参考答案
一、单选题
1.答案：B
解析：我国证券交易所以年收益率作为债券回购交易的报价方式。
2.答案：B
解析：公开原则又称“信息公开原则”，指证券交易是一种面向社会的、公开的交易活动，其核心要求是实现市场信息的公开化。故B选项正确。公平原则是指参与交易的各方应当获得平等的机会，即证券交易活动中的所有参与者都有平等的法律地位。公正原则是指应当公正地对待证券交易的参与各方，以及公正地处理证券交易事务。
3.答案：D
解析：金融期权交易是指以金融期权合约为对象进行的流通转让活动。
4.答案：C
解析：信用交易是投资者通过交付保证金取得经纪人信用而进行的交易。因此，信用交易的主要特征在于经纪人向投资者提供了信用，即投资者买卖证券的资金或证券有一部分是向经纪人借的。信用交易包括保证金买空和保证金卖空。故C选项正确。
5.答案：D
解析：经国务院证券监督管理机构批准，证券公司从事证券自营、证券承销与保荐业务的，注册资本最低限额为人民币5000万元。
6.答案：C
解析：我国的上海证券交易所和深圳证券交易所都采用会员制，设会员大会、理事会和专门委员会。理事会是证券交易所的决策机构，证券交易所设总经理，负责日常事务。总经理由国务院证券监督管理机构任免。故C选项正确。
7.答案：A
解析：加强证券市场稳定性的重要措施是提高市场的透明度。
8.答案：A
解析：根据《证券交易所席位与交易单元管理细则》的规定，深证证券交易所会员取得席位后，可根据业务需要向交易所申请设立1个或1个以上的交易单元。故A选项正确。
9.答案：A
解析：在订单匹配原则方面，根据各国(地区)证券市场的实践，优先原则主要有：价格优先原则、时间优先原则、按比例分配原则、数量优先原则、客户优先原则、做市商优先原则和经纪商优先原则等。其中，各证券交易所普遍使用价格优先原则作为第一优先原则。我国采用价格优先和时间优先原则。故A选项正确。
10.答案：B
解析：上海证券交易所规定，每个交易日的开盘集合竞价阶段是B.9：20--9：25。
11.答案：C
解析：集合资产管理计划推广期间，应当由托管银行负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金。
12.答案：C
解析：上海证券交易所规定，集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月前5个工作日内，向上海证券交易所提供上月资产净值。故C选项正确。
13.答案：B
解析：法律风险主要是指证券公司在资产管理业务中违反法律、行政法规和中国证监会的有关规定，如违法违规开展资产管理业务，在资产管理业务中有内幕交易、操纵市场等行为，使证券公司受到法律制裁而导致损失。ACD选项均属于资产管理业务中的法律风险。与客户签订的资产管理合同不规范属于资产管理业务的管理风险。
14.答案：A
解析：证券公司办理定向资产管理业务，客户委托的资产应当按照中国证监会的规定采取托管方式进行保管。
15.答案：B
解析：债券质押式回购是参与者进行的以债券为权利质押的短期资金融通业务。
16.答案：C
解析：《上海证券交易所债券交易实施细则》规定，上海证券交易所债券回购交易集中竞价时，申报数量为100手或其整数倍，单笔申报最大数量应当不超过1万手。故C选项正确。
17.答案：C
解析：上海证券交易所会员参与国债买断式回购引入交易权限管理制度，即并不是所有会员均可参与买断式回购，只有满足一定条件、经过核准的会员公司才可以自营或代理参与买断式回购交易。故C选项正确。
18.答案：A
解析：标准券的折算率是指一单位债券的面值折算成债券回购业务标准券代表的金额的比率。
19.答案：C
解析：证券公司自营业务决策机构原则上应当按照董事会--投资决策机构--自营业务部门
的三级体制设立。
20.答案：A
解析：由于证券自营业务的高风险特性，中国证监会颁布了《证券公司风险控制指标管理办法》，规定证券自营业务规模不得超过净资本的200%。故A选项正确。
21.答案：A
在我国证券交易所，B股交易的过户费(结算费)为成交金额的0.5%。
22.答案：C
解析：根据《上海证券交易所交易规则》与《深圳证券交易所交易规则》的规定，A股单笔交易量不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币可采用大宗交易方式买卖证券。
23.答案：B
解析：对于境内居民个人投资B股，有关制度规定，允许使用其存入境内商业银行的现汇存款和外币现钞存款以及从境外汇入的外汇资金，不允许使用外币现钞。
24.答案：A
解析：证券公司开展集合资产管理业务的，每设立1项集合资产管理计划开立1专用证券账户。
25.答案：D
解析：证券公司营业部应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料，不得遗失、隐匿、伪造、篡改或损毁。上述资料的保存期限不得少于20年。
26.答案：A
解析：申购日后的第一个交易日(T+I日)，由中国结算公司的分公司进行申购资金的冻结处理。
27.答案：A
解析：发行人和主承销商应在网上发行申购日1个交易日之前刊登网上发行公告。
28.答案：C
解析：海证券交易所A股现金红利派发日程安排中，除息日为T+4日。本题正确答案为C。
29.答案：C
解析：深证证券交易所规定，配股认购期为5个工作日，上市公司在配股缴款期内应至少刊登3次《配股提示性公告》。
30.答案：C
解析：基金合同生效后即进入封闭期，封闭期一般不超过3个月。封闭期内，基金不受理赎回。故C选项正确。
31.答案：B
解析：20000÷1.0250÷(1+1.50%)=19223.8因为只能申购整数，所以选择B。
32.答案：C
