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一、单项选择题(本大题共60小题，每题0.5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内，不填、错填均不得分)
(1) :A
中国结算公司的网络投票系统基于互联网。故选A。
(2) :A
网上定价发行申购程序为：T日申购，T+1日冻结资金，进行验资，T+2日公布中签率，T+3日公布中签结果。故选A。
(3) :C
开放式基金以净值为价格基准。故选C。
(4) :C
当日无交易，前收盘价格视为最新成交价。故选C。
(5) :C
证券公司办理集合资产管理业务，只能是货币资金形式资产。故选C。
(6) :A
开立证券账户应坚持合法性和真实性的原则。故选A。
(7) :A
证券公司的委托代理行为。故选A。
(8) :D
股份转让是股份转让公司确认、登记和托管，上市公司是由证券登记结算公司做。故选D。
(9) :B
常识内容。故选B。
(10) :B
根据我国现行有关交易制度规定，债券和权证当日回转交易，B股实行次交易日起回转交易。故选B。
(11) :C
常识内容。故选C。
(12) :B
证券公司要成为证券交易所的会员，首先要将一系列相关材料报送证券交易所的会员管理部门;经会员管理部门对上述材料进行初审后，将合格者上报证券交易所理事会，由理事会审核批准。故选B。
(13) :A
历史事件。故选A。
(14) :C
常识内容。故选C。
(15) :C
在证券市场发展的早期，店头市场(又称柜台市场)是场外交易市场的主要形式。故选C。
(16) :C
常识内容。故选C。
(17) :B
上海证券交易所的A股例行日交割、交收为次日(T+1日)交割、交收。故选B。
(18) :A
证监会明确规定从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到人民币l亿元，净资本不得低于人民币5000万元。故选A。
(19) :D
委托指令一旦发出，在有效期限内，不管行情如何变化委托人都要接受成交结果。故选D。
(20) :D
目前股票(含A、B股)、基金类证券的涨跌幅限制为10%，ST股票为5%，但股票、基金上市当日无此限制。故选D。
(21) :D
投资者的每笔交易均要按交易额的大小，以一定比例缴纳佣金、过户费、印花税，但不包括资本利得税。故选D。
(22) :C
根据《证券公司风险控制指标管理办法》规定，自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%。故选C。
(23) :C
谁持有证券谁就有权益。故选C。
(24) :A
我国目前对如股实行T+3交割、交收，对A股和债券实现T+1交割、交收。故选A。
(25) :D
2006年11月制定的《中小企业板股票暂停上市，终止上市特别规定》中规定为24个月。故选D。
(26) :D
这是公开原则的具体体现。故选D。
(27) :B
证券公司应当按上一年营业费用总额的10%计算营运风险的风险准备。故选B。
(28) :A
在净价交易的情况下，国债的成交价格与利息应当是分解的，价格随行就市，应计利息则根据票面利率按天计算。故选A。
(29) :C
证券发行采取市值配售发行方式的，客户信用证券账户的明细数据纳入其对应的市值计算。故选C。
(30) :A
债券自主报价分为公开报价和对话报价。故选A。
(31) :C
常识内容。故选C。
(32) :B
常识内容。故选B。
(33) :D
海证券交易所固定收益平台交易中以及交易商提供的双边报价，采用了报价驱动的机制。故选D。
(34) :A
净额清算，即差额清算方式的主要优点是简化操作手续，提高清算效率。故选A。
(35) :D
召开股东大会的上市公司要提前30天刊登公告，在公告中说明是否要进行网络投票。故选D。
(36) :A
常识内容。故选A。
(37) :A
“债转股”是通过证券交易所交易系统。故选A。
(38) :D
对于委托指令的有效期间是这样规定的，如果委托指令未能成交或未能全部成交，证券经纪商应继续执行委托。委托有效期满，委托指令自然失效。委托指令有效期一般有当日有效与约定日有效两种。当日有效是指从委托之时起至当日证券交易所营业终了之时止的时间内有效;约定日有效是指委托人与证券公司约定，从委托之时起到约定的营业日证券交易所营业终了之时止的时间内有效。如不在委托单上特别注明，均按当日有效处理。我国现行规定的委托期为当日有效。故选D。
(39) :B
深圳证券交易所规定，接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9：15～11：30、13：00～15：00。每个交易日9：20～9：25、14：57～15：00为深圳证券交易所集合竞价时间，交易主机不接受参与竞价交易的撤销申报。故选B。
(40) :C
常识内容。故选C。
(41) :A
重点掌握标准券含义。故选A。
(42) :C
2000×11.83%÷365×126=81.68元。故选C。
(43) :B
登记结算公司以参与人的清算编号为单位生成清算数据。故选B。
(44) :B
只有银监会认可的可以开立信托专用账户的信托公司方可开立证券账户。故选B。
(45) :C
交易席位是证券公司在证券交易所进行交易的资格。根据席位的报盘方式不同，可分为有形席位和无形席位。无形席位报盘方式缩短了申报时间与成交回报时间，而且减去了场内交易员人工报盘的环节，从而降低了申报的差错，减少了投资者与证券公司的纠纷，因此A、B两项错误。我国的席位分为普通席位和特别席位两种，但并非所有国家都是这样，D项也是错的。故选C。
(46) :A
从时间发生及运作的次序来看，交收是清算的后续与完成。故选A。
(47) :C
截止到2008年底，在证券交易所挂牌交易的权证有17只。故选C。
(48) :B
理财顾问服务的特点包括顾问性、综合性和长期性，不包括专向性。故选B。
(49) :B
上海证券交易所会员参与国债买断式回购引入交易权限管理制度，即并不是所有会员均可参与买断式回购。故选B。
(50) :B
封闭基金总量固定，上市后，封闭式基金的竞价原则和买卖程序与股票、债券一样。开放式基金一般不在交易所交易，在交易所交易的开放式基金成为上市开放式基金(1OF)。开放式基金以净值交易。故选B。
(51) :D
投资者可以发放日领取现金红利。故选D。
(52) :A
上海证券交易所资金的清算和交收以会员公司在该所取得的交易席位为明细核算单位。故选A。
(53) :B
市场风险是证券公司资产管理业务运作中语临的主要风险。B项符合题干所述，故选B。
(54) :A
委托人在委托证券经纪商代理买卖证券时，不得透支，也不得卖空。故选A。
(55) :D
无论是上海还是深圳都没有21天的国债回购交易品种。故选D。
(56) :B
交易所是会员制，理事会是证券交易所的决策机构，具有审定对会员的接纳等职能。故选B。
(57) :D
证券交易竞价的结果只有三种结果，即全部成交、部分成交、不成交。故选D。
(58) :A
以年收益率作为回购交易的报价方式。故选A。
(59) :C
目前我国债券质押式回购交易的报价方式是以每百元资金到期年收益率报价，可省略百分号。故选C。
(60) :A
不得超过该公司已流通股总市值的5%，故选A。
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