三、判断题(本大题共60小题，每题0.5分，共30分。判断以下各题对错，正确的用A表示，错误的用B表示，请将判断结果填入括号内，不填、错填均不得分)
(1)债券买断式回购交易，通过卖出一笔国债以获得对应资金，并在约定期满 后购回同笔国债的为融资方。 ( )
(2)当时申报转回的债券，当日不可以卖出。 ( )
(3)证券经纪商的作用之一是提供咨询服务。 ( )
(4)上海证券交易所与深圳证券交易所的集合竞价时间完全一致。 ( )
(5)在上海证券交易所.若申报账户的配股数量大于证券公司的可配股总量，或大于该账户的可配股数量，则配股申报无效。 ( )
(6)证券和资金结算实行分级结算原则，也就是机构与机构之间的结算由证券登记结算机构完成，机构与个人之间的结算由证券公司完成。( )
(7)上海证券交易所与深圳证券交易所的集合竞价时间完全一致。( )
(8)买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不超过90天，交易双方不得以任何方式延长回购期限。 ( )
(9)在回购交易中，以资融券方在交易所回购开始时，其申报买卖部位为买人。 ( )
(10)商业银行间的债券回购业务既可通过全国统一同业拆借市场进行，也可在场外进行。( )
(11)清算证券时，只有在同一清算期内且同种证券才能合并计算。 ( )
(12)根据《上海、深圳证券交易所交易规则》的规定，大宗交易不纳入指数计算，成交量则在收盘后计入该证券成交总量。该证券每笔大宗交易的成交量、成交价及买卖双方于收盘后单独公布。( )
(13)利用证券交易所的交易系统，通过向投资者在价格申购区间内的询价过程，从而确定发行价格并向投资者发行新股的发行方式是网上定价市值配售。( )
(14)在实际操作中通过网上发行新股的，登记结算公司应根据证券发行人申报数据将相应股份登记到投资者证券账户中。( )
(15)持有公司6%股份的股东其持有股份发生较大变化，不属于内幕信息。 ( )
(16)清算价款时，同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算，不同清算期发生的相同种类的价款也可以合并计算。 ( )
(17)根据席位使用的业务种类不同，交易席位可分为代理席位和自营席位。
(18)证券营业部的内部控制就是指内部规章制度、业务流程。 ( )
(19)证券公司在从事证券经纪业务时.有义务对客户明显的错误指令完成修改。 ( )
(20)证券投资咨询服务具有顾问性、专业性、综合性和长期性的特点。 ( )
(21)非交易过户的可转债可以在过户当日进行转股申报。 ( )
(22)证券交易所本身不持有证券，但可以进行证券买卖。 ( )
(23)滚动交收要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。( )
(24)我国证券交易所在每日开盘采用集合竞价方式，在日常交易中采用连续竞价方式。( )
(25)美国和香港证券市场采用的滚动交收周期分别为T+3和T+2。( )
(26)对于封闭式基金，有必要对某一时点上基金证券实际代表的价值进行估值，并在此基础上得出基金证券的买价和卖价。 ( )
(27)在委托买卖证券交易中，证券经纪商作为受托人，可以代替客户进行决策。 ( )
(28)严格来说，开放式基金场内认购、申购与赎回并没有增加新的交易品种，只是为投资者新增加了开放式基金业务办理渠道。( )
(29)根据中国证监会的规定，凡具有资产管理业务资格的证券公司，都可以开展集合资产管理业务。 ( )
(30)在证券经纪业务中，证券经纪商与投资者必须签订《证券交易委托代理协议书》，并为投资者开立证券交易结算资金账户，就意味着经纪商与客户之间代理委托关系的建立。( )
(31)证券交易所会员无权对交易所事务进行监督。 ( )
(32)对于权证交易，中国结算深圳分公司实行T+1日非担保金额逐笔交收(T日为行权日);对于权证行权，中国结算深圳分公司实行T+1日担保交收(T日为交易日)。 ( )
(33)并不是所有的交易所会员都可以参与买断式回购交易。 ( )
(34)在集合资产管理计划中，客户可以转让有关集合资产管理合同或所持有的集合资产管理计划份额。( )
(35)证券交易所债券质押式回购交易到期反向成交时，需要进行再次申报。( )
(36)只有债券发行量达到一定数量，债券的持有者才会具有广泛性，才能保证债权拥有足够的流动性，从而产生真正意义上的债券回购交易。( )
(37)权证存续期满前5个工作日，权证终止交易，也不可以行权。 ( )
(38)证券的回转交易是指投资者买入的证券，经确认成交后，在交收前全部或部分卖出。( )
(39)中央结算公司和同业中心共同负责买断式回购结算的日常监测工作。( )
(40)市价委托的优点是成交迅速，成交率高，且价格可控。( )
(41)一笔债券质押式回购交易涉及两个交易主体，一次交易契约行为。( )
(42)集合资产管理计划推广期间，应当由指定商业银行负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金。( )
(43)在债券回购交易中，以券融资方在初始交易前，必须将足够的资金存入其委托的证券经营机构的证券清算账户。( )
(44)按我国现行制度规定，证券公司可接受超过涨跌限价的委托。 ( )
(45)收益率在债券回购交易中对于以券融资方面而言代表其固定的收益，对于以资融券方面而言是其固定的融资成本。 ( )
(46)担保证券涉及收购情形时，客户不得通过信用证券账户申报预受要约。 ( )
(47)证券公司可以接受本公司董事、监事、从业人员及其配偶成为定向资产管理业务客户。 ( )
(48)证券投资基金是一种利益贡献、风险共担的集合证券投资方式。( )
(49)印花税由证券交易的买卖双方分别交付。 ( )
(50)只有以国债为对象进行的流通转让活动，才可以称为债券交易。( )
(51)投资者开立证券账户后即可以直接买卖证券。 ( )
(52)资金交收账户及结算备付金账户。( )
(53)已托管股份的配股权证直接计入股东的证券账户;未托管的实物股票，配股权证由包销商认购。 ( )
(54)并不是所有的交易所会员都可以参与买断式回购交易。( )
(55)在证券自由买卖业务中，证券公司作为投资者要完全承担买卖的收益与损失。( )
(56)回购期限是首次交收日至到期交收日的实际天数，以天为单位，不含首次交收日和到期交收日。 ( )
(57)证券交易所债券质押式回购交易中，以券融资方在初始交易前，必须将足够的资金存入其委托的证券经营机构的证券清算账户。 ( )
(58)上海证券交易所证券交易的收盘价通过集合竞价的方式产生。( )
(59)以百元面值债券的到期回购价进行报价不能直接反映回购的收益与成本。 ( )
(60)上海证券交易所于2002年12月30日推出了企业债券回购交易。 ( )
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