三、判断题(本大题共60小题，每题0.5分，共30分。判断以下各题对错，正确的用A表示，错误的用B表示，请将判断结果填入括号内，不填、错填均不得分)
(1) :B
防止股价剧烈波动不是证券经纪商的作用。
(2) :B
不得退回但可以转让。
(3) :A
略。
(4) :B
风险准备金主要为弥补证券交易及其他业务因事故而发生的损失，不可用于弥补证券公司交易保证金不足。
(5) :A
略。
(6) :B
证券交易所的组织形式有会员制和公司制，但不管是会员制还是公司制，都具有严密的组织和规章制度。
(7) :A
略。
(8) :A
略。
(9) :B
交易所可根据市场情况调整履约金比率。调整后的履约金比率，只适用于调整后的交易，不进行追溯调整。
(10) :B
合格境内机构投资者可以委托上海、深圳证券交易所委托两家办理相关证券交易业务。
(11) :A
略。
(12) :B
结算公司根据结算参与人的结算风险，有权随时提高其最低结算备付金限额，也可以降低其最低结算备付金限额。
(13) :B
新股竞价发行是国际证券界发行证券的通行做法。
(14) :B
结算备付金是结算参与人存放在其资金交收账户中的资金，用于证券交易和非交易结算。
(15) :A
略。
(16) :A
略。
(17) :B
15%应为10%。
(18) :A
略。
(19) :B
在上海证券交易所如果满足集合竞价价格决定条件的价位最后有多个，则选择中间价为成交价。
(20) :A
略。
(21) :B
共同对手方(CCP)是指在结算过程中，同时作为所有买方和卖方的交收对手并保证交收顺利完成的主体。
(22) :B
符合法律规定和程序的赠与、继承、财产分割等引起的记名证券权益人变更，允许办理非交易过户，股票的非交易过户需要缴纳印花税，但债券、基金的非交易过户无需缴纳印花税。
(23) :B
客户信用证券账户不得买入或转入除担保物和交易所规定标的的证券范围以外的证券，不得用于从事交易所债券回购交易。
(24) :B
证券公司收取委托手续费没有统一标准。题干说法错误。
(25) :A
略。
(26) :B
资产管理业务中的受托人是证券公司。
(27) :B
证券公司将集合资产管理计划设定为均等份额。
(28) :A
略。
(29) :B
证券业从业人员、证券业管理人员和国家规定禁止买卖股票的其他人员，可以买卖经批准发行的国债和基金等。
(30) :B
可转换债券持有人可在规定的转换期间内选择有利时机，要求发行公司(而不是证券公司)按规定的价格和比例将债券转换为股票。
(31) :B
买断式回购采用“一次成交，两次结算”的方式。两次结算包括初始结算和到期结算。
(32) :B
投资者买卖ETF须用A股账户或基金账户;投资者申购、赎回ETF须用A股账户。
(33) :B
“按当前活期利率计息”应该为“不计利息”。
(34) :B
上海证券交易所证券托管制度是和指定交易相联系的，深圳证券交易所投资者的证券托管是自动实现的。
(35) :A
略。
(36) :B
可转债的买卖申报优先于转股申报。
(37) :B
新股上网定价发行，是指主承销商利用证券交易所的交易系统，按已确定的发行价格向投资者发售股票。它与网上竞价发行不同，并不通过投资者上网竞价发售股票。
(38) :A
略。
(39) :A
略。
(40) :A
略。
(41) :B
证券市场流动性包含两个方面的要求，即成交速度和成交价格。如果投资者能以合理的价格迅速成交，则市场流动性好。反过来，单纯是成交速度快，并不能完全表示流动性好。
(42) :B
在报价驱动系统中，只能通过做市商交易。
(43) :A
略。
(44) :A
略。
(45) :B
任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央结算公司托管的自营债券总额的200%。
(46) :B
证券经纪商对委托人的委托事项负有保密义务，未经委托人许可严禁泄露，但是需配合监管、司法机关与证券交易所等的查询。
(47) :A
略。
(48) :A
略。
(49) :B
单只标的证券的融券余量降至20%以下时，交易所可以在这一交易日恢复其融券卖出，并向市场公布。
(50) :A
略。
(51) :B
委托其他证券公司代为买卖证券，是证券自营业务中的禁止行为之一。
(52) :B
证券从业人员和证券业管理人员可以买卖经批准发行的投资基金和国债。
(53) :A
略。
(54) :B
证券交易使证券的流动性特征显示出来，从而有利于证券发行的顺利进行。
(55) :B
上海为美元，深圳为港币。
(56) :A
略。
(57) :A
略。
(58) :B
目前，在我国的证券交易中，不允许透支。
(59) :B
一笔债券质押式回购交易涉及两个交易主体，二次交易契约行为。
(60) :B
ETF份额交易、申购、赎回的资金清算净额可并入当日其他证券交易的资金清算净额之中，于T+1日进行资金交收。
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