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一、单项选择题(本大题共60小题，每题0.5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内，不填、错填均不得分)
(1)关于深圳证券交易所证券转托管的说法不正确的有( )。
A. 转托管可以是一只证券或多只证券，也可是一只证券的部分或全部
B. 一般情况下，当日买入的证券在同一证券公司的不同席位之间可以转托管，但在不同证券公司的席位之间不能转托管
C. 转托管一经申报不能撤单
D. 基金、可转换债券、国债、权证等都可进行转托管
(2)某证券营业部支付场地租金需要500万元，设备购置需要300万元，席位费需要50万元，则上级公司拨人的营运资金符合要求的金额是( )o
A. 500万元
B. 550万元
C. 800万元
D. 1000万元
(3)证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券发行量的( )。
A. 5%
B. 10%
C. 15%
D. 20%
(4)《上海证券交易所债券交易实施细则》规定，债券质押式回购交易实行国债回购交易按( )进行申报，企业债回购交易按( )进行申报。
A. 席位;席位
B. 证券账户;证券账户
C. 席位;证券账户
D. 证券账户;席位
(5)首次公开发行股票的询价制度自( )起施行。
A. 2004年12月7日
B. 2005年1月1日
C. 2006年5月19日
D. 2006年5月20日
(6)上海市场B股清算过程中，如境内参与人备付金账户余额不足以完成当日交收而出现透支，中国结算上海分公司将按透支金额的( )收取罚金。
A. 0.05%
B. 0.1%
C. 0.5%
D. 1%
(7)目前，我国公开发行的股票的交易方式是( )。
A. 均在交易所交易
B. 有一部分是在场外市场交易
C. 上市公司退市后在场外交易市场交易
D. -在特殊条件下可以在场外交易市场交易
(8)全国银行间债券市场从回购期限来看，一般期限较短，最长不超过( )。
A. 6个月
B. 9个月
C. 1年
D. 18个月
(9)上海证券交易所和深圳证券交易所没有设立的机构是( )。
A. 会员大会
B. 理事会
C. 董事会
D. 专门委员会
(10)经纪商接受客户委托时必须进行委托人、证件与( )的一致性审查。
A. 委托资金
B. 代理人
C. 经纪商
D. 委托单
(11)上海证券交易所实行全面指定交易后，中国结算上海分公司在( )闭后向证券营业部传送投资者配股明细数据库。
A. 配股公告日
B. 配股公司后一天
C. 配股登记日
D. 配股登记后一天
(12)下列资产管理业务的风险中，属于合规风险的是( )。
A. 因发生内幕交易行为受到处罚而导致的损失
B. 因向客户承诺收益或保本受到处罚而导致的损失
C. 因投资证券超规模、超比例受到处罚而导致的损失
D. 因将客户资产管理业务与自营业务混合操作受到处罚而导致的损失
(13)下列符合新股网上定价发行申购程序的是( )。
A. T日，投资者申购
B. T+2日，对申购资金进行验资
C. T+3日，公布中签率
D. T+4日，公布摇号中签结果
(14)关于连续竞价说法错误的是( )。
A. 能成交者予以成交，不能成交者等待机会成交
B. 在无撤单的情况下，委托当13有效.
C. 开盘集合竞价期间未成交的买卖申报，自动进入连续竞价
D. 上海证券交易所规定，连续竞价期间未成交的买卖申报，自动进入收盘集合竞价
(15)在股份报价转让业务中，股份挂牌前，非上市公司至少应当披露( )。
A. 年度报告
B. 半年度报告
C. 临时报告
D. 股份报价转让说明书
(16)实现证券与价款的收付称为( )。
A. 清算
B. 结算
C. 交割
D. 交收
(17)国债买断式回购到期购回结算的交收时点为( )。
A. R日(R为到期日)14：00
B. R+1日(R为到期日)14：00
C. R日(R为到期日)17：00
D. R+1日(R为到期日)17：00
(18)证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于( )小时。
A. 5
B. 10
C. 20
D. 30
(19)国债回购交易的开展会提高国债的( )。
A. 利率风险
B. 收益率
C. 流动性
D. 发行成本
(20)股权登记日简记做“( )”。
A. T日
B. D日
C. R日
D. F日
(21)上海证券交易所国债买断式交易的最小报价变动为( )元。
A. 0.001
B. 0.005
C. 0.01
D. 0.05
(22)客户融资买人证券时，融资保证金比例不得低于( )。
