二、多选题(本大题共40小题，每小题1分，共40分。其中，每题至少有两项符合题目要求)
61. 直接融资包括的内容有( )。
A.银行信贷
B.股票融资
C.公司债务融资
D.贴现
62. 上市公司公开发行新股包括( )。
A.向原股东配售股份
B.向不特定对象公开募集股份
C.向特定对象发行股票
D.向原股东公开募集股份
63. 证券公司应向( )报送年度报告。
A.中国证监会
B.公司住所地的中国证监会派出机构
C.中国证券业协会
D.中国证券登记结算公司
64. H股上市公司的公司治理要求包括( )。
A.公司上市后须至少有3名执行董事常驻香港
B.需指定至少3名独立非执行董事，其中1名独立非执行董事必须具备适当的专业资格，或具备适当的会计或相关财务管理专长
C.发行人董事会下需设有审核委员会、薪酬委员会和提名委员会
D.审核委员会成员需有至少两名成员，并必须全部是非执行董事
65. 上市公司增发新股过程的信息披露包括( )。
A.发行公告 B.招股意向书
C.路演公告 D.上市公告
66. 境内上市公司所属企业境外上市财务顾问的职责有( )。
A.尽职调查
B.持续督导
C.信息披露
D.监督管理
67. 上市公司全体( )应当在公开募集证券说明书上签字，保证不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并声明承担个别和连带的法律责任。
A.董事 B.核心技术人员
C.监事 D.高级管理人员
68. 并购重组审核委员会的主要职责是( )。
A.审核上市公司并购重组申请是否符合相关条件
B.审核证券服务机构及相关人员为并购重组申请事项出具的有关材料及意见书
C.鼓励股票升值
D.打压股市泡沫
69. 下列各项中，属于总体审计计划的是( )。
A.审计目标
B.被审计单位的基本情况
C.审计小组组成及人员分工
D.审计策略
70. 境内上市外资股的投资主体为( )。
A.外国的自然人、法人和其他组织
B.定居在国外的中国公民
C.中国港、澳、台地区的自然人
D.拥有外汇的境内居民
71. 新股发行中，董事会应当就( )作出决议，并提请股东大会批准。
A.新股发行的方案
B.本次募集资金使用的可行性报告
C.前次募集资金使用的报告
D.其他必须明确的事项
72. 上市公司申请发行新股，应当符合( )。
A.最近12个月内财务会计文件无虚假记载
B.不存在违反证券法律、行政法规或规章，受到中国证监会的行政处罚，或者受到开事处罚的行为
C.不存在违反工商、税收、土地、环保、海关法律、行政法规或规章，受到行政处罚且情节严重，或者受到刑事处罚的行为
D.不存在违反国家其他法律、行政法规且情节严重的行为
73. 影响可转换公司债券价值的因素包括( )。
A.票面利率
B.转股价格、转股期限
C.股票波动率
D.赎回、回售条款
74. 记账式国债在( )发行并交易。
A.商业银行
B.证券交易所债券市场
C.全国银行间债券市场
D.信托投资公司
75. 上市公司申请发行新股，应当符合公司章程合法有效，( )制度健全能够依法有效履行职责。
A.股东大会 B.董事会
C.监事会 D.独立董事
76. ( )应当作为招股说明书的备查文件，在中国证监会指定的网站上披露。
A.招股说明书摘要
B.保荐人出具的发行保荐书
C.证券服务机构出具的有关文件
D.招股公告
77. 提交发行新股申请文件并经受理后，上市公司新股发行申请进入核准阶段，但此时保荐人的尽职调查责任并未终止，仍应遵循( )的原则，继续认真履行尽职调查义务。
A.勤勉尽责
B.公开、公平、公正
C.诚实信用
D.公开透明
78. 可转换公司债券实质上是一种由( )构成的复合融资工具。
A.普通债权 B.普通股票
C.对公司股票的看跌期权
D.对公司股票的看涨期权
79. 首次公开发行股票，发行人及其主承销商应当在刊登( )后向询价对象进行推价和询价。
A.招股意向书
B.上市公告书
C.投资价值研究报告
D.发行公告
80. 首次公开发行股票，招股说明书摘要包括以下( )内容。
A.重大事项提示
B.声明
C.风险因素
D.发行时间安排
81. 股权融资包括( )。
A.配股
B.增发新股
C.股利分配中的送红股
D.股利分配中的现金分红
82. 按行业关联性划分，并购可以分为( )
