二、不定项选择题(本大题共40小题，每题1分，共40分。以下各小题所给出的4个选项中，至少有1项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内，不填、错填、漏填均不得分)
(1)我国证券交易所规定，属于下列情况之一的，首个交易日不实行价格涨跌幅限制的是( )。
A. 首次公开发行上市的股票(上海证券交易所还包括封闭式基金)
B. 增发上市的股票
C. 暂停上市后恢复上市的股票
D. 证券交易所或中国证券业协会认定的其他情形
(2)股票登记包括( )。
A. 配股登记
B. 首次公开发行登记
C. 增发新股登记
D. 除权登记
(3)按照规定，每个交易日大宗交易结束后，属于债券和债券回购大宗交易的，上海证券交易所公告( )等信息。
A. 证券名称
B. 买卖双方所在会员营业部的名称
C. 成交价
D. 成交量
(4)根据我国《上市公司发行可转换公弼债券实施办法》的规定，可转债具体转股期限应由发行人根据( )确定。
A. 可转债的存续期
B. 流通股价格
C. 持有人要求
D. 公司财务情况
(5)根据有关规定，如果( )是尚未公开的信息，那么属于内幕信息。
A. 公司实施股票的二次发行
B. 公司发生亏损
C. 公司2/5的董事发生变动
D. 公司发生重大的投资行为和重大购置资产的决定
(6)证券交易所在证券交易中接受报价的主要方式包括( )。
A. 口头报价
B. 电报报价
C. 书面报价
D. 电脑报价
(7)目前我国适用于T+1滚动交收的证券有( )。
A. A股
B. 基金
C. B股
D. 投资基金
(8)自营业务买卖的对象包括( )。
A. 在上交所交易的人民币普通股
B. 基金券
C. 国债
D. 非上市证券
(9)全国银行间市场质押式回购成交合同可采用的书面形式包括( )。
A. 交易系统生成的成交单
B. 电报、电传、传真
C. 合同书
D. 信件
(10)根据规定，每笔大宗交易的信息要在收盘后单独公布，其内容包括( )。
A. 成交量
B. 成交价
C. 买方
D. 卖方
(11)上海和深圳交易所开展以国债为主要品种的质押式回购交易主要目的是( )。
A. 发展我国国债市场
B. 活跃国债交易
C. 发挥国债这一金边债券的信用功能
D. 为社会提供一种新的融资方式
(12)证券公司申请从事受托投资管理业务的条件有( )。
A. 经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围
B. 净资本不低于人民币2亿元
C. 净资本不低于人民币5亿元
D. 最近1年未受到过行政处罚或者刑事处罚
(13)证券登记按证券种类可以划分为( )等。
A. 股份登记
B. 基金登记
C. 债券登记
D. 权证登记
(14)可作为融资买入或融券卖出的标的证券，一般是在交易所上市交易并经交易所认可的下列( )证券。
A. 符合交易所规定的股票
B. 证券投资基金
C. 债券
D. 其他证券
(15)证券上市后的存管业务包括( )。
A. 交易过户
B. 发放现金红利
C. 非交易过户
D. 证券账户挂失
(16)下列行为属于异常交易行为的有( )。
A. 大笔申报、连续申报或者密集申报，以影响证券交易价格
B. 一段时期内进行大量且连续的交易
C. 在同一价位或者相近价位大量或者频繁进行回转交易
D. 大量或者频繁进行高买低卖交易
(17)证券公司经营融资融券业务，分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管( )。
A. 业务稽核部门
B. 计算机管理中心
C. 风险监控部门
D. 财务部门
(18)进行买断式回购，交易双方可以协商设定( )。
A. 到期交易净价
B. 回购债券数量
C. 回购期限
D. 首期交易净价
(19)下列关于指令驱动和报价驱动的说法正确的有( )。
A. 报价驱动下，证券成交价格的形成由做市商决定
B. 报价驱动下，投资者买卖证券的对手是其他投资者
C. 指令驱动下，证券交易价格由买方和卖方的力量直接决定
D. 指令驱动下，投资者买卖证券都以做市商为对手，与其他投资者不发生直接关系
(20)投资者教育的目的就是要提高投资者( )，进而提高投资者理性投资、规避风险、自我保护的能力。
A. 风险意识
B. 参与意识
C. 投机意识
D. 风险辨别能力
(21)对委托人撤销的委托，证券营业部须及时将冻结的( )解冻。