A. 30%
B. 40%
C. 50%
D. 80%
(23)上市开放式基金合同生效后即进入( )，一般不超过3个月。
A. 冻结期
B. 交易期
C. 等候期
D. 封闭期
(24)在( )情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。
A. 全价交易
B. 市价交易
C. 竞价交易
D. 买卖价交易
(25)证券公司向外报送的自营业务信息报告中，不包括( )。
A. 自营业务账户、席位情况
B. 自营业务交易量
C. 自营风险监控报告
D. 涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策。
(26)全国银行间市场质押式回购成交合同的内容( )。
A. 由正回购方决定
B. 由中国人民银行统一制定
C. 幽逆回购方决定
D. 由回购双方约定
(27)下列的( )不属于证券交易的原划。
A. 公开原则
B. 互助原则
C. 公平原则
D. 公正原则
(28)A股账户按持有人可以分为：自然人证券账户、( )、证券公司自营证券账户和基金管理公司等机构证券账户。
A. 特殊机构证券账户
B. 交易所证券账户
C. 一般机构证券账户
D. 国有企业证券账户
(29)根据现行有关规定，境内居民个人从事B股交易前，先要开立( )。
A. 外汇账户
B. B股资金账户
C. B股账户
D. 证券账户
(30)下列不属于证券公司的营业柜台自营买卖特点的有( )。
A. 比较分散
B. 交易品种较单一
C. 交易量通常较小
D. 交易手续复杂
(31)连续( )个交易日，中小企业板上市公司股票每日收盘价均低于每股面值，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。
A. 5
B. 7
C. 10
D. 20
(32)证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于入民币( )万元。
A. 50
B. 100
C. 200
D. 500
(33)以下关于连续竞价的申报价格，正确的是( )。
A. 某只股票上一交易日收市价格为10元，当日申报价格为11.5元
B. 某B股股票上一交易日收市价格为10元，当日申报价格为11.5元
C. 某基金上一交易日收市价格为3元，当日申报价格为3.5元
D. 某国债前一笔成交价为101元，申报价格为110元
(34)根据上海证券交易所的规定，买卖无价格跌幅限制的证券，股票交易集合竞价阶段的有效申报价格不高于前收盘价的( )，并且不低二于二前收 盘价的50%。
A. 100%
B. 200%
C. 500%
D. 900%
(35)按现行规定，股票(含A股、B股)、基金类证券在一个交易日内的交易价格相对上一交易日收市价格的涨跌幅度不得超过( )。
A. 10%
B. 5%
C. 15%
D. 20%
(36)中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下( )。
A. 3%
B. 5%
C. l0%
D. 30%
(37)( )是全国银行间债券市场的主管部门。
A. 中国人民银行
B. 中国银行业监督管理委员会
C. 财政部
D. 中央国债登记结算有责任公司
(38)现行交易规则规定，出现无法申报的交易席位数量超过证券交易所已开通席位总数的( )以上的交易异常情况，证券交易所要实行临时停市。
A. 5%
B. 10%
C. 20%
D. 30%
(39)( )属于明文列示的证券公司操纵市场行为。
A. 单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量
B. 内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券
C. 将自营账户借给他人使用
D. 委托其他证券公司代为买卖证券
(40)上海证券交易所和上海证券登记结算公司通过( )代理派发各上市公司的股息红利业务。
A. 交易清算系统
B. 交易系统
C. 各证券公司
D. 各银行
(41)上海证券交易所B股现金红利发放日为( )日。
A. T
B. T+3
C. T+6
D. T+11
(42)2008年9月19日，证券交易印花税进行调整后的标准是( )。
A. 税率统一下调为2‰
B. 税率由1‰调整为3‰
C. 只对出让方按1‰税率征收，对受让方不再征收
D. 只对受让方按1‰税率征收，对出让方不再征收
(43)上海证券交易所买断式回购交易按照( )进行申报。
A. 交易的权重
B. 证券账户
C. 回购期限
D. 价格
(44)清算与交收的关系是( )。
A. 清算在交收之前
