金融市场基础知识模拟题及答案

　　备考2016证券从业资格考试的考生们，金融市场基础知识试题你做了吗？跟着出国留学网证券从业资格考试频道来做一下金融市场基础知识3月21日每日一练吧，更多证券从业资格考试试题、考点以及考试资讯请持续关注本频道。

　　单项选择题

　　1.可交换债券与可转换债券的相同之处是(　　)。

　　A.发行主体和偿债主体一致

　　B.适用的法规相似

　　C.发行要素相似

　　D.所换股份的来源一致

　　2.一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值、向外国投资者发行的债券是(　　)。

　　A.国际债券

　　B.亚洲债券

　　C.外国债券

　　D.欧洲债券

　　3.下列关于国际债券的说法中，正确的是(　　)。

　　A.欧洲债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销

　　B.欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多

　　C.欧洲债券和外国债券在发行纳税方面不存在差异

　　D.外国债券由一家或几家大银行牵头，组织十几家或几十家国际性银行，在一个国家或几个国家同时承销

　　4.下列关于凭证式国债的说法中，错误的是(　　)。

　　A.采取“随买随卖”的方式进行交易

　　B.采取向购买人开具凭证式国债收款凭证的方式进行发售

　　C.利率按实际持有天数分档计付

　　D.凭证式国债是一种可上市流通的储蓄型债券

　　5.次级债务是指由银行发行的，固定期限(　　)的商业银行长期债务。

　　A.不低于5年(含5年)

　　B.不低于3年(含3年)

　　C.不低于5年(不含5年)

　　D.不低于3年(不含3年)

　　6.某国有银行通过公开发行股票融资的方式属于(　　)。

　　A.直接融资

　　B.间接融资

　　C.吸收投资

　　D.民间借款

　　7.股票等证券的转手一般是在“纸张上的”交易，并不涉及发行企业相应份额资产的变动，这体现的金融市场特点是(　　)。

　　A.金融市场的非物质化

　　B.金融市场是信息市场

　　C.金融市场是一个自由竞争市场

　　D.金融市场可以是有形市场，也可以是无形市场

　　8.金融市场的核心内容是(　　)。

　　A.金融产品

　　B.金融产品交易

　　C.金融机构

　　D.政府部门

　　...

　　金融市场基础知识试题你做了吗？跟着出国留学网证券从业资格考试频道来做一下模拟试题吧，更多试题、考点以及考试资讯请持续关注本频道。

　　单项选择题(每小题备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分)

