三、判断题(本大题共60小题，每题0.5分，共30分。判断以下各题对错，正确的用A表示，错误的用B表示，请将判断结果填入括号内，不填、错填均不得分)
(1) :A
略。
(2) :B
我国现行规定的证券买卖委托有效期为当日有效。
(3) :A
略。
(4) :B
某证券摘牌时，证券交易所发布的行情中设有该证券的信息。
(5) :A
略。
(6) :A
略。
(7) :B
在我国，中国证券登记结算有限责任公司作为共同对手方，与结算参与人之间进行资金的多边净额结算。
(8) :B
在证券经纪业务中，由于可能存在各种管理操作上的问题，同样可能给证券公司带来损失，所以，证券经纪业务中也同样存在风险。
(9) :B
2008年，上海证券交易所规定国债、企业债、公司债等可参与回购的债券均可折成标准券，并可合并计算，不再区分国债回购和企业债回购。深圳证券交易所仍维持原状，规定国债、企业债折成的标准券不能合并计算。
(10) :B
全国银行间债券回购利率是通过商定的。
(11) :B
仅限于以法人名义开立证券账户的机构投资者，不包括个人投资者。
(12) :A
略。
(13) :A
略。
(14) :B
“证券交易所”应为“证券公司”。
(15) :A
略。
(16) :A
略。
(17) :A
略。
(18) :A
略。
(19) :B
我国目前广泛采用的网上发行方式是网上定价发行。
(20) :B
根据上海证券交易所可转换公司债券上市交易规则，转股申报不可以撤单。
(21) :B
最终交收时点后，中国结算深圳分公司先完成T日权证交易的最终交收，再进行权证行权的最终交收。
(22) :B
属于内幕交易。
(23) :B
违反规定为客户开立账产属于经纪业务中的合规风险。不是题干说的管理风险。
(24) :B
《上海证券交易所交易规则》和《深圳证券交易所交易规则》都规定，客户可以采用限价委托或市价委托的方式委托会员买卖证券。
(25) :A
略。
(26) :B
在买断式回购中，标的债券的所有权发生了转移;在质押式回购中，融券方不拥有标的债券的所有权。题干说法错误。
(27) :B
上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)。
(28) :A
略。
(29) :B
不仅有题干所述的途径，还可以采用电话委托、网上交易等途径。题干所说只有一种途径是错误的。
(30) :A
略。
(31) :A
略。
(32) :A
略。
(33) :B
买断式回购采用“一次成交，两次结算”的方式。两次而结算包括初始结算和到期结算。
(34) :B
“柜台市场”是早期场外交易市场的主要形式。
(35) :A
略。
(36) :A
略。
(37) :A
略。
(38) :B
上海证券交易所B股申报价格最小变动单位为0.001美元，深交所为0.01港元。
(39) :B
证券公司可以以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划。
(40) :B
客户卖出证券所得资金，应当首先用于偿还客户对证券公司所负债务。
(41) :B
遇到中国人民银行调整存款利率的，中国结算公司统一按结息日的利率计算利息，不分段计算。
(42) :B
证券经纪商为投资者签订《委托协议》并开立证券交易结算资金账户意味着证券经纪商和投资者之间建立了经纪关系。
(43) :B
上海市场允许托管行就其客户达成的交易作为结算参与人承担交收责任直接与结算机构交收。
(44) :B
证券交易所债券质押式回购交易申报中，融资方按“买入”予以申报、融券方按“卖出”予以申报。
(45) :A
略。
(46) :B
不得超过其净资产的30%。
(47) :B
证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票不计入其自有股票，证券公司无须因该账户内股票数量的变动而履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务。
(48) :B
在证券变易所债券质押式回购交易过程中，以券融资方应在回购期内保持质押券对应标准券足额。
(49) :B
证券公司将自营业务和经纪业务混合操作是违规，不是操纵市场。
(50) :B
证券经纪商与客户之间是委托代理关系。
(51) :A
略。
(52) :A
略。
(53) :B
自营业务与经纪业务相比，具有的特点是：决策的自主性，交易的风险性，收益的不确定性等。
(54) :B
参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额，但是法律、行政法规另有规定除外。
(55) :A
略。
(56) :B
投资者在资金账户中的存款可随时提取，而且计利息。
(57) :B
至少妥善保存20年。
(58) :A
略。
(59) :A
略。
(60) :A
略。
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