三、判断题(本大题共60小题，每题0.5分，共30分。判断以下各题对错，正确的用A表示，错误的用B表示，请将判断结果填入括号内，不填、错填均不得分)
(1) :A
略。
(2) :B
当日申报转回的债券，当日可以卖出。题干说法错误。
(3) :A
略。
(4) :B
深圳证券交易所每个交易日的14：57～15：00为集合竞价时间，上海交易所这段时间为连续竞价时间。
(5) :A
略。
(6) :B
证券和资金结算实行分级结算原则。证券登记结算机构负责证券登记结算机构与缫算参与人之间的集中清算交收;结算参与人负责办理结算参与人与客户之间的清算交收。但结算参与人与其客户的证券划付，应当委托证券登记结算机构代为办理。
(7) :B
深证证券交易所每个交易日的14：57～15：00为集合竞价时间，上海交易所这段时间为连续竞价时间。
(8) :B
买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不超过91天。
(9) :B
以券融资方式在交易所回购交易开始时其申报买卖部位为买入，以资融券在交易所回购交易开始时，其申报买卖部位为卖出。
(10) :B
商业银行间的债券回购业务通过全国统一同业拆借市场进行。2009年1月，中国证监会与中国银行业监督管理委员会联合发布通知，开展上市商业银行在证券交易所参与债券交易试点。故选B。
(11) :A
略。
(12) :A
略。
(13) :B
网上累计投标询价的定义。
(14) :B
根据投资者申购的数量来决定。
(15) :B
持有公司5% 以上股份的股东或者实际控制人其持有股份发生较大变化，属于内幕消息。
(16) :B
在采用净额清算时，在清算价款时，同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算;在清算证券时，同一清算期内发生的不同种类证券不得合并计算。
(17) :A
略。
(18) :B
证券营业部的内部控制包括内部控制机制和内部控制制度。内部控制机制是指营业部的内部组织结构及其相互之间的制约关系;内部控制制度是指证券营业部制定的各项业务操作流程、管理方法与控制措施的总称。
(19) :B
证券经纪商不得违背客户的指令，或接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量、时间的全权委托。
(20) :B
理财顾问服务具有顾问性、专业性、综合性和长期性的特点。
(21) :B
非交易过户的可转债可以在下一个交易日进行转股申报。
(22) :B
证券交易所作为进行证券交易的场所，本身不持有证券，也不进行证券的买卖，更不能决定证券交易的价格。
(23) :A
略。
(24) :A
略。
(25) :A
略。
(26) :B
对于开放式基金，有必要对某一时点上基金证券实际代表的价值进行估值，并在此基础上得出基金证券的买价和卖价，封闭基金则和股票交易一样。
(27) :B
在委托买卖证券交易中，证券经纪商作为受托人，必须承担一定义务，坚持为客户负责，但不代替客户进行决策。
(28) :A
略。
(29) :B
取得资产管理业务资格的证券公司，可以办理定向资产管理业务，办理集合资产管理业务的，还需向中国证监会提出逐项申请。
(30) :B
经纪关系的建立只是确立了客户与证券经纪商之间的代理关系，而并没有形成实质上的委托关系。
(31) :B
对交易所事务进行监督是证券交易所会员的法定权利。
(32) :B
对于权证交易，中国结算深圳分公司实行T+1日担保交收(T日为交易日);对于权证行权，中国结算深圳分公司实行T+1日非担保金额逐笔交收(T日为行权日)。
(33) :A
国债买断式回购的交易主体限于在中国结算上海分公司以法人名义开立证券账户的机构投资者(B、D账户)。
(34) :B
在集合资产管理计划中，客户不得转让有关集合资产管理合同或所持有的集合资产管理计划份额。
(35) :B
证券交易所债券质押式回购交易到期反向成交时，无须再次申报。
(36) :A
略。
(37) :B
权证存续期满前5个工作日，权证终止交易，但可以行权。
(38) :A
略。
(39) :B
中央结算公司负责买断式回购结算的日常监测工作，同业中心负责买断式回购交易的日常监测工作。
(40) :B
市价委托在市场价格变动较快时，有时会不尽如人意。
(41) :B
一笔债券质押式回购交易涉及两个交易主体、两次交易契约行为。
(42) :A
略。
(43) :B
在债券回购交易中，以资融券方，而不是以券融资方，在初始交易前，必须将足够的资金存入其委托的证券经营机构的证券清算账户。
(44) :B
按我国现行制度规定，证券公司不可接受超过涨跌限价的委托。
(45) :B
收益率在证券回购交易中对于以券融资方面而言，代表其固定的融资成本;对于以资融券方面而言，是其固定的收益。
(46) :A
略。
(47) :B
证券公司不得接受本公司董事、监事、从业人.及其配偶成为定向资产管理业务客户。
(48) :A
略。
(49) :B
对受让方不再征收印花税。
(50) :B
以债券为对象进行的流通转让活动，都可以称为债券交易。
(51) :B
还要开立资金账户。
(52) :A
略。
(53) :A
略。
(54) :A
略。
(55) :A
略。
(56) :B
回购期限是首次交收日至到期交收日的实际天数，以天为单位，含首次交收日，不合到期交收日。
(57) :B
证券交易所债券质押式回购交易中，以券融资方在初始交易前，必须将足够的证券存入其委托的证券经营机构的证券清算账户。
(58) :B
上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易成交的成交量的加权平均价。题干说法错误。
(59) :A
略。
(60) :A
略。
证券从业频道编辑推荐
| 证券从业题库 | 证券考试备考辅导 | 证券考试每日一练 | 证券考试真题 | 证券考试答案 |