解析：投资者拟将上市开放式基金份额从证券登记系统转入TA系统，自T+2开始，投资者可以在转入方代销机构、基金管理人处申报赎回基金份额。
33.答案：C
34.答案：C
解析：可转换的股数=1000×100÷20=50000股。
35.答案：B
解析：代办股份转让系统的挂牌公司是原STAQ、NET系统挂牌公司和退市公司，属于公开发行股份未上市的公司;交易所市场的上市公司，是经证券监督管理部门核准公开发行股份，并经交易所审核同意上市的公司;股份报价转让试点的挂牌公司则是中关村科技园区未公开发行股份的非上市公司。故B选项正确。
36.答案：C
解析：只有经过中国证监会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务。从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到人民币1亿元，净资本不得低于人民币5千万元。故C选项正确。
37.答案：D
解析：证券公司从事资产管理业务的，净资本不得低于人民币2亿元。
38.答案：C
解析：证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券发行总量的10%。故C选项正确。
39.答案：B
解析：证券公司参与1个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的5%，并且不得超过2亿元。故B选项正确。
40.答案：B
解析：集合资产管理计划运作时，严禁通过报刊、电视、广播及其他公共媒体推广。本题正确答案为B。其他选项均符合集合资产管理计划推广安排的规定。
41.答案：A
解析：证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易，处以1万元以上10万元以下
的罚款。
42.答案：D
解析：证券公司申请融资融券业务试点的，应具备的条件之一为财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在12亿以上。故D选项正确。
43.答案：C
解析：负责融资融券业务的具体管理和运作，制定融资融券合同的标准文本的是证券公司的( )。
44.答案：B
解析：客户信用交易担保证券账户，用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。故B选项正确。
45.答案：D
解析：客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立信用证券账户和实名信用资金台账，在存管银行开立实名信用资金账户。故D选项正确。
46.答案：B
解析：证券公司对客户融资融券的额度按现行的规定不得超过客户提交保证金的2倍，期限不超过6个月。故B选项正确。
47.答案：C
解析：证券公司接受客户融资融券交易委托时，融券卖出的申报价格不得低于该证券的最新成交价。
48.答案：C
解析：客户融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于8亿元。
49.答案：C
解析：一笔债券质押式回购交易涉及两个交易主体、两次交易契约行为。两个交易主体是指正回购方(卖出回购方、资金融入方)、逆回购方(买入返售方、资金融出方);两次交易契约行为是指开始时的初始交易及回购期满时的回购交易。无论是资金融入方还是资金融出方都要经过两次交易契约行为。故C选项正确。
50.答案：A
解析：目前，沪、深证券交易所的证券回购券种主要是国债、企业债。全国银行间同业拆借中心的证券回购券种主要是国债、融资券和特种金融债券。可见，两个交易市场中主要的债券回购品种是国债。故A选项正确。
51.答案：C
解析：全国银行间债券市场回购交易数额最小为债券面额10万元，交易单位为债券面额1万元。故C选项正确。
52.答案：D
解析：全国银行间证券回购期限最长为365天。
53.答案：A
解析：全国银行间市场买断式回购以净价交易，全价结算。故A选项正确。
54.答案：A
解析：同业中心负责买断式回购交易的日常监测工作，中央结算有限责任公司负责买断式回购结算的日常监测工作。发现异常交易、结算情况应及时向中国人民银行报告。同业中心和中央结算有限公司应依据中国人民银行有关买断式回购的规定制定相应的买断式回购业务的交易、结算规则。故A选项正确。
55.答案：D
解析：每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的20%。
56.答案：B
解析：上海交易所国债买断式回购交易按照“一次成交、两次清算”原则进行。初次清算价格为上一交易日对应国债的收盘价(净价)加上交易日对应国债的应计利息;购回清算价格为购回价(净价)加上到期日应计利息。故B选项正确。
57.答案：B
解析：回购计算方法如下：
(1)买股票应付资金=10×15=150(万元)
(2)申购新股应付资金=300×5=1500(万元)
(3)应付资金总额=150+1500=1650(万元)
(4)需要回购融入资金=1650-1000=650(万元)
(5)该公司标准券余额=500×1.27=635(万元)
库存国债不够，需回购融入资金15(万元)。故B选项正确。
58.答案：B
解析：全国银行间市场债券回购交易的债券结算通过中央结算公司的中央债券登记簿记系统进行。
59.答案：B
解析：变更登记指由证券登记结算机构执行并确认记名证券的过户行为。
60.答案：A
解析：目前适用于我国内地市场的A股、基金、债券、回购交易等的滚动交收为T+1。
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