二、多选题
1.资产管理业务的主要类型有(ACD)
A.为单一客户办理定向资产管理业务
B.为多个客户办理定向资产管理业务
C.为多个客户办理集合资产管理业务
D.为客户特定目的办理专项资产管理业务
2.证券公司为单一客户办理定向资产管理业务的特点有(ABD)
A.证券公司与客户必须是“一对一”
B.具体投资方向应当在资产管理合同中约定
C.投资收益及损失的分配比例应在资产管理合同中约定
D.必须在单一客户的专用证券账户中经营运作
3.限定性集合资产管理计划的资产投资方向有(ACD)
A.国家重点建设债券
B.股票型证券投资基金
C.在证券交易所上市的企业债券
D.国债
4.集合资产管理业务的特点有(ABCDE)
A.集合性，即证券公司与客户是“一对多”
B.投资资产必须进行托管
C.客户资产必须进行托管
D.通过专门账户投资运作
E 较严格的信息披露
5.专项资产管理业务的特点有(BC)
A.集合性，即证券公司与客户是“一对多
B.特定性，即要设定特定的投资目标
C.通过专门账户经营运作
D.投资范围有限定性和非限定性之分
6.证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件有(ABD)
A.经中国证券监督管理委员会核定具有证券资产管理业务的经营范围
B净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证券监督管理委员会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定
C.资产管理业务人员具有证券从业资格，其中具有3年以上证券自营，资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于3人
D.具有良好的法人治理结构，完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行
7.证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，应当符合的要求有(ABCD)
A.具有健全的法人治理结构，完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行
B.设立限定性集合资产管理计划，净资本不低于人民币3亿元
C.设立非限定集合资产管理计划的，净资本不低于人民币5亿元
D.最近一年不存在挪用客户交易结算资金客户资产的情形
8.证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则有(ABC)
A.守法合规
B.公平公正
C.约定运作
D.分散管理
9.关于证券公司办理资产管理业务的一般规定，下列说法正确的有(ACD)
A.证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元
B.证券公司办理集合资产管理业务，可以接受证券形式的资产
C.证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额
D.参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额
10.证券公司申请资产管理业务资格，应当向中国证券监督管理委员会提交的材料有(ABD)
A.申请书
B.净资本计算表和经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的最近一期财务报表
C.负责资产管理业务的中级管理人员的情况登记表
D.申请人出具的资产管理业务人员无不良行为记录的证明
11.中国证监会印发《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》对首批申请试点的证券公司应当满足的条件作了规定，下列相关表述正确的是( )。
A.融资融券业务试点实施方案通过了中国证券业协会组织的专业评价
B.最近一次证券公司分类评级为A类
C.已开发完成融资融券业务交易结算系统，并通过了证券交易所、证券登记结算公司组织的全网测试
D.具备开展融资融券业务所需的自有资金和自有证券，自有资金占净资本的比例相对较低
12.充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时，证券市值应遵循的折算率有( )。
A.上证180指数成分股股票及深证100指数成分股股票折算率最高不超过70%，其他股票折算率最高不超过65%
B.交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过90%
C.国债折算率最高不超过90%
D.其他上市证券投资基金和债券折算率最高不超过80%
13.开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则包括( )。
A.独立运行原则
B.集中管理原则
C.合法合规原则
D.岗位分离原则
14.客户要在证券公司开展融资融券业务，应由客户本人向证券公司营业部提出申请。客户申请时应向证券公司营业部提交证券公司规定的相关材料包括( )。
A.有效身份证明文件
B.已在营业部开立的普通资金账户和证券账户
C.融资融券担保品证明
D.法人代表授权书
15.融资融券业务合同应载明的事项包括( )。
A.订立合同的需求和方式
B.约定融资融券交易所涉及的权益处理事项
C.约定适用的法律和争议处理方式
D.约定甲方从事融资融券交易的保证金比例及计算公式、保证金可用余额计算公式、可充抵保证金的有价证券范围和折算率、标的证券范围等
16.证券公司应当按《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定的有关条件和征信的要求制定选择客户的具体标准，包括( )。
A.从事证券交易时间
B.基本资料状态
C.资产状况
D.投资风格及业绩