　　1.(　)是指从事证券投资咨询业务的机构及其咨询人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。

　　A.证券经纪业务

　　B.证券自营业务

　　C.证券承销业务

　　D.证券投资咨询业务

　　2.下列关于证券经纪业务的说法中，不正确的是(　)。

　　A.经纪业务中的委托单，性质上相当于委托合同

　　B.经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节

　　C.经纪关系的建立就形成了实质上的委托关系

　　D.经纪关系的建立确立了投资者和证券公司直接的代理关系

　　3.中央银行在证券市场上以(　)操作作为政策手段，买卖政府证券。

　　A.套期保值

　　B.投融资

　　C.公开市场

　　D.营利性

　　4.下列关于银行业金融机构证券投资范围的表述中，正确的是(　)。

　　A.对于因处置贷款质押资产而被动持有的股票，可以买卖

　　B.可以买卖可转换债券

　　c.可用自有资金买卖政府债券和金融债券

　　D.只可用自有资金投资证券

　　5.我国2010年8月31日起实施的《保险资金运用管理暂行办法》规定，保险公司从事保险资金运用应当符合一定的比例要求，下列说法中，正确的是(　)。

　　A.投资于股票和股票型基金的账面余额，合计不高于本公司上季末总资产的20%

　　B.投资于未上市企业股权的账面余额，不高于本公司上季末总资产的10%

　　C.投资于不动产的账面余额，不高于本公司上年度末总资产的10%

　　D.保险公司对其他企业实现控股的股权投资，累计投资成本可以超过其净资产

　　6.QFII制度允许合格的境外机构投资者通过严格监管的专门账户投资当地(　)。

　　A.证券市场

　　B.基金市场

　　C.信托市场

　　D.房地产市场

　　7.所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，应不超过该上市公司股份总数的(　)。

　　A.10%

　　B.15%

　　C.20%

　　D.30%

　　8.下列关于全国性社会保障基金的表述中，错误的是(　)。

　　A.全国性社会保障基金主要投向国债市场

　　B.全国性社会保障基金主要用于支付失业救济和退休金

　　C.在大多数国家，社保基金只含全国性社会保障基金

　　D.全国性社会保障基金是社会福利网的最后一道防线

　　9.单个投资组合的企业年金基金财产，投资于一家企业所发行的股票或单只...

　　金融市场基础知识试题你做了吗？跟着出国留学网证券从业资格考试频道来做一下模拟试题吧，更多试题、考点以及考试资讯请持续关注本频道。

　　单项选择题

　　1.(　　)可以避免过度短线操作给股市带来的动荡。

　　A.人民币汇率改革

　　B.股指期货

　　C.国际资本流动

　　D.欧元区的形成

　　2.我国银行业的主体是(　　)。

　　A.中央银行

　　B.股份商业银行

　　C.地区性商业银行

　　D.信用合作社

　　3.推动同业拆借市场形成和发展的根本原因是(　　)的实施。

　　A.法定存款准备金制度

　　B.再贴现政策

　　C.公开市场政策

　　D.存款派生机制

　　4.下列选项中，不属于货币市场的是(　　)。

　　A.同业拆借市场

　　B.票据市场

　　C.回购市场

　　D.债券市场

　　5.通过向社会公开发行一种凭证来筹集资金，并将资金用于证券投资的集合投资制度指的是(　　)。

　　A.股票

　　B.债券

　　C.投资基金

　　D.公开市场业务

　　6.某国有银行通过公开发行股票融资的方式属于(　　)。

　　A.直接融资

　　B.间接融资

　　C.吸收投资

　　D.民间借款

　　7.股票等证券的转手一般是在“纸张上的”交易，并不涉及发行企业相应份额资产的变动，这体现的金融市场特点是(　　)。

　　A.金融市场的非物质化

　　B.金融市场是信息市场

　　C.金融市场是一个自由竞争市场

　　D.金融市场可以是有形市场，也可以是无形市场

　　8.金融市场的核心内容是(　　)。

　　A.金融产品

　　B.金融产品交易

　　C.金融机构

　　D.政府部门

　　9.信托市场的主体是(　　)。

　　A.信托投资活动

　　B.信托产品

　　C.信托当事人

　　D.信托关系人

　　10.实质上转移与资产所有权有关的全部或绝大部分风险和报酬的租赁被称为(　　)。

　　A.经营租赁

　　B.设备租赁

　　C.短期租赁

　　D.长期租赁

　　11.金融市场以(　　)为交易对象。

　　A.实物资产

　　B.货币资产

　　C.金融资产

　　D.无形资产

　　12.一般说来，金融工具的流动性与偿还期(　　)。

　　A.呈正比关系

　　B.呈反比关系

　　C.呈线性关系

...

　　2016年证券从业考试将考金融市场基础知识，小编从出国留学网题库中为大家挑选了2015年11月金融市场基础知识测试题及答案10，帮助大家巩固知识点，更多模拟试题请关注出国留学网证券从业频道。