B. 清算在交收之后
C. 清算与交收前后关系不固定，有时清算在前，有时交收在前
D. 清算与交收同步
(45)若无特别指明，交收日规定为( )。
A. 当日交收
B. 次日交收
C. 例行日交收
D. 特约日交收
(46)上海证券交易所现行的集合竞价时间为每个交易日上午的( )。
A. 9：00～9：30
B. 9：15～9：25
C. 9：25～9：30
D. 9：10～9：25
(47)证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产管理业务是，使用客户资产进行不必要证券交易的，责令改正，处以( )的罚款。给客户造成损失的，要依法承担赔偿责任。
A. 1倍以上5倍以下
B. 3万元以上30万元以下
C. 3万元以上10万元以下
D. 1万元以上10万元以下
(48)以下关于银行间市场自营买卖的说法错误的是( )。
A. 银行间市场的自营买卖是指具有银行间市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖
B. 目前银行间市场的交易品种主要是债券
C. 采取询价交易方式进行，交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交
D. 交易手续简单、清晰，费时少
(49)下列关于证券交易所对会员自营业务实施的日常监督管理的说法中，不正确的有( )。
A. 要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户
B. 检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格
C. 要求会员按季编制库存证券报表
D. 每年6月30日和l2月31日过后的30日内，向中国证监会报送各家会员截止到该日的证券自营业务情况
(50)全国银行间市场买断式回购的债券券种范围与用于( )的相同。
A. 质押式回购
B. 债券远期交易
C. 债券期货交易
D. 现券买卖
(51)金融期权交易中进行流通转让的对象是( )。
A. 金融期货
B. 金融期权合约
C. 金融衍生工具
D. 金融期货合约
(52)根据我国证券交易所交易席位有关管理规定，在证券交易席位的使用中，( )。
A. 席位可以退回，可以转让
B. 席位不可以退回，可以转让
C. 席位可以退回，不可以转让
D. 席位不可以退回.不可以转让
(53)以下属于明文列示的内幕交易行为有( )。
A. 证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券
B. 发行人在招股说明书中做出虚假陈述
C. 发行人向他人遗漏内幕消息，使他人利用该信息进行内幕交易
D. 证券公司将自营业务与代理业务混合操作
(54)( )账户是我国目前用途最广，数量最多的一种通用型证券账户。
A. A股
B. B股
C. H股
D. 债券
(55)上海交易所在A股现金红利派发日程安排中，除息日是( )。
A. T-1日
B. T日
C. T+3日
D. T+4日
(56)发现问题并按预案程序及时处置，制止事态发展，同时向有关部门报或请求支援。这是证券营业部处置突发事件应遵循的( )原则。
A. 谁主管谁负责
B. 快速反应
C. 重点保护
D. 疏导化解
(57)关于我国证券经纪业务，下面表述( )是不正确的。
A. 证券公司可接受客户的委托
B. 证券公司不赚差价
C. 证券公司可向登记结算公司融券
D. 证券公司只收取一定的用户佣金作为业务收入
(58)客户维持担保比例不得低于( )。
A. 120%
B. 130%
C. 140%
D. 150%
(59)未经( )批准，任何证券公司不得向客户融资融券。
A. 证券交易所
B. 证券登记结算机构
C. 证监会
D. 证券业协会
(60)在深圳证券交易所，开放式基金份额申购、赎回结果的确认由( )负责。
A. 证券交易所
B. 中国证券登记结算有限责任公司
C. 基金管理人
D. 证券监管机构
第二部分：多选题
请在下列题目中选择所有正确的答案，每题0.5分。
1.交易系统故障业务应急方案的指导原则包括()。
1.保证正常交易原则
2.控制风险、降低损失原则
3.维护社会安定原则
4.及时报告、处置原则
2.在我国，根据交易席位的报盘方式，有()。
1.自营席位
2.代理席位
3.普通席位
4.有形席位
5.无形席位
3.证券营业部同投资者之间的资金清算有()操作方式。
1.证券营业部自办出纳
2.银行代理出纳
3.银行代理资金清算
4.投资者自行管理
4.证券交易风险的自律管理主要包括()等方面内容。
1.制度建设
2.内部监查
3.行业检查
4.岗位责任制
5.在受理委托时，证券公司业务员应认真验对()。
