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一、单选题(共60题，每题0.5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分)
1.证券公司将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用的，没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以( )的罚款。
A.1万元以上5万元以下
B.3万元以上30万元以下
C.3万元以上10万元以下
D.1万元以上10万元以下
2.开立证券账户应坚持( )原则。
A.合法性和真实性
B.合法性和同一性
C.同一性和真实性
D.合法性和有效性
3.证券营业部接受投资者委托后的申报原则是( )。
A.价格优先、时间优先
B.价格优先、客户优先
C.时间优先、客户优先
D.数量优先、客户优先
4.证券账户持有人查询证券余额可在办NT指定交易或转托管的( )起，凭相关证卡到指定交易或托管的证券营业部办理。
A.当日
B.次日
C.第三日
D.第四日
5.2008年9月19日，证券交易印花税进行调整后的标准是( )。
A.税率统一下调为2‰
B.税率由1%o调整为3%0
C.只对出让方按1%o税率征收，对受让方不再征收
D.只对受让方按1%o税率征收，对出让方不再征收
6.深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定的交易或其他业务权限不包括( )。
A.一类或多类证券品种或特定证券品种的交易
B.大宗交易
C.协议转让
D.自营证券交易
7.开放式基金份额的申购价格和赎回价格是在( )的基础上再加一定的手续费而确定的。
A.基金资产总值
B.基金资产净值
C.基金份额市值
D.双方协商
8.下列关于政府债券的说法，错误的是( )。
A.政府债券是国家为了筹措资金而向投资者出具的，承诺在一定时期支付利息和到期还本的债务凭证
B.政府债券的发行主体是中央政府和地方政府
C.中央政府发行的债券称为“国债”，地方政府发行的债券称为“地方债”
D.“政府保证债券”虽由政府担保，但其不属于政府债券体系
9.证券经纪业务包含的要素不包括( )。
A.委托人
B.证券经纪商
C.证券交易所
D.中国证券业协会
10.投资者与证券经纪商之间特定的经纪关系建立的过程不包括( )。
A.签署《风险揭示书》和《客户须知》
B.签订《证券交易委托代理协议》和《客户交易结算资金第三方存管协议》
C.开立资金账户与建立第三方存管关系
D.了解交易风险，按规定缴存交易结算资金
11.证券交易的特征主要表现为( )。
A.流动性、收益性和风险性
B.流动性、安全性和收益性
C.收益性、安全性和风险性
D.流动性、安全性和风险性
12.证券交易必须遵循公开原则，其核心要求是( )。
A.防止证券交易中的欺诈行为
B.公正地对待证券交易的参与各方
C.实现市场信息的公开化
D.保证参与交易的各方机会均等
13.下列关于基金的叙述中，正确的是( )。
A.开放式基金以市场价格交易
B.封闭式基金的总量是不固定的
C.开放式基金是在交易所进行交易的基金
D.交易型开放式指数基金追踪的是实际的股价指数
14.证券营业部采用无形席位进行交易，委托指令一般不经过( )。
A.营业部电脑系统
B.交易所电脑主机
C.营业部终端处理机
D.场内交易员
15.下列关于交易席位的说法中，错误的是( )。
A.交易席位是会员享有交易权限的基础
B.代理席位是证券公司专门接受投资者委托，为投资者代理证券买卖的席位
C.与无形席位相比，有形席位报盘方式降低了申报的差错
D.自营席位是证券公司专用于自营证券业务的席位
16.下列关于证券公司与客户之间清算交收的说法中，错误的是( )。
A.目前，我国证券市场采用的是法人结算模式
B.证券公司与客户之间的资金清算交收由证券公司自行负责完成
C.证券公司与客户之间的证券清算交收由客户根据成交记录按照业务规则自动办理
D.客户证券交易结算资金的取出，只能通过转账的方式转入其在存管银行开立的同名银行结算账户，再通过银行结算账户办理资金的提取或划转
17.某固定收益证券现券在固定收益平台进行交易，上一交易日的参考价格为5.50元，那么今日交易价不可能为( )元。
A.4.85
B.5.05
C.5.85
D.6.05
18.某A股的股权登记日收盘价为30元/股，送配股方案每10股送5股，每10股配5股，配股价为10元/股，则该股除权价为( )元/股。
A.16.5
B.17.5
C.20.5
D.25.5
19.在委托买卖证券的交易中，投资者作为委托人，享有的权利不包括( )。
A.寻求司法保护权
B.选择经纪商的权利
C.要求经纪商保证最低风险的权利
D.要求经纪商忠实地为自己办理受托业务的权利
20.下列关于证券登记的说法中，不正确的是( )。
A.证券登记是保障投资者合法权益的重要环节
B.证券登记是规定证券发行和证券过户的关键所在
C.证券登记是确定具体证券持有人及其权利的法律行为
D.中国结算公司办理证券登记业务的主要依据是2006年1月正式实施的《证券法》