　　1.在我国，(　　)约定了基金管理人、基金托管人和基金投资者的权利义务。

　　A.基念份额上市交易公告书

　　B.基金成立公告

　　C.基金合同

　　D.招募说明书

　　2.基金销售机构是受(　　)委托从事基金代理销售的机构。

　　A.基金托管人

　　B.中国证监会

　　C.基金机构投资者

　　D.基金管理公司

　　3.证券投资基金资产总值占世界半数以上，对全球证券基金的发展有重要示范性影响的国家是(　　)。

　　A.日本

　　B.中国

　　C.美国

　　D.欧洲

　　4.中国基金业在试点发展阶段，为确保试点的成功，监管部门首先在基金管理公司和基金的设立上实行严格的(　　)。

　　A.审批制

　　B.申报制

　　C.核准制

　　D.注册制

　　5.债券基金主要以(　　)为投资对象。

　　A.股票

　　B.债券

　　C.货币市场工具

　　D.其他证券投资基金

　　6.以某一国家的股票市场为投资对象，以期分享该国股票投资的较高收益，但会面临较高的国家投资风险的股票基金称为(　　)。

　　A.国际股票基金

　　B.洲际型股票基金

　　C.区域型股票基金

　　D.单一国家型股票基金

　　7.从最近7日年化收益率指标看，按日结转份额的最近7日年化收益率相当于(　　)。

　　A.按复利计息

　　B.按单利计息

　　C.折现的利率

　　D.贴现

　　8.安全垫是风险资产投资可承受的(　　)损失限额。

　　A.最低

　　B.最高

　　C.最小

　　D.最优

　　9.基金管理人应当自收到核准文件之日起(　　)个月内进行基金份额的发售。

　　A.1

　　B.2

　　C.4

　　D.6

　　10.下列对于封闭式基金交易价格优先、时间优先的原则理解正确的是(　　)。

　　A.较高价格的卖出申报优先于较低价格的卖出申报

　　B.较低价格买进申报优先于较高价格买进申报

　　C.买卖方向相同、申报价格相同的，后申报者优先于先申报者

　　D.较高价格买进申报优先于较低价格买进申报

　　11.基金连续2个开放日以上发生巨额赎回，基金管理人已经接受的赎回申请可以延缓支付 赎回款项，但不得超过正常支付时间(　　)个工作日，并应当在至少一种中国证监会指 定...

　　金融市场基础知识作为2015年11月的新科目，相信很多证券从业的考生想做些模拟试题，来看看本文“2015年11月金融市场基础知识模拟试题及答案9”，跟着出国留学网证券从业频道来了解一下吧。祝大家都能顺利通过证券从业资格考试。

　　1.同银行储蓄相比较，证券投资基金的投资风险( )银行储蓄。

　　A.大于 B.小于 C.基本接近 D.无法比较

　　2.以下说法和证券投资基金的特点不相吻合的有( )。

　　A.严格监管，信息保密 B.集合理财、专业管理

　　C.组合投资，专业管理 D.利益共享，风险共担

　　3.按照基金规模是否固定，证券投资基金可以划分为( )。

　　A.私募基金和公募基金 B.上市基金和不上市基金

　　C.开放式基金和封闭式基金 D.契约型基金和公司型基金

　　4.证券投资基金运作中的三方当事人一般是指基金的( )。

　　A.发起人、管理人和投资人 B.管理人、托管人和投资人

　　C.托管人、发起人和投资人 D.受益人、管理人和投资人

　　5.证券投资基金在投资过程中出现的正常经营性亏损由( )。

　　A.基金投资人共同承担 B.基金管理人负责承担

　　C.基金托管人负责承担 D.基金发起人共同承担

　　6.以下说法中，不属于证券投资基金的作用的是( )。

　　A.为中小投资者拓宽了投资渠道

　　B.促进产业发展和经济增长

　　C.促进证券市场的稳定和健康发展

　　D.促进了金融行业的交易成本的降低

　　7.从资金的性质上来看，契约型基金的资金是通过发行基金受益凭证筹集起来的( )。

　　A.信托资产 B.债务资产

　　C.法人资本 D.借贷资产

　　8.( )在公司型基金中是一个有形机构，在契约型基金中是一个无形机构。

　　A.基金管理人 B.基金托管人

　　C.基金组织 D.基金份额持有人

　　9.证券投资基金份额持有人与管理人之间的关系是( )。

　　A.所有者与保管者的关系 B.持有与监督的关系

　　C.持有与托管的关系 D.委托人与受托人的关系

　　10.下列投资组合的比例符合《证券投资基金运作管理办法》的有( )。

　　A.1个基金投资于股票、债券的比例不得高于该基金资产总值的70%

　　B.1个基金持有1家上市公司的股票不得超过该基金资产净值的10%

　　C.同一基金管理人管理的全部基金持有1家公司发行的证券，不得超过该证券的10%

　　D.基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产，单只基金所申报的股票数量超过拟发行股票公司本次发行股票的总量

　　11.证券投资基金在美国被称为( )。

　　A.共同基金 B.单位信托基金

　　C.证券投资信托基金 D.集合投资基金

　　12....