1.本人工作证
2.本人居民身份证
3.股票账户卡
4.资金账户卡
6.证券公司接受投资者委托后的申报竞价原则是()。
1.时间优先
2.价格优先
3.客户优先
4.委托优先
7.证券回购清算的特点是()。这是由回购交易的自身特性所决定的。
1.一次交易
2.二次交易
3.一次清算
4.二次清算
8.证券交易风险的监察主要包括()、()和()等方面的内容。
1.事先预警
2.实时监控
3.事后监查
4.行业检查
9.在受理委托时，证券经营机构业务员应认真验对()
1.本人工作证
2.本人居民身份证
3.股票帐户卡
4.资金帐户卡
10。在证券经纪关系中，客户是()。
1.委托人
2.受托人
3.授权人
4.代理人
15.按照规定公式，若要计算会员T日清算应收(付)金额，可能涉及()项目。
1.派息款
2.交易经手费
3.印花税
4.配股扣款
16.证券的柜台自营买卖()。
1.通常交易量较小
2.仅为债券买卖
3.费时较多
4.比较集中
17.下面的陈述中()是正确的。
1.开放式基金的申购价(卖出价)包括单位资产净值和一项百分之几(如5%)的首次认购费
2.开放式基金的申购价(买入价)包括单位资产净值和一项百分之几(如5%)的首次认购费
3.开放式基金的赎回价(买入价)为单位资产净值减去项赎回费(如0.5%)
4.开放式基金的赎回价(卖出价)为单位资产净值减去一项赎回费(如0.5%)
18.证券清算中，()。
1.清算价款时，同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算
2.清算价款时，不同清算期发生的价款不能合并计算
3.清算证券时，只有在同一清算期内且同种证券才能合并计算
4.清算证券时，不同清算期内同种证券不能合并计算
19.根据国家法律法规规定，下列()不得开立股票帐户。
1.证券管理机关工作人员
2.国家机关工作人员
3.证券交易所工作人员
4.证券从业人员
5.未成年人已经法定监护人的代理或允许者
20。我国禁止将回购资金用于()
1.固定资产投资
2.调剂寸头
3.期货市场投资
4.股本投资
21.证券交易所竞价的结果有()的可能。
1.全部成交
2.推迟成交
3.不成交
4.部分成交
22.营业部电脑系统技术故障应急准备主要包括()。
1.设备备份
2.资料备份
3.程序与步骤
4.通讯联络
23.营业部员工应遵守的工作及组织纪律主要包括()。
1.日常工作纪律和服务规范
2.员工绩效考核制度
3.经纪业务操作规程
4.信息系统管理规章
24.按照规定公式，若要计算会员T日结算头寸余额，可能涉及()项目。
1.T日存款
2.T日提款
3.T+1日存款
4.T+1日提款
25.上海证券交易所对参与回购交易进行委托“买卖”的数量规定为：交易数量必须是()。
1.1手
2.100手
3.10万元面值国债
4.1000元面值国债
26.根据有关规定，如果() 是尚未公开的信息，那么属于内幕信息。
1.发行人实施股票的二次发行
2.发行人因无支付能力而发生相当于被退票人流动资金的1%的大额银行退票
3.发行人的4/10的董事发生变动
4.发行人重大的购置金额较大的生产经营的主要设备的决定
5.发行人申请破产的决定
27.根据有关规定，()属于内幕人员。
1.发行人董事会决议的打字员
2.证券监督管理部门审查发行人上报材料的有关人员
3.通过报刊资料获悉发行人经营状况的有关人员
4.为发行人进行审计的注册会计师
28.投资者发出委托指令的形式有()。
1.当面委托
2.代理委托
3.电话委托
4.函电委托
5.自助委托
29.禁止任何金融机构以()等方式从事证券回购交易。
1.租债券
2.借债券
3.租股票
4.借股票
30。风险准备金提存的用途主要为()。
1.弥补证券交易及其他业务因事故而发生的损失
2.赔偿因证券公司的失误而对客户造成的损失
3.补偿自营买卖中的损失
4.增加证券公司可供分配的资金
31.证券清算、交收业务的原则包括()。
1.净额交收原则
2.差额清算
3.钱货两清原则
4.款券两讫
32.提高员工素质是防范交易差错的基础。员工的素质包括：()。
1.具有良好的工作态度，认真仔细地办理每一笔代理业务
2.具有较为熟练的技能，能够及时高效地处理每一笔代理业务
3.具有较为丰富的证券交易知识，包括交易程序、交易环节、交易方式和交易费用，热情回答客户所提出的每一问题
4.具有开拓精神
33.证券公司自营业务的特点有()。
1.决策的自主性
2.投资的方便性
3.交易的风险性
4.收益的不稳定性
34.证券交易所会员参加交易先要取得交易席位，取得普通席位有()条件。
1.具有会员资格
2.具有高水平的进场交易人员
3.具有一定量的证券买卖
4.具有一定水平的证券交易分析师
5.缴纳席位费