21.有甲、乙、丙、丁四人，均申报买入X股票，申报价格和时间如下：甲的买人价10.75元，时间为13：40;乙的买人价10.40元，时间为13：25;丙的买入价10.70元，时间为13：25;丁的买入价10.75元，时间为13：38，那么他们交易的优先顺序应为( )。
A.丁>甲>丙>乙
B.丙>乙>丁>甲
C.丁>丙>乙>甲
D.丙>丁>乙>甲
22.在二级托管制度下，投资者可将其托管股份从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管。这一过程通常称为( )。
A.转托管
B.双重托管
C.指定托管
D.复合托管
23.证券经纪商和客户之间的关系是( )。
A.从属
B.依附
C.委托代理
D.互相制约
24.下列关于证券经纪商的说法错误的是( )。
A.以代理人的身份从事证券交易
B.收入来源为收取的佣金
C.不承担交易中的价格风险
D.收入来源为买卖价差
25.交易所通常规定的每次申报和交易的最小数量单位为( )。
A.1股
B.1手
C.10股
D.10手
26.新股竞价发行是国际证券界发行证券的通行做法，也称( )。
A.招标购买方式
B.承销购买方式
C.同一价购买方式
D.支付购买方式
27.上市开放式基金的上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的( )。
A.基金份额净值
B.基金份额总值
C.基金份额平均值
D.基金份额市值
28.深圳证券交易所配股认购于__开始，认购期为__个工作日。( )
A.R;5
B.R;10
C.R+1;5
D.R+1：10
29.根据新股上网竞价发行程序，新股竞价发行申报时，主承销商为惟一的卖方，其申报数为新股实际发行数，卖出价格为( )。
A.实际发行价格
B.第一笔买人申报价
C.平均发行价
D.发行底价
30.某投资者持有A公司可转换债券面值为50000元，依据招募说明书的约定条件，每6元(面值)可转换债可转换1股该公司股票，根据上海证券交易所可转换公司债券上市交易规则，若该投资者申请将所持有可转换债券全部转换成A公司股票，可换股数为( )股。
A.8000
B.8300
C.8330
D.8333
31.根据《上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则》的规定，( )。
A.当日申购的基金份额，同日不可以卖出
B.当日申购的基金份额，同日可以赎回
C.当日赎回的证券，同日可以用于申购基金份额
D.当日买人的证券，同日可以用于申购基金份额
32.投资者从事ETF买卖交易，申报价格最小变动单位为( )元。
A.0.1
B.0.01
C.0.001
D.0.0001
33.下列关于证券自营业务的说法中，正确的是( )。
A.证券自营业务是证券公司一种以盈利为目的，为客户买卖证券，以此获得交易佣金的经营行为
B.证券公司自营业务只能买卖证券交易所上市的证券
C.证券公司从事自营业务时，只能使用自有资金或依法筹集可用于自营的资金
D.证券公司从事自营业务时，为分摊仓位，可以借用他人账户进行自营业务
34.自营业务的市场风险是指( )。
A.证券公司在自营业务中违反有关法律规定和中国证监会的有关规定，如内幕交易等，使证券公司受到法律制裁而导致损失
B.证券公司在自营业务中因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司自营亏损
C.证券公司的电子信息系统发生技术故障，从而导致不能正常开展业务活动所带来的损失
D.证券公司在自营业务中，由于管理不善或内控不严而使自营业务受到损失
35.操纵市场的行为，是证券公司自营业务所禁止的。下列行为中，不属于操纵市场行为的是( )。
A.明示的方式，与其他投资者约定在某一时间内共同买进或卖出某一种或几种证券
B.假借他人名义或以个人名义进行自营买卖
C.与其他投资者串通，在相同时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易
D.以散布谣言为手段，影响证券的发行、交易
36.证券公司持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过( )，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。
A.3%
B.5%
C.10%
D.15%
37.下列机构中对证券公司自营业务进行日常监督管理的是( )。
A.中国证监会及其派出机构
B.证券交易所
C.中国证券业协会
D.中国结算公司
38.下列关于银行间市场自营买卖的说法中，错误的是( )。
A.银行间市场的自营买卖是指具有银行间市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖
B.目前银行间市场的交易品种主要是债券
C.采取询价交易方式进行，交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交
D.交易手续简单、清晰，费时少
39.限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的( )。
A.10%
B.15%
C.20%
D.25%