　　2015年11月证券从业考试将于11月28日举行，小编从出国留学网题库中为大家挑选了2015年11月【金融市场基础知识】考前必测试题及答案7，帮助大家巩固知识点，更多模拟试题请关注出国留学网证券从业频道。

　　一、单项选择题(每小题备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分)

　　1.下列中不属于债券基本性质的是(　　)。

　　A.债券属于有价证券

　　B.债券是一种虚拟资本

　　C.债券是债权的表现

　　D.发行人必须在约定的时间付息还本

　　2.下列关于债券票面价值的说法中，正确的是(　　)。

　　A.在债券的票菌价值中，只需要规定债券的票面金额

　　B.票面金额定得较小，发行成本也就较小

　　C.票面金额定得较大，有利于小额投资者购买

　　D.债券票面金额的确定要根据债券的发行对象、市场资金供给情况及债券发行费用等因素综合考虑

　　3.一般来说，期限较长的债券票面利率定得较高，是由于债券(　　)。

　　A.流动性差，风险相对较大

　　B.流动性差，风险相对较小

　　C.流动性强，风险相对较大

　　D.流动性强，风险相对较小

　　4.下列中不属于影响债券利率因素的是(　　)。

　　A.筹资者的资信

　　B.债券票面金额

　　C.债券期限长短

　　D.借贷资金市场利率水平

　　5.根据发行主体的不同，债券可以分为(　　)。

　　A.零息债券、附息债券和息票累积债券

　　B.实物债券、凭证式债券和记账式债券

　　C.政府债券、金融债券和公司债券

　　D.国债和地方债券

　　6.下列关于债券与股票的说法中，错误的是(　　)。

　　A.债券和股票都属于有价证券

　　B.债券和股票的收益率是相互影响的

　　C.债券通常有规定的票面利率，而股票的股息红利不固定

　　D.债券和股票都是无期证券

　　7.依照不同的发行本位，国债可以分为(　　)。

　　A.流通国债与非流通国债

　　B.实物国债与货币国债

　　c.短期国债与中长期国债

　　D.实物债券与货币债券

　　8.银行间债券市场发行的记账式国债，主要面向(　　)。

　　A.企业

　　B.银行和非银行金融机构

　　C.个人

　　D.国外机构

　　9.下列关于地方政府债券的说法中，正确的是(　　)。

　　A.地方政府债券通常可以分为一般债券和普通债券

　　B.收入债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券

　　C.普通债券是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券

　　D.地方政府债券简称“地方债券”，也可以称为“地方公...

　　想测试自己的金融市场基础知识掌握得如何了吗？来看看本文“2015年11月金融市场基础知识模拟试题及答案解析6”，跟着出国留学网证券从业频道来了解一下吧。祝大家都能顺利通过证券从业资格考试。

　　单项选择题(每小题备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分)

