二、不定项选择题(本大题共40小题，每题1分，共40分。以下各小题所给出的4个选项中，至少有1项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内，不填、错填、漏填均不得分)
(1)投资者委托股份转让和非转让过户(挂失除外)，应当按规定缴纳( )。
A. 佣金
B. 手续费
C. 印花税
D. 个人所得税
(2)关于股票上网发行资金申购的规则，下列说法正确的有( )。
A. 上海证券交易所申购单位为500股，深圳证券交易所申购单位为1000股
B. 一般而言，同一证券账户的多次申购委托只有第一次有效，其余申购由交易系统自动剔除
C. 每一有效申购单位配一个号，对所有有效申购单位按价格高低顺序连续配号
D. 结算参与入应保证其资金交收账户在最终交收时点有足额资金用于新股申购的资金交收
(3)在代办股份转让业务中，股份转让公司的股份必须按照有关规定重新( )后方可进行股份转让。
A. 确认
B. 登记
C. 委托
D. 托管
(4)下列属于集合计划费用的是( )。
A. 管理人管理费用
B. 托管人托管费用
C. 管理人在集合计划运作期间投资所发生的交易手续费、印花税等
D. 其他费用、
(5)以引起风险的原因为标准，证券交易风险包括( )。
A. 合规风险
B. 市场风险
C. 财务风险
D. 管理风险
(6)下述关予证券登记的说法中，正确的有( )。
A. 证券登记是证券登记结算机构受证券公司委托，将上市证券进行记录
B. 证券登记是确定或变更证券持有人及其权利的法律行为
C. 证券登记是规范证券发行和证券交易过户的关键所在
D. 证券登记是保障投资者合法权益的重要环节
(7)证券交易结算资金账户是投资者用于证券交易资金清算、记录( )的专用账户。
A. 资金的币种
B. 资金余额
C. 资金变动情况
D. 保证金余额
(8)全国银行间市场买断式回购期间，交易双方不得( )。
A. 换券
B. 现金交割
C. 提前赎回
D. 拆借资金
(9)限定性集合资产管理计划的资产主要用于投资( )。
A. 国债
B. 债券型证券投资基金
C. 在证券交易所上市的企业债券
D. 国家重点建设债券
(10)深圳证券交易所交易证券的托管制度可以概括为( )。
A. 自动托管
B. 随处通买
C. 哪买哪卖
D. 转托不限
(11)上海证券交易所现有质押式回购交易品种有( )等。
A. 1天
B. 3天
C. 5天
D. 7天
(12)在实践中，金融期货主要类型有( )。
A. 互换期货
B. 外汇期货
C. 利率期货
D. 股权类期货
(13)在权证交易中，禁止的事项有( )。
A. 权证发行人不得买卖自己发行的权证
B. 禁止任何人直接操纵权证价格
C. 禁止任何人通过操纵权证价格影响其对应的标的证券价格
D. 禁止任何人通过操纵权证价格影响其对应的标的证券价格
(14)证券经纪商有义务为客户保守秘密，具体内容包括( )。
A. 客户开户基本情况
B. 客户委托的基本情况
C. 客户证券账户的库存情况
D. 客户资金账户的余额
(15)根据国家法律法规规定，( )不得开立股票账户。
A. 证券从业人员
B. 证券交易所工作人员
C. 证券管理机构工作人员
D. 国家机关工作人员
(16)有关开盘价的说法，下列中正确的是( )。
A. 证券交易所证券交易的开盘价为当日该证券的第一笔成交价
B. 证券的开盘价通过连续竞价方式产生
C. 不能产生开盘价的，以连续竞价方式产生
D. 按集合竞价产生开盘价后，未成交的买卖申报无效
(17)企业开立证券交易资金账户，须提交的材料有( )。
A. 企业营业执照复印件
B. 法人证券账户卡
C. 企业法人代表签署的授权委托书
D. 经办人身份证复印件
(18)根据现行制度规定，连续竞价时，成交价格确定原则包括( ) 。
A. 买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格成交
B. 卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以中间价成交
C. 最高买入申报与最低卖出申报价位相同，不成交
D. 最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价
(19)目前，我国债券的种类主要有( )。
A. 政府债券.
B. 公司债券
C. 金融债券
D. 地方政府债券
(20)证券营业部收到投资者委托后，应对( )进行审查，合格后才能接受委托。
A. 委托内容
B. 委托人身份
C. 委托卖出的实际证券数量
D. 委托买入的实际资金余额
(21)以下属于上市公司运作行为的有( )。
A. 分红派息、配股、转股
B. 回购、赎回
C. 吸收合并、破产
D. 生产、销售、盈利或亏损
(22)对市场风险可能给证券公司造成的损失，证券公司一般根据市场波动情况及交易所的信息披露和风险提示，采取如下( )措施进行控制。
