二、不定项选择题(本大题共40小题，每题1分，共40分。以下各小题所给出的4个选项中，至少有1项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内，不填、错填、漏填均不得分)
(1) :A,B,C
中国证监会对违反有关规定的行为，视情节轻重可处以警告、罚款、限制或暂停其从事证券业务，甚至撤销其证券营业许可证等处罚。故选ABC。
(2) :A,B,C,D
证券登记按种类登记可分为股份登记、基金登记、债券登记、权证登记和交易型开放式指数基金登记等。故选ABCD。
(3) :B,D
净额清算l又分为双边、多边净额清算。故选BD。
(4) :A,B,D
C项是限价委托的优点，其实限价委托也就是投资者的预期委托。故选ABD。
(5) :B,C,D
A项为特别处理。故选BCD。
(6) :A,C,D
B符合规定，非禁止行为。故选ACD。
(7) :B,D
在证券交易中，证券经纪商是以代理人的身份从事证券交易，与客户是委托代理关系。故选BD。
(8) :A,B,C,D
证券账户管理包括的内容除上述四项外，还包括非交易过户等。故选ABCD。
(9) :B,C
证券回购交易的二次契约交易行为是指开始时的初始交易和回购期满时的回购交易。故选BC。
(10) :A,B,C
回购双方可以选择的交收方式有见券付款、券款对付、见款付券三种。故选ABC。
(11) :A,B,C,D
常识内容。故选ABCD。
(12) :A,B,C
在实践中，金融期货主要包括外汇期货、利率期货、股价指数期货三种，期权是不能作为期货交易的标的物的。故选ABC。
(13) :A,B
注意和上市证券的对比。故选AB。
(14) :B,C
委托手续的办理内容。故选BC。
(15) :A,B,C
常识内容。故选ABC。
(16) :A,B,C
常识内容。故选ABC。
(17) :D
登记结算公司根据系统参与人的开户申请为其开立结算账户，维护清算路径并根据相关业务规则对结算账户进行管理。故选D。
(18) :B,C
对于深圳证莽交易所同一交易日内的4-/-权申报，既有证券结算方式又有现金结算方式的，中国结算深圳分公司先办理现金结算方式的行权交收，再办理证券结算方式的行权交收。证券结算方式下既有认沽权证又有认购权证的，中国结算深圳分公司先办理认沽权证的行权交收，再办理认购权证的行权交收。故选BC。
(19) :A,B,C,D
ABCD四项均为股份报价转让与其他方式的不同点。故选ABCD。
(20) :C,D
2005年10月重新修订的《证券法》取消了证券公司不得为客户交易融资融券的规定。信用交易包括保证金买空和保证金卖空。故选CD。
(21) :A,B,C,D
在连续竞价的情况下，对于每一笔委托，能成交者予以成交;不能成交者等待机会成交;部分成交者则让剩余部分继续等待。所以A选项正确;如果委托成交，按照连续竞价的成交价格确定原则：①最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价;②买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价。因此，B、C、D三项也是正确的。故选ABCD.
(22) :A,C,D
只用发布年度或半年度报表即可。故选ACD。
(23) :A,B,C,D
自营业务运作管理应明确自营部门在日常经营中自营总规模的控制、资产配置比例控制、项目集中度控制、单个项目规模控制等原则。故选ABCD。
(24) :B,C,D
A项应为2名具有期货从业人员资格的业务人员。故选BCD。
(25) :A,B,C
引发交易异常情况的原因包括不可抗力、意外事件、技术故障问题等。故选ABC。
(26) :B,C
新股网上定价发行与网上竞价发行的不同之处主要有两点：一是发行价格的确认方式不同，二是认购成功者的确认方式不同。故选BC。
(27) :A,B,C,D
ABCD四项均属于交易全部或者部分不能正常进行的情况。故选ABCD。
(28) :A,C,D
自助委托是指不通过证券经纪商的人工环节，B需通过证券经纪商的人工环节，所以排除。故选ACD。
(29) :B,D
在证券经纪关系中，证券经纪商是受托人和代理人的角色。故选BD。
(30) :B,C,D
深圳证券交易所规定，集合竞价期间的即时行情内容包括：证券代码、证券简称、集合竞价参考价格、匹配量和非匹配量等。前收盘价格属于上海证券交易所开盘集合竞价期间的即时行情内容。故选BCD。
(31) :A,B,C,D
常识内容。故选ABCD。
(32) :A,B,C
研发部门不属于自营业务的操作机构。故选ABC。
(33) :B,C,D
A项为普通会员的权利。故选BCD。
(34) :A,B,C
项根据情况可限制，如A股一般为l0%。故选ABC。
(35) :B,C
B项中申报方数量不明确的，上海证券交易所规定将视为至少愿以大宗交易单笔买卖最低申报数量成交;C项中应为 无涨幅限制证券。故选BC。
(36) :C,D
常识内容。故选CD。
(37) :B,D
客户融券卖出时，应以买券还券、借券换券的方式偿还从证券公司融入的证券。故选BD。
(38) :A,B
权益登记日(T+6日);现金红利发放日(T+11日)。故选AB。
(39) :A,B,C,D
融资融券业务管理的基本原则包括合法合规原则;集中管理原则;独立运行原则;岗位分离原则。故选ABCD。
(40) :D
清算证券时，只有在同一清算期内且同种证券才能合并计算。故选D。
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