　　1.下列关于股票性质的说法中，错误的是(　　)。

　　A.股票是有价证券、要式证券

　　B.股票是证权证券、资本证券

　　C.股票是综合权利证券

　　D.股票是物权证券、债权证券

　　2.股票是一种资本证券，它属于(　　)。

　　A.实物资本

　　B.真实资本

　　C.虚拟资本

　　D.风险资本

　　3.张先生观察到最近股票价格由于政治事件发生波动，于是他将手中的股票抛出并换成了债券，这是因为股票的(　　)增大。

　　A.流动性

　　B.期限性

　　C.风险性

　　D.收益性

　　4.普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的(　　)。

　　A.营销权

　　B.支配公司财产的权利

　　C.特许经营权

　　D.基本权利和义务

　　5.无记名股票与记名股票的差别主要表现在(　　)上。

　　A.股票名称

　　B.股票编号

　　C.股票的记载方式

　　D.股东权利

　　6.发行价格高于面值称为溢价发行，溢价发行所得的溢价款列为(　　)。

　　A.资本公积

　　B.股本

　　C.盈余公积

　　D.留存收益

　　7.股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的(　　)。

　　A.账面价值

　　B.资产价值

　　C.实际价值

　　D.清算资金

　　8.股票及其他有价证券的理论价格是根据(　　)来确定的。

　　A.现值理论

　　B.预期理论

　　C.合理收益理论

　　D.流动性理论

　　9.下列各项中，(　　)不是影响股价的宏观经济与政策因素。

　　A.战争

　　B.财政政策

　　C.经济增长

　　D.货币政策

　　10.《中华人民共和国公司法》规定，公司的剩余资产在分配给股东之前，其支付顺序为(　　)。

　　A.清算费用、缴付所欠税款、员工工资、劳动保险费用、清偿公司债务

　　B.清算费用、缴付所欠税款、劳动保险费用、员工工资、清偿公司债务

　　C.清算费用、员工工资、劳动保险费用、缴付所欠税款、清偿公司债务

　　D.清算费用、员工工资、缴付所欠税款、劳动保险费用、清偿公司债务

　　11.股份公司在提供优先认股权时会设定一个(　　...

　　备考2015年11证券从业统考的朋友，可以看看出国留学网证券从业频道给大家提供的2015年11月【金融市场基础知识】冲刺试题及答案5，大家可以多练练，补充能量，加足马力，取得好成绩!

　　单项选择题(每小题备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分)

　　1.证券市场上最活跃的机构投资者是(　)。

　　A.商业银行

　　B.证券经营机构

　　C.保险公司

　　D.基金公司

　　2.下列关于政府机构的说法中，错误的是(　)。

　　A.参与证券投资的目的主要是为了调剂资金余缺和进行宏观调控

　　B.我国国有资产管理部门通过国家控股、参股来支配更多社会资源

　　C.中央银行通过买卖政府债券或金融债券，影响货币供应量，进行宏观调控

　　D.可成立专门机构参与证券市场交易，有利于减少理性的市场震荡

　　3.中央银行在证券市场上以(　)操作作为政策手段，买卖政府证券。

　　A.套期保值

　　B.投融资

　　C.公开市场

　　D.营利性

　　4.下列关于银行业金融机构证券投资范围的表述中，正确的是(　)。

　　A.对于因处置贷款质押资产而被动持有的股票，可以买卖

　　B.可以买卖可转换债券

　　c.可用自有资金买卖政府债券和金融债券

　　D.只可用自有资金投资证券

　　5.我国2010年8月31日起实施的《保险资金运用管理暂行办法》规定，保险公司从事保险资金运用应当符合一定的比例要求，下列说法中，正确的是(　)。

　　A.投资于股票和股票型基金的账面余额，合计不高于本公司上季末总资产的20%

　　B.投资于未上市企业股权的账面余额，不高于本公司上季末总资产的10%

　　C.投资于不动产的账面余额，不高于本公司上年度末总资产的10%

　　D.保险公司对其他企业实现控股的股权投资，累计投资成本可以超过其净资产

　　6.QFII制度允许合格的境外机构投资者通过严格监管的专门账户投资当地(　)。

　　A.证券市场

　　B.基金市场

　　C.信托市场

　　D.房地产市场

　　7.所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，应不超过该上市公司股份总数的(　)。

　　A.10%

　　B.15%

　　C.20%

　　D.30%

　　8.下列关于全国性社会保障基金的表述中，错误的是(　)。

　　A.全国性社会保障基金主要投向国债市场

　　B.全国性社会保障基金主要用于支付失业救济和退休金

　　C.在大多数国家，社保基金只含全国性社会保障基金

　　D.全国性社会保障基金是社会福利网的最后一道防线

　　9.单个投资组合的企业年金基金财产，投资于一家企业所发行的股票或单只证...