 14.B 15.A 16.D 17.A 18.B 19.A 20.B 21.B 22.C 23.C 24.D 25.A 26.C 27.B 28.C 29.B 30.B 31.A 32.A 33.D 34.B 35.C 36.D 37.C 38.C 39.A 40.B 41.C 42.B 43.D 44.A 45.D 46.B 47.D 48.B 49.B 50.A 51.B 52.B 53.A 54.C 55.D 56.C 57.B 58.C 59.B 60.C
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