二、不定项选择题(本大题共40小题，每题1分，共40分。以下各小题所给出的4个选项中，至少有1项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内，不填、错填、漏填均不得分)
(1) :A,B,C,D
常识内容。故选ABCD。
(2) :A,B,C
除权登记不是股票登记。故选ABC。
(3) :A,C,D
B项不用公布。故选ACD。
(4) :A,D
可转换债的确定方式。故选AD。
(5) :A,C,D
公司发生重大亏损或者重大损失属于内幕消息。故选ACD。
(6) :A,C,D
证券交易中的报价方式主要有三种：口头报价、书面报价、电脑报价。故选ACD。
(7) :A,B,D
B股是T+3滚动交收。故选ABD。
(8) :A,B,C,D
自营业务买卖的对象有两大类：上市证券(即股票、债券、权证、证券投资基金等)和非上市证券。故选ABCD。
(9) :A,B,C,D
ABCD四项均可。故选ABCD。
(10) :A,B,C,D
大宗交易的成交量、成交价及买卖双方要在收盘后单独公布。故选ABCD。
(11) :A,B,C,D
ABCD四项都是以国债为主要品种的质押式回购交易主要目的。故选ABCD。
(12) :A,B,D
证券公司从事资产管理业务，应当符合下列条件：①经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围;②净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证监会荚于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定;③资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中，具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人;④具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行;⑤最近一年未受到过行政处罚或者刑事处罚;⑥中国证监会规定的其他条件。故选ABD。
(13) :A,B,C,D
证券登记按证券种类可以划分为股份登记、基金登记、债券登记、权证登记、交易型开放指数基金登记等。故选ABCD。
(14) :A,B,C,D
ABCD四项均可以。故选ABCD。
(15) :A,B,C,D
参照证券上市后的存管业务。故选ABCD。
(16) :A,B,C,D
上海证券交易所和深圳证券交易所对可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为，予以重点监控，除选项ABCD外，还包括其他行为。故选ABCI)。
(17) :A,C
负责风险监控和业务稽核部门的岗位应独立于其他部门。故选AC。
(18) :B,C,D
常识内容。故选ABCD。
(19) :A,C
这是两种基本报价系统价格形成的机制。故选AC。
(20) :A,B,D
投资者教l育的目的就是要提高投资者的风险意识、参与意识和风险辨另q能力，进而挺高投资者理性投资、规避风险、自我保护的能力。故选ABD。
(21) :A,B
法规常识内容，委托人撤销的委托，证券营业部须及时将冻结的资金或证券解冻。故选AB。
(22) :B,C,D
基金开户费为每户5元。故选BCD。
(23) :A,B,C
证券的交易特征主要表现在三个方面，分别为证券的流动性、收益性和风险性。故选ABC。
(24) :A,B,C,D
常识内容。故选ABCD。
(25) :A,B,C,D
常识内容。故选ABCD。
(26) :A,B,C
竞价只有A、B、C三项的三种结果。故选ABC。
(27) :A,B,D
证券经纪业务稳定，不受政策影响。故选ABD。
(28) :A,B,C,D
常识内容。故选ABCD。
(29) :B,C,D
单笔权证买卖申报数量不得超过100万份。故选BCD。
(30) :A,B,C,D
我国证券交易所的职能有：提供证券交易的场所和设施，制定证券交易所的业务规则，接受上市申请，安排证券上市，组织、监督证券交易，对会员进行监督，对上市公司进行监管，设立证券登记结算机构，管理和公布市场信息等。故选ABCD。
(31) :C,D
市场有效性包括证券市场的高效率和证券市场的低成本两个方面。故选CD。
(32) :B,C,D
A项错在不应提高透明度，应该加强防火墙管理。BCD为正确选项。故选BCD。
(33) :A,B,C
考生要熟悉基金申请在深圳证券交易所上市的条件。故选ABC。
(34) :A,B,C
《债券登记、托管与结算业务实施细则》中所提出的改革措施主要包括建立债券回购质押库制度，按证券账户核算标准券，建立了债券余额查询系统。故选ABC。
(35) :B,D
常识内容。故选BD。
(36) :A,B,D
在限价委托方式下，经纪商必须以限价或高于限价卖出证券，以限价或低于限价买入证券。故选ABD。
(37) :A,B,D
钱货两清就是在办理资金交收的同时完成证券的交割，又称款券两讫、货银对付，主要目的是为了防止买空、卖空行为的发生。故选ABD。
(38) :A,B,C,D
常识内容。故选ABCD。
(39) :A,C
公开报价包括单边报价和双边报价。故选A。
(40) :A,B,C,D
常识内容。故选ABCD。
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