40.证券公司应当在定向资产管理合同失效、被撤销、解除或者终止后( )日内，向证券登记结算机构代为申请注销专用证券账户，客户应当予以协助。
A.5
B.10
C.15
D.30
41.证券公司应当自专用证券账户开立之日起( )个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。
A.3
B.5
C.10
D.15
42.证券公司、资产托管机构为集合资产管理计划开立的证券账户名称应当是( )。
A.集合资产管理计划名称―证券公司名称―各方托管机构名称
B.证券公司名称―资产托管机构名称―集合资产管理计划名称
C.证券公司名称―集合资产托管计划名称―资产托管机构名称
D.各方托管机构名称―证券公司名称―集合资产托管计划名称
43.上海证券交易所规定，集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月前5个工作日内，向上海证券交易所提供上月( )。
A.资产市值
B.资产净值
C.资产总值
D.资产平均值
44.下列不属于证券公司资产管理业务合规风险的是( )。
A.违法违规开展资产管理业务
B.在资产管理业务中内幕交易
C.丧失资产管理业务资格
D.证券公司因受到法律制裁而导致损失
45.下列关于证券公司账户体系的说法中，不正确的有( )。
A.融券专用证券账户，用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖
B.信用交易资金交收账户，用于客户融资融券交易的证券结算
C.融资专用资金账户，用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金
D.客户信用交易担保证券账户，用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券
46.融资买入、融券卖出的申报数量应当为( )或其整数倍。
A.1000股(份)
B.100股(份)
C.1000手
D.100手
47.对于市场风险的控制，单只标的证券的融券余量达到该证券上市可流通量的( )时，交易所可以在次一交易日暂停其融券卖出，并向市场公布。
A.20%
B.25%
C.30%
D.35%
48.融资融券业务的决策与授权体系原则上按照( )的架构设立和运行。
A.董事会——分支机构
B.董事会——业务决策机构
C.董事会——业务决策机构——分支机构
D.董事会——业务决策机构——业务执行部门——分支机构
49.根据有关规定，上海证券交易所对参与回购交易进行委托买卖的数量规定为：交易数量必须是( )手，即10万元面值及其整数倍。
A.1
B.10
C.100
D.1000
50.标准券是由不同债券品种按相应( )形成的回购融资额度。
A.收益率加权
B.面值平均
C.折现率折现
D.折算率折算
51.每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的( )。
A.10%
B.15%
C.20%
D.25%
52.下列不属于全国银行间市场会员的是( )。
A.商业银行
B.证券公司
C.保险公司
D.证券投资基金
53.在债券质押式回购交易中，融资方是指在债券回购交易中( )的一方。
A.融入资金、享有债券质权
B.融入资金、出质债券
C.融出资金、出质债券
D.融出资金、享有债券质权
54.下列关于银行间债券市场债券买断式回购业务的说法中，正确的是( )。
A.进行买断式回购，交割时应有50%的债券和资金
B.买断式回购的回购债券期限由交易场所规定
C.买断式回购期间，交易双方可以换券
D.买断式回购期间，交易双方不得提前赎回
55.中国结算上海分公司于R+1日14：00进行买断式回购到期购回资金交收，在剔除融资方结算参与人已做不履约申报的交易后，按买断式回购的( )逐笔检查其专用资金交收账户中是否有足额资金。
A.成交顺序自前往后
B.成交顺序自后往前
C.成交编号自前往后
D.成交编号自后往前
56.某客户持有上交所上市96国债(6)现券1万手。该国债当日收盘价为125.8元，当月的标准券折算率为1：1.27。该客户最多可回购融人的资金是( )万元。
A.635
B.1270
C.2600
D.4600
57.某证券公司标准券期初余额为1000万元，T日卖出R003品种4.000万元，成交价格为9%，若该公司在回购到期前无其他交易，则到期日资金清算结果为( )万元。(不考虑各项税费，1年按360天计算)
A.3568
B.3945
C.4003
D.4158
58.清算、交收与财产实际转移之间的关系是( )。
A.清算发生财产实际转移
B.交收发生财产实际转移
C.清算、交收均不发生财产实际转移
D.清算、交收均发生财产实际转移
59.目前，我国对( )实行T+3交收方式。
A.B股
B.A股
C.基金
D.债券
60.目前，ETF认购资金冻结期间利息按( )计算，在银行按季结息后划付给基金管理人。
A.企业活期存款利率和实际冻结天数
B.企业一年定期存款利率和实际冻结天数
C.企业活期存款利率和实际交易天数
D.企业一年定期存款利率和实际交易天数
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