17.证券公司申请融资融券交易权限应当向交易所提交的书面文件有( )。
A.公司合规总监出具的专项合规意见
B.负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员名单及其联络方式
C.融资融券业务试点实施方案、内部管理制度的相关文件
D.中国证监会颁发的获准开展融资融券业务试点的经营证券业务许可证及其他有关批准文件
18.下列关于客户信用证券账户的说法正确的有( )。
A.客户信用证券账户用于记载客户交存的担保资金的明细数据
B.客户用于1家证券交易所上市证券交易的信用证券账户可以是多个
C.证券公司应当委托证券登记结算机构，根据清算、交收结果等对客户信用证券账户内的数据进行变更
D.客户信用证券账户与其普通证券账户开户人的姓名或者名称以及有效身份证明文件号码应当一致
19.证券公司应当在每月份结束后10个工作日内，向中国证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月的情况包括( )。
A.对全体客户和前5名客户的融资、融券余额
B.融资融券业务盈亏状况
C.强制平仓的客户数量、强制平仓的交易金额
D.客户交存的担保物种类和数量
20.融资融券业务合同中关于甲乙双方的声明与保证，下列说法正确的有( )。
A.甲方从事融资融券交易、乙方从事融资融券业务的主体资格的合法性
B.甲乙双方均自愿遵守有关法律、行政法规、规章及其他规范性文件的规定
C.甲方如实向乙方提供身份证明材料、资信证明文件及其他相关材料，并对所提交的各类文件、资料、信息的真实性、准确性、完整性和合法性负责
D.甲方未经乙方书面同意，不以任何方式转让合同项下的各项权利与义务
11.【出国留学网答案】ABC中国证监会印发《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》对首批申请试点的证券公司的要求之一是，具备开展融资融券业务所需的自有资金和自有证券，自有资金占净资本的比例相对较高。故D项错误。
12.【出国留学网答案】ABD充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时，应当以证券市值按下列折算率进行折算：①上证180指数成分股股票及深证100指数成分股股票折算率最高不超过70%，其他股票折算率最高不超过65%;②交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过90%;③国债折算率最高不超过 95%;④其他上市证券投资基金和债券折算率最高不超过80%。
13.【出国留学网答案】ABCD开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守以下原则：①合法合规原则;②集中管理原则;③独立运行原则;④岗位分离原则。
14.【出国留学网答案】ABCD客户要在证券公司开展融资融券业务，应由客户本人向证券公司营业部提出申请。客户申请时应向证券公司营业部提交证券公司规定的相关材料：融资融券业务申请表、有效身份证明文件、已在营业部开立的普通资金账户和证券账户、融资融券担保品证明、客户具有支配权的资产证明、住址证明等客户征信所需的相关材料。机构客户还需提交公司章程、法人代表授权书、法人代表证明书、法人代表身份证明及经办人身份证明等文件。
15.【出国留学网答案】BCD融资融券业务合同应载明的事项包括订立合同的目的和依据，故A项表述错误。
16.【出国留学网答案】ACD证券公司应当按《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定的有关条件和征信的要求制定选择客户的具体标准包括以下方面：①从事证券交易时间;②账户状态;③信誉状况;④资产状况;⑤投资风格及业绩;⑥关联关系。
17.【出国留学网答案】BCD取得融资融券业务试点资格的证券公司在开展融资融券业务前应向交易所申请融资融券交易权限。证券公司申请融资融券交易权限应当向交易所提交下列书面文件：①中国证监会颁发的获准开展融资融券业务试点的经营证券业务许可证及其他有关批准文件：②融资融券业务试点实施方案、内部管理制度的相关文件;⑨负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员名单及其联络方式;④交易所要求提交的其他文件。A项属于证券公司申请融资融券业务试点，应当向证监会提交的材料之一。
18.【出国留学网答案】CD客户信用证券账户是证券公司客户信用交易担保证券账户的二级账户，用于记载客户交存的担保证券的明细数据，故A项错误。客户用于1家证券交易所上市证券交易的信用证券账户只能有1个，故B项错误。
19.【出国留学网答案】BCD证券公司应当在每月份结束后10个工作日内，向中国证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月的下列情况：①融资融券业务客户的开户数量;②对全体客户和前10名客户的融资、融券余额;⑨客户交存的担保物种类和数量;④强制平仓的客户数量、强制平仓的交易金额;⑤有关风险控制指标值;⑨融资融券业务盈亏状况;⑦要求报告的其他信息。A项表述错误。
20.【出国留学网答案】ABCD甲乙双方的声明与保证，包括但不限于：①甲方从事融资融券交易、乙方从事融资融券业务的主体资格的合法性;②甲乙双方均自愿遵守有关法律、行政法规、规章及其他规范性文件的规定;③甲乙双方用于融资融券交易的资产(包括资金和证券，下同)来源的合法性并不存在任何权利瑕疵;④甲方如实向乙方提供身份证明材料、资信证明文件及其他相关材料，并对所提交的各类文件、资料、信息的真实性、准确性、完整性和合法性负责;⑤甲方自行承担融资融券交易的风险和损失，乙方不以任何方式保证甲方获得投资收益或承担甲方投资损失;⑥甲方未经乙方书面同意，不以任何方式转让合同项下的各项权利与义务。
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