想测试自己的证券发行与承销掌握得如何了吗？来做一下证券从业资格考试《证券发行与承销》每日一练吧，更多证券从业资格考试试题及资讯请关注出国留学网证券从业资格考试频道，祝大家都能顺利通过考试。
1. 下列关于保险公司次级定期债务的表述，正确的是()。ACD
A：保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债本息后偿付能力充足率不低于100%的前提下，募集人才能偿付本息
B：保险公司次级债务募集人在无法按时支付利息或偿还本金时，债权人可以向法院申请对募集人实施破产清偿
C：保险公司募集的定期次级债务应当在到期日前按照一定比例折算确认为认可负债、以折算后的账面余额作为其认可价值
D：保险公司次级定期债务，是指保险公司比批准定向募集、期限在5年以上(含5年)，本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后、先于保险公司股权资本的保险公司债务
2. 2005年12月31日发布的《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》，是由以下哪些机构联合制定的()。ABD
A：工商总局
B：外汇局
C：财政部
D：商务部
3. 记账式国债在()发行并交易。BC
A：同业拆借市场
B：证券交易所
C：全国银行间债券市场
D：资本市场
4. 在首次公开发行股票招股说明书风险因素披露中，可能严重影响公司持续经营的其他因素包括()。ABCD
A：自然灾害
B：安全生产
C：汇率变化
D：外贸环境
5. 发行人应披露本次发行的基本情况，主要包括()。ABCD
A：发行股数及占发行后总股本的比例
B：发行方式与发行对象
C：预计募集资金总额和净额
D：发行费用概算
6. 下列关于减少并规范关联交易的具体要求的陈述，正确的有()。ABCD
A：拟发行上市公司应在章程中对关联交易决策权力与程序作出规定
B：无法避免的关联交易应遵循市场公开、公平、公正的原则，关联交易的价格或收费，原则上不偏离市场独立第三方的标准
C：判断和掌握拟发行上市公司的关联方、关联关系和关联交易，除按有关企业会计准则规定外，应坚持从严原则
D：拟发行上市公司在提出发行上市申请前存在数量较大的关联交易，应制订有针对性地减少关联交易的实施方案
7. 下列关于上市公司收购过程中竞争要约的陈述，正确的有()。ABCD
A：收购人拟发出竞争要约，应当对要约收购报告书摘要作出提示性公告
B：收购人拟发出竞争要约，应当通知被收购公司
C：收购人拟发出竞争要约，应当向中国证监会及证券交易所报送要约收购报告
D：收购人拟发出竞争要约，不得晚于初始要约期满前一定时间
8. 2008年美国金融风暴中破产的投资银行有()。BC
A：高盛
B：贝尔斯登
C：雷曼兄弟
D：花旗
9. 资产支持证券的承销机构应为金融机构，应具备的条件是()。BCD
A：注册资本不低于五亿元人民币
B：具有较强的债券分销能力
C：具有合格的从事债券市场业务的专业人员和债券分销渠道
D：最近两年内没有重大违法、违规行为
10. 公司因()事项而解散的，应当在解散事由出现之日起15日内成立清算组，开始清算。ABD
A：公司章程规定的营业期限届满或者公司章程规定的其他解散事由出现
B：股东大会决议解散
C：因公司合并或者分立需要解散
D：依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销
11. 下列关于国际开发机构发行人民币债券的陈述，正确的有()。ABCD
A：发债机构应具备的条件之一是已成为中国境内项目或企业提供的贷款和股东资金在10亿美元以上
B：国际开发机构在中国境内公开发行人民币债券应组成承销团，承销团应为在中国境内设立的证券经营机构
C：人民币债券的发行利率由发行人参照同期限国债收益水平确定，并由中国人民银行核定
D：发行人应在人民币债券发行日期前1个月内，为发债募集的资金开立非居民人民币专用账户
12. 股东大会就发行分离交易的可转换公司债券作出的决定，应当包括下列哪些事项()。ABCD
A：本次发行的种类和数量
B：发行方式、发行对象及向原股东配售的安排
C：定价方式或价格区间
D：认股权证的行权期间或行权日
13. 以下有关首次公开发行股票询价与定价的表述中，正确的有()。ABC
A：询价分为初步询价和累计投标询价
B：首次发行的股票在中小企业板上市的，不再进行累计投标询价
C：询价对象可以自主决定是否参与初步询价
D：只有未参与初步询价的询价对象才不得参与累计投标询价和网下配售
14. 评估报告应当明确评估价值结果，该评估价值结果应当包括()。ABCD
A：资产原值
B：资产净值
C：重置价值
D：评估价值
15. 并购重组委审核的事项有()。ABC
A：上市公司实施合并、分立的
B：根据中国证监会的相关规定构成上市公司重大资产重组的
C：上市公司以新增股份向特定对象购买资产的
D：中国银监会规定的其他并购重组事项
16. 发行境内上市外资股，中介机构一般包括()。ABCD