35.股票的发行和交易应遵循的原则是：()。
1.公开
2.公平
3.公正
4.诚实信用
36.客户管理主要包括()。
1.客户的开发
2.客户资料管理
3.客户需求调查
4.建立客户网络
37.证券营业部对员工的要求主要包括()。
1.道德品质要求
2.知识结构要求
3.实务技能要求
4.身体素质、心理素质的要求
38.下面 () 是新股上网竞价发行的优点。
1.市场性
2.连通性
3.经济性
4.公平性
39.在我国，根据交易席位的报盘方式，它们可以分为()
1.自营席位
2.代理席位
3.普通席位
4.有形席位
5.无形席位
40。在证券交易所连续竞价时，成交价格的决定原则为()
1.产生最大成交量
2.最高买进申报与最低卖出申报价位相同
3.买方申报或卖方申报至少有一方全部成交
4.买入申报价格高于市场即时的最低卖出申报价格时，取即时揭示的最低卖出申报价位
5.卖出申报价格低于市场即时的最高买入申报价格时，取即时揭示的最高买入申报价位
41.我国禁止将回购资金用于()。
1.固定资产投资
2.调剂寸头
3.期货市场投资
4.股本投资
42.局域网安全管理重点是()。
1.用户权限设定和限制
2.“系统管理员”用户口令及权限限制
3.网络入侵防范
4.数据备份管理
43.投资者委托买卖证券时要支付()。
1.委托手续费
2.佣金
3.过户费
4.印花税
44.根据有关规定，()属于内幕人员。
1.发行人的打字员
2.公司的高级管理人员
3.公司董事会会议的记录员
4.监督管理部门审查发行人资格的有关人员
5.利用公开信息预测证券市场变化的人员
45.我国证券交易所中的普通席位是经营()等买卖的席位。
1.A种股票
2.B种股票
3.国债
4.债券
5.基金
46.在证券经纪关系中，证券经纪商是()。
1.委托人
2.受托人
3.授权人
4.代理人
47.下面的()属于证券交易。
1.房屋交易
2.债券交易
3.存货单交易
4.基金交易
5.股票交易
48.三级清算模式包含()。
1.证券中央登记结算机构
2.异地资金集中清算中心
3.证券经营机构
4.投资者
49.在证券经纪关系中，委托人的权利和义务有()
1.如实填写开户书和委托单并接受经纪商审查
2.足额交存交易资金
3.可全权委托经纪商代理交易
4.接受交易结果
5.履行交割清算义务
50。按开设证券账户的投资主体分类，证券账户可分为()。
1.自然人账户
2.法人账户
3.境外投资者账户
4.基金账户
51.证券回购交易，是指债券买卖双方在成交同时就约定于未来某一时间以某一价格双方再行反向成交。其实质内容是：()以持有的证券作抵押，获得一定期限内的资金使用权，期满后则需归还借贷的资金，并按约定支付一定的利息。
1.证券出售者
2.证券持有者
3.融资者
4.资金需求者
52.股票交易中的竞价方式有不同的形式，它们是()。
1.口头竞价
2.信函竞价
3.书面竞价
4.电报竞价
5.电脑竞价
53.现行的证券交易竞价方式有()
1.拍卖竞价
2.招标竞价
3.集合竞价
4.连续竞价
54.下述()说法是正确的。
1.自营业务是综合类证券公司一种以盈利为目的，为自己买卖证券，通过买卖价差获利的经营行为。
2.在从事自营业务时，证券公司必须首先拥有资金或证券。
3.作为自营业务买卖的对象，有上市证券。
4.作为自营业务买卖的对象，有非上市证券。
55.证券回购二次清算的步骤包括()。
1.回购初始交易当日的清算
2.回购初始交易次日的清算
3.回购到期日的清算
4.回购到期次日的清算
56.证券营业部的客户服务主要包括()。
1.客户需求调查
2.对客户的一般化服务
3.对客户的个性化服务
4.客户服务的创新
57.()行为属于操纵市场行为。
1.证券经营机构以散布谣言等手段影响证券发行、交易
2.证券经营机构为制造证券的虚假价格，与他人串通，进行不转移证券所有权的虚买虚卖
3.证券经营机构以获取更多佣金为目的，诱导顾客进行不必要的证券买卖
4.证券经营机构以抬高或压低证券交易价格为目的，连续交易某种证券
5.证券经营机构委托其他证券经营机构代为买卖证券
58.下列哪些情形属交易差错风险()。
1.受托时因约定不明、证券公司审核凭证不慎而造成的风险
2.证券公司工作人员申报差错引起的风险
3.无权或越权代理而造成的风险
4.交割失误引起的风险
59.根据有关规定，如果()是尚未公开的信息，那么属于内幕信息。
1.发行人实施股票的二次发行
2.发行人的2/5的董事发生变动
3.发行人发生重大的投资行为和重大购置财产的决定
4.发行人申请破产的决定
60。证券结算包括()
1.证券登记
2.证券清算
3.证券交割
4.资金交收
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