A. 调整担保品范围及品种
B. 调整可充抵保证金有价证券的折算率
C. 调整保证金比例
D. 调整维持担保比例
(23)结算过程中，不需要遵守最低结算备付金规定的交易品种包括( )。
A. A股
B. B股
C. 基金、国债
D. 企业债回购
(24)从结算的时间安排来看，交收可以分为( )。
A. 滚动交收
B. 特约日交收
C. 会计日交收
D. 例行日交收
(25)约定导致合同终止的各种具体情形，包括但不限于( )
A. 甲方死亡或丧失持有人会议的权力
B. 甲方被人民法院宣告进入破产程序或者解散
C. 乙方被人民法院宣告进入破产程序或者解散
D. 乙方被证券监管部门取消业务资格、停业整顿、责令关闭、撤销
(26)下列有关自营业务的含义，说法正确的有( )。
A. 只有综合类证券公司才能从事证券自营业务
B. 自营业务以盈利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利
C. 在从事自营业务时，证券公司只可使用自有资金
D. 自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行
(27)以下关于计价单位的说法，正确的有( )。
A. 股票为“每股价格”
B. 基金为“每份基金价格”
C. 权证为“每份权证价格”
D. 债券为“每千元面值债券的价格”
(28)证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件包括( )等。
A. 配备必要的业务人员，拟开展介绍业务的营业部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员
B. 已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度
C. 具有满足业务需要的技术系统
D. 中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件
(29)证券营业部出纳人员的岗位职责是( )。
A. 执行现金管理规定
B. 执行支票管理规定
C. 审核报销凭证
D. 向有关部门报送财务报表
(30)目前我国债券的交易方式主要包括( )。
A. 现货交易
B. 期货交易
C. 回购交易
D. 竞价交易
(31)证券交易所会员参加交易先要取得交易席位，取得普通席位的条件有( )。
A. 近2年无亏损记录
B. 具有会员资格
C. 无违规现象
D. 缴纳席位费
(32)下列关于上海证券交易所开放式基金认购、申购、赎回业务的说法中，正确的有( )。
A. 基金募集期内，上海证券交易所接收认购申报的时间只有每个交易日的撮合交易时间
B. 在最低申购金额的基础上，累加申购金额为100元或其整数倍，但单笔申报最高不能超过99 999 900元
C. 上海证券交易所在申购赎回时问，在行情发布系统中的“最新价”栏目揭示每份基金份额的面值
D. 同一交易日可进行多次申购或赎回申报，申报指令可以更改或撤销， 但申报已被受理的除外
(33)交于清算与交收的区别，以下说法正确的有( )。
A. 清算是对应收、应付证券及价款的计算
B. 清算的结果是确定应收、应付数量或金额
C. 交收是根据清算结果办理证券和价款的收付
D. 交收并不发生财产实际转移
(34)开立证券账户的基本原则为( )。
A. 专用性
B. 合法性
C. 固定性
D. 真实性
(35)股份报价转让与现有代办股份转让系统的股份转让和证券交易所市场股票交易的不同之处在于( )。
A. 挂牌公司属性不同
B. 转让方式不同
C. 信息披露标准不同
D. 结算方式不同
(36)投资者教育的目的是为了提高投资者( )。
A. 投资水平
B. 风险意识
C. 参与意识
D. 风险识别能力
(37)在证券交易所挂牌交易的( )是证券公司自营业务买卖的对象。
A. 人民币普通股
B. 证券投资基金
C. 权证
D. 国债
(38)我国上海证券交易所和深圳证券交易所都采用会员制，设( )。
A. 会员大会
B. 理事会
C. 专门委员会
D. 投资决策委员会
(39)在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人，应享有的权利包括( )。
A. 有权拒绝接受不符合规定的委托要求
B. 有权对不符合市场行情的委托指令进行修改
C. 有权按规定收取服务费用
D. 对违约或损害经纪商自身权益的客户，经纪商有权通过留置其资金、证券或司法途径要求其履约或赔偿。
(40)经纪业务操作规范管理的一般要求有( )。
A. 前后台分离和岗位分离
B. 重要岗位专入负责，严格操作权限管理
C. 营业部工作入员不得私下接受代理客户办理相关业务
D. 营业部应按要求妥善保管客户资料及业务档案
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