A. 资金
B. 证券
C. 账户
D. 股东卡
(22)关于上海证券交易所涉及投资者一部分费用，以下说法正确的有( )。
A. 基金账户开户为每户10元
B. 企业债券3天质押式回购佣金为成交金额的0.0075%
C. B股结算费为成交金额的0.05%
D. 个人账户余额查询费为每户20元
(23)证券交易的特征表现为( )。
A. 流动性
B. 收益性
C. 风险性
D. 安全性
(24)上海证券登记结算机构同证券经营机构之间的资金清算流程为( )。
A. 交易日闭市后，交易所将当日成交数据通过交易系统发送至登记结算机构。
B. 登记结算系统按照净额清算原则对所有参与入当日的证券买卖进行轧差清算产生清算金额
C. 登记结算机构在进行中央清算时还需要计算有关费用，产生各证券公司的实际收付金额
D. 登记结算机构在清算完成后，通过远程数据通讯方式向各证券经营机构提供当日清算数据汇总表与清算明细表
(25)为了加强对证券自营业务的管理，有关法规明确列示的禁止活动有( )。
A. 禁止内幕交易
B. 禁止操纵市场
C. 禁止将自营业务和代理业务混合操作
D. 禁止将自营账户借给他人使用
(26)竞价的结果包括( )。
A. 全部成交
B. 部分成交
C. 不成交
D. 推迟成交
(27)证券经纪业务的风险主要包括( )。
A. 合规风险
B. 管理风险
C. 政策风险
D. 技术风险
(28)证券公司申请从事资产管理业务，应当向中国证监会提交下列材料( )。
A. 申请书
B. 经营证券业务许可证
C. 企业法人营业执照副本复印件
D. 资产管理业务计划书和业务操作流程
(29)关于我国权证交易，以下选项正确的是( )。
A. 单笔权证买卖申报数量不得超过10万份
B. 当日买进的权证，当日可以卖出
C. 权证上市首日开盘参考价由保荐机构计算(无保荐机构的由发行人计算)
D. 已上市交易的权证，合格机构可倒设同种权证
(30)我国证券交易所的职能包括( )。
A. 提供证券交易的场所和设施
B. 接受上市申请，安排证券上市
C. 对上市公司进行监管
D. 组织、监督证券交易
(31)证券市场的有效性包含( )的要求。
A. 证券市场的低风险
B. 证券市场的高收益
C. 证券市场的高效率
D. 证券市场的低成本
(32)关于自营业务的内部控制，以下表述正确的是( )。
A. 提高自营业务运作的透明度
B. 要建立有效的风险报告制度
C. 应建立完备的业绩考核激励制度
D. 应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制
(33)基金申请在深圳证券交易所上市应当具备下列条件( )。
A. 基金的募集符合《中华入民共和国证券投资基金法》的规定
B. 募集金额不少于2亿入民币
C. 持有入不少于1000入
D. 持有入不超过1000入
(34)《债券登记、托管与结算业务实施细则》中所提出的改革措施包括( )。
A. 建立了债券回购质押库制度
B. 按证券账户核算标准券
C. 建立了债券余额查询系统
D. 按证券公司席位进行回购交易
(35)证券交易从结算的时间安排看，可以分为( )。
A. 任意交收
B. 滚动交收
C. 特别交收
D. 会计日交收
(36)采用限价委托方式要求经纪商必须帮助投资者以( )。
A. 限价卖出证券
B. 高于限价卖出证券
C. 低于限价卖出证券
D. 限价买人证券
(37)在以下说法中，( )是正确的。
A. 钱货两清又称款券两讫
B. 钱货两清的主要目的是为了防止买空、卖空行为的发生
C. 钱货两清的主要目的是为了简化操作手续
D. 钱货两清就是在办理资金交收的同时完成证券的交割
(38)证券交易所是证券经纪业务的一线监管机构，其对证券经纪业务的监管包括( )
A. 制定会员与客户所应签订的代理协议的格式并检查其内容的合法性
B. 规定接受客户委托的程序和责任，并定期抽查执行客户委托的情况
C. 要求会员按规定就其交易业务和客户投诉等情况提交报告
D. 对会员的财务状况、内部风险控制制度进行抽样或者全面检查
(39)公开报价包括( )。
A. 单边报价
B. 对话报价
C. 双边报价
D. 反向报价
(40)( )属于集合资产管理计划说明书的主要内容。
A. 投资理念与投资策略
B. 投资决策与风险控制
C. 收益分配
D. 信息披露
| 证券从业题库 | 证券考试备考辅导 | 证券考试每日一练 | 证券考试真题 | 证券考试答案 |