出国留学网证券从业频道为您整理“证券从业资格考试《证券交易》每日一练（12.6）”，在证券从业资格考试备考路上，多做些试题练习，预祝各位都能考出好成绩。
一.单项选择题
1.限定性集合管理计划投资于业绩优良，成长性高，流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的(C)，并应当遵循分散投资风险的原则
A.10%
B.15%
C.20%
D.25%
2.证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币(C)
A.2
B.3
C 5
D.10
3.证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证券监督管理委员会出具无异议意见或者作出批准决定之日(D)个月内启动推广工作，并在()个工作日内，完成设立工作并开始投资运作
A.1，5
B.3，15
C.2，30
D.6，60
4.证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券发行总量的(B)
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
5.单个集合资产管理计划投资于资产托管机构发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的(3%)
A.1%
B.2%
C.3%
D.5%
6.代理客户办理专用证券账户，应当由(C)向证券登记结算机构申请
A.客户自己
B.证券交易所
C.证券公司
D.代理人
7.证券公司应当自专用证券账户开立之日起(A)个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案
A.3
B.5
C.10
D.15
8.证券公司应当在定向资产管理合同失效，被撤销，解除或者终止后(C)日内，向证券登记结算机构代为申请注销专用证券账户，客户应当予以协助
A.5
B.10
C.15
D.30
9.证券公司，资产托管机构为集合资产管理计划单独开立的证券账户名称应当是(B)
A.集合资产管理计划名称-证券公司名称-各方托管机构名称
B.证券公司名称-资产托管机构名称-集合资产管理计划名称
C.证券公司名称-集合资产托管计划名称-资产托管机构名称
D.各方托管机构名称-证券公司名称-集合资产托管计划名称
10.证券公司应当建立健全档案管理制度，妥善保管定向资产管理业务的合同，客户资料，交易记录等文件资料和数据，保存期限不得少于(D)
A.5
B.10
C.15
D.20
11.中国证监会印发《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》对首批申请试点的证券公司应当满足的条件规定了，要求证券公司最近6个月净资本均在( )亿元以上。
A.20
B.30
C.50
D.80
12.证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离、独立运行。这属于证券公司从事融资融券业务应遵守的( )原则。
A.岗位分离
B.合法合规
C.独立运行
D.集中管理
13.证券公司不得向其融资、融券的客户不包括( )。
A.投资资金不足
B.在该证券公司从事证券交易不足半年
C.交易结算资金未纳入第三方存管
D.证券投资经验不足
14.用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券的账户是指( )。
A.融资专用资金账户
B.客户信用交易担保证券账户
C.融券专用证券账户
D.信用交易证券交收账户
15.个人客户申请开立信用证券账户和信用资金账户应向证券公司提交的材料不包括( )。
A.专用于信用交易的银行卡
B.银行及客户己盖章、签字的客户信用资金存管协议
C.本人普通资金账户卡(或开户协议原件)、普通证券账户卡原件及复印件
D.担保人身份证明原件及复印件
16.融资融券交易融资买入、融券卖出的申报数量应当为( )股(份)或其整数倍。
A.50
B.100
C.150
D.200
17.下列有关公式错误的是( )。
18.证券公司向客户融资融券，应当向客户收取一定比例的( )。
A.抵押金
B.保证金
C.滞纳金
D.质押金
19.下列( )情形中，任何人不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金。
A.收取客户应当归还的资金、证券
B.客户投资股票
C.为客户进行融资融券交易的结算
D.客户提取还本付息、支付税费及违约金后的剩余证券和资金
20.下列关于证券公司在融资融券业务中对业务规模和集中度风险的控制的说法错误的是( )。
A.融资融券业务总规模一旦确定则不得随意扩大，并需通过技术手段进行实时监控
B.业务集中度严格控制在监管部门的有关规定范围内，对单一客户融券业务规模不得超过净资本的10%
C.证券公司对客户的授信和融出资金、证券均应由公司总部统一控制和办理，严禁分支机构擅自对外办理相关业务
D.证券公司要根据自有资金和证券状况，在净资本总额和比例符合监管要求、保持正常的资产流动性、风险可承受的前提下确定融资融券业务总规模
11.【出国留学网答案】C中国证监会印发《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》对首批申请试点的证券公司应当满足的条件规定了，要求证券公司最近6个月净资本均在50亿元以上。
12.【出国留学网答案】c证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离、独立运行。这属于证券公司从事融资融券业务应遵守的独立运行原则。
13.【出国留学网答案】A证券公司不得向其融资、融券的客户包括：未按照要求提供有关情况、在该证券公司从事证券交易不足半年、交易结算资金未纳入第三方存管、证券投资经验不足、缺乏风险承担能力或者有重大违约记录的客户。
14.【出国留学网答案】C融券专用证券账户，用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，该账户不得用于证券买卖。
15.【出国留学网答案】D个人客户申请开立信用证券账户和信用资金账户应向证券公司提交的材料除了ABC项外还包括：①本人身份证明原件及复印件;②填妥并由本人当面签名的“信用证券账户开户申请表”和“信用资金账户开户申请表”。
16.【出国留学网答案】B融资融券交易融资买入、融券卖出的申报数量应当为100股(份)或其整数倍。
17.
18.【出国留学网答案】B证券公司向客户融资融券，应当向客户收取一定比例的保证金。保证金可以标的证券以及交易所认可的其他证券充抵。
19.【出国留学网答案】B除下列情形外，任何人不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金：①为客户进行融资融券交易的结算;②收取客户应当归还的资金、证券;③收取客户应当支付的利息、费用、税款;④按照中国证监会的有关规定以及与客户的约定处分担保物;⑤收取客户应当支付的违约金;⑨客户提取还本付息、支付税费及违约金后的剩余证券和资金或在维持担保比例超出规定比例时按照规定提取有关证券和资金;⑦法律、行政法规和证监会规定的其他情形。
20.【出国留学网答案】B业务集中度严格控制在监管部门的有关规定范围内：①对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%;②对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%;⑨接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的20%。故B项表述错误。
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