A.横向并购 B.纵向并购
C.混合并购 D.协议收购
83. 根据香港的《创业板上市规则》，发行人须委任有关人士担任的职责包括( )。
A.董事
B.资格会计师
C.监察主任
D.公司秘书
84. 按目标公司董事会是否抵制划分，并购可以分为( )
A.协议收购 B.要约收购
C.敌意收购 D.善意收购
85. 担保采用( )方式的，应披露担保物的种类、数量、价值等相关情况。
A.抵押 B.质押
C.保证 D.按揭
86. 一般来说，商业银行发行金融债券应具备( )
A.核心资本充足率不低于4%
B.最近3年连续盈利
C.贷款损失准备计提充足
D.最近3年没有重大违法违规行为
87. 首次公开发行股票，并申请在经国务院批准设立的证券交易所上市的公司，股票 上市前，应按( )中的有关要求编制上市公告书。
A.《公司法》、《证券法》
B.《首次公开发行股票并上市管理办法》
C.核准其挂牌交易的证券交易场所《上市规则》
D.《股票上市公告书内容与格式指引》
88. 认股书应当载明的事项是( )。
A.发起人认购的股份数
B.每股的票面金额和发行价格，无记名股票的发行总数
C.募集资金的用途，本次募股的起止期限及逾期未募足时认股人可以撤回所认股份的说明
D.认股人的权利、义务
89. 创立大会由( )组成。
A.发起人 B.经理 C.董事 D.认股人
90. 向原股东配售股份应当符合( )。
A.拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30%
B.控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量
C.采用《证券法》规定的代销方式发行
D.拟配售股份数量不少于本次配售股份前股本总额的20%
91. 向不特定对象公开募集股份，应当符合( )。
A.最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%
B.除金融类企业外，最近1期末不存在持有、金额较大的交易性金融资产和可供出的金融资产，借予他人款项、委托理财等财务性投资的情形
C.发行价格应不高于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交易的均价
D.发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交易的均价
92. 股票的定价活动可包括( )。
A.估值
B.撰写投资价值研究报告
C.询价 D.投标
93. 赎回公告应当载明( )等内容。
A.赎回的程序 B.赎回价格
C.付款方法 D.赎回时间
94. 增发的发行方式有( )。
A.上网定价发行与比例配售相结合
B.上网定价发行与网下配售相结合
C.网下网上同时定价发行
D.中国证监会认可的其他形式
95. 发行人应披露主要产品和服务的质量控制情况，包括( )。
A.质量控制标准
B.质量控制措施
C.质量控制负责人
D.出现的质量纠纷
96. 发行人名称冠有( )字样的，应说明冠以此名的依据。
A.“高科技” B.“技术”
C.“科技” D.“新技术”
97. 对大萧条的成因，调查研究的结论是，( )在机构、资金操作上的混合是大萧条产生的主要原因。
A.证券业 B.商业银行
C.制造业 D.保险业
98. 我国经济体制改革以后国内发行金融债券的开端为1985年由( )发行的金融债券。
A.中国农业银行 B.国家开发银行
C.中国建设银行 D.中国工商银行
99. 关于“上市公司的财务状况良好”，下列说法正确的是()。
A.会计基础工作规范，严格遵循国家统一会计制度的规定
B.最近3年及l期财务报表未被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告
C.资产质量良好，不良资产不足以对公司财务状况造成重大不利影响
D.最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均可分配利润的10%
100. 目前，我国国债包括( )。
A.记账式国债 B.凭证式国债
C.储蓄国债 D.基础建设国债
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