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一、单项选择题(本大题共60小题，每题0.5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内，不填、错填均不得分)
(1) :C
转托管申报后可以撤单。故选C。
(2) :D
上级公司拔入的营运资金应当至少足以支付场地租金、设备购置、席位费等基本开支，因此，至少不低于85055元。故选D。
(3) :B
证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券发行量的10%。故选B。
(4) :D
常考知识。故选D。
(5) :B
常识内容。故选B。
(6) :C
法规常识内容，上海市场B股清算过程中，如境内参与人备付金账户余额不足以完成当日交收而出现透支，中国结算上海分公司将按透支金额的0.5%收取罚金。故选C。
(7) :A
此题属于基本常识。此处为“公开发行的股票”若改为“证券”则是场内场外市场都存在，例如，我国的国债市场就是场外交易市场。故选A。
(8) :C
根据证券回购交易的条件，回购期限最长不超过1年。故选C。
(9) :C
两交易所都没有董事会。故选C。
(10) :D
在验证时，要对证券委托买卖的合法性和同一性进行审查，同--7性审查是指委托人、证件与委托单的一致性审查。故选D。
(11) :C
常识内容。故选C。
(12) :A
合规风险主要是指证券公司在资产管理业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。B属于市场风险，C、D两项属于管理风险。故选A。
(13) :A
T+0日，投资者申购;T+1日，对申购资金进行验资;T+2日，公布中签率;T+3日，公布摇号中签结果。故选A。
(14) :D
深圳证券交易所规定，连续竞价期间未成交的 买卖申报，自动进入收盘集合竞价，而非上海证券交易所。故选D。
(15) :D
在股份报价转让业务中，股份挂牌前，非上市公司至少应当披露股份报价转让说明书。故选D。
(16) :D
清算时对应收，应付证券及价款的计算，确定应收、应付数量或金额，并不发生财产的实际转移。故选D。
(17) :B
考查操作常识。故选B。
(18) :C
法规常识性知识。证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20小时。故选C。
(19) :C
本题主要考查开展国债回购交易的优点。故选C。
(20) :C
股权登记日被简记作“R日”，取Register首字母。故选C。
(21) :C
常识上海证券交易所国债买断式交易的最小报价变动为0.01元。故选C。
(22) :C
融资保证金比例是指客户融资买入时交付的保证金与融资交易金额的比例。故选C。
(23) :D
基金这个操作过程称为封闭期。故选D。
(24) :C
在竞价交易情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。故选C。
(25) :B
证券公司对自营业务信息包括：自营业务账户、席位情况;涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策;自营风险监控报告;其他需要报告的事项。故选B。
(26) :D
全国银行间市场质押式回购成交合同的内容由回购双方约定。故选D。
(27) :B
证券交易必须遵循“公开、公平、公正”三个原则，没有互助原则。故选B。
(28) :C
A股账户的分类。故选C。
(29) :B
是开立B股资金账户而不是B股账户。故选B。
(30) :D
证券公司的营业柜台自营买卖交易手续简单。故选D。
(31) :D
连续20个交易日，公司股票每日收盘价均低于每股面值，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。故选D。
(32) :B
此题考查的是定向资产管理业务，属于历次考查重点。故选B。
(33) :D
交易所实行证券的有效申报价格范围，股票(A、B股)为前一交易日的10%，ST股票和*ST股票为5%，深圳中小板为3%，国债申报价不高于即时最低卖出价110%，且不低于即时最高买入价的90%。故选D。
(34) :D
股票交易集合竞价阶段的有效申报价格不高于前收盘价的900%。故选D。
(35) :A
目前股票(合A、B股)、基金类证券的涨跌幅限制为10%，ST股票为5%，但股票、基金上市当日无此限制。故选A。
(36) :A
注意不同前提下涨跌幅的限制。故选A。
(37) :A
常识内容。故选A。
(38) :B
现行交易规则规定，出现无法申报的交易席位数量超过证券交易所已开通席位总数的10%以上的交易异常情况，或者行情传输中断的营业部数量超过营业部总数的10%以上的交易异常情况，证券交易所要实行临时停市。故选B。
(39) :A
证券公司操纵市场行为具体包括：①单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量;②与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量;③在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量;④以其他手段操纵证券市场。故选A。
(40) :A
分红派息主要是上市公司向其股东派发红利和股息的过程，也是股东实现自己权益的过程。上海。深圳证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过结算公司的交易清算系统进行的。故选A。
(41) :D
B股现金红利发放日为T+1日。故选D。
(42) :C
我国证券交易的印花税税率标准曾多次调整，2008年9月19日，证券交易印花税只对出让方按1‰税率征收，对受让方不再征收。故选C。
(43) :B
上海证券交易所买断式回购交易按照证券账户进行申报。故选B。
(44) :A
清算与交收的关系是：先清算后交割交收，清算是交割交收的基础和保证，交割交收是清算的后续与完成。故选A。
(45) :C
法规常识内容，若无特别指明，交收日规定为例行日交收。故选C。
(46) :B
上海交易所规定，采用竞价交易方式的，每个交易日的9：15--9：25为开盘集合竞价时间，9：30～11：30、13：o0～15：00为连续竞价时间。故选B。
(47) :D
证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产管理业务是，使用客户资产进行不必要证券交易的，责令改正，处以1万元以上10万元以下的罚款。给客户造成损失的，要依法承担(48) :D
D项属于柜台自营买卖。故选D。
(49) :C
要求会员按月编制库存证券报表。故选C。
(50) :D
本题主要考查全国银行间市场买断式回购交易的规则，属于常考题目。故选D。
(51) :B
只有金融期权合约符合题意。故选B。
(52) :B
除交易所批准外，会员的席位只能由会员单位自己使用，严禁会员将席位全部或者部分以出租或者承包等形式交由其他机构或个人使用。普通席位与专用席位均不得退回，但可以转让，转让席位必须按照证券交易所的有关规定，经证券交易所会员部审核批准，方能转让。故选B。
(53) :C
C项是典型的内幕交易。故选C。
(54) :A
A股账户是我国目前用途最广，数量最多的一种通用型证券账户。故选A。
(55) :D
上海交易所在A股现金红利派发日程安排中，除息日是T+4日。故选D。
(56) :B
在处置突发事件中，快速反应原则是指发现问题并按预案程序及时处置，制止事态发展，同时向有关部门报告或请求支援。故选B。
(57) :C
证券公司不可向登记结算公司融券。故选C。
(58) :B
常识内容。故选B。
(59) :C
法律规定。故选C。
(60) :C
在深圳证券交易所，基金管理人负责基金份额申购、赎回结果的确认。故选C。
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