A：承销商
B：法律顾问
C：审计机构
D：评估机构
17. 中国证监会发审委委员有下列情形之一的，中国证监会应当予以解聘()。ABCD
A：违反法律、行政法规、规章和发行审核工作纪律的
B：未按照中国证监会的有关规定勤勉尽责的
C：2次以上无故不出席发审委会议的
D：本人提出辞职申请的
18. 根据《上市公司收购管理办法》的规定，要约收购分为()。CD
A：协议收购
B：间接收购
C：全面要约收购
D：部分要约收购
19. 主承销商行使超额配售选择权时，应当在中国证监会指定报刊上披露的情况包括()。ABCD
A：因行使超额配售选择权而发行新股，如未行使，应当说明原因
B：从集中竞价交易市场购买发行人股票的数量及所支付的总金额、平均价格等
C：发行人本次发行股份总量
D：发行人本次筹资总金额
20. 假设某股份有限公司成立于2006年9月10日，发起人甲某认购公司股份200万股，为公司的小股东。2007年12月15日公司向社会公开发行A股10000万股，2008年1月5日，其A股在证券交易所挂牌交易。下列关于公司上市后甲某在公司享有的权利，说法错误的是()。BC
A：可以依照其所持的股份份额参与利益分配
B：需审核上市披露的信息并签字
C：查阅并分享公司章程，股东大会记录等文件，随时在二级市场进行股份转让
D：对公司的经营进行监督，提出建议或者质询
21. 保荐机构的持续督导内容有()。ABCD
A：督导发行人有效执行并完善防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占用发行人资源的制度
B：督导发行人有效执行并完善防止其董事、监事、高级管理人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度
C：持续关注发行人募集资金的专户存储、投资项目的实施等承诺事项
D：持续关注发行人为他人提供担保等事项，并发表意见
22. 以下有关首次公开发行询价与定价的表述中，正确的有()。AD
A：未参与初步询价或者参与初步询价但未有效报价的询价对象，不得参与累计投标询价和网下配售
B：询价结束后，公开发行股票数量在4亿股以下、提供有效报价的询价对象不足40家的，发行人及其主承销商不得确定发行价格，并应当中止发行
C：询价结束后，公开发行股票数量在4亿股以上、提供有效报价的询价对象不足60家的，发行人及其主承销商不得确定发行价格，并应当中止发行
D：询价对象应当遵循独立、客观、诚信的原则合理报价，不得协商报价或者故意压低或抬高报价
23. 资产评估中的收益现值法通常用于()。BC
A：个别机器设备的评估
B：有收益企业的整体评估
C：无形资产评估
D：负债的评估
24. 首次公开发行股票，发审会后更换()的，由证监会视情况决定是否需重上发审会。 AD
A：会计师事务所
B：发行人
C：主承销商
D：签字律师
25. 下列有关关联方、关联交易的陈述，正确的是()。ABC
A：控股股东、控股股东参股的企业都属于发行人的关联方
B：关联关系主要包括关联方与发行人之间存在的股权关系、人事关系、管理关系及商业利益关系
C：关联交易的价格或收费原则上不应偏离市场独立第三方的标准
D：关联交易的价格或收费可以偏离市场独立第三方的标准
26. 发行人应披露是否存在与以下单位从事相同、相似业务的情况()。ABD
A：实际控制人控制的其他企业
B：实际控制人
C：发行人的子公司
D：控股股东
27. 下列关于上市公司发行可转换公司债券发行条件的说法正确的是()。BCD
A：发行分离交易的可转换公司债券的上市公司，其最近1期末经审计的净资产不低于人民币5亿元
B：发行可转换为股票的公司债券的上市公司，股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元
C：发行可转换为股票的公司债券的上市公司，有限责任公司的净资产不低于人民币6000万元
D：公开发行可转换公司债券的上市公司，其最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%
28. 下列关于股份有限公司监事会的陈述，正确的有()。ABD
A：董事、高级管理人员不得兼任监事
B：监事会成员不得少于3个
C：监事的任期每届为1年
D：监事会由股东代表和适当比例的公司职工代表组成
29. 下列关于股份制改组的法律审查的陈述，正确的是()。ABCD
A：律师对股份制改组进行法律审查需要出具法律意见书
B：律师应对原企业重大变更的合法性和有效性进行审查
C：律师应对发起人资格及发起协议的合法性进行审查
D：律师应对企业申请进行股份制改组的可行性和合法性进行审查
30. 审计工作的计划阶段包括()。ABC
A：调查、了解被审计单位的基本情况
B：与被审计单位签订审计业务约定书
C：确定重要性水平
D：整理审计工作底稿与评价执行审计业务中收集到的各类审计证据，形成审计结论
| 证券从业题库 | 证券考试备考辅导 | 证券考试每日一练 | 证券考试真题 | 